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藍(lán)鯨新聞關(guān)注到，4月19日，深圳證監(jiān)局披露關(guān)于對(duì)國信證券（002736.SZ）采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，國信證券合規(guī)內(nèi)控存在三大問題：一是股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)個(gè)別標(biāo)的黑名單管理不到位、個(gè)別標(biāo)的盡職調(diào)查不充分、在業(yè)務(wù)融入方出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后仍多次有條件延期造成大額損失。

二是紓困產(chǎn)品管理不足，部分紓困資管產(chǎn)品投向紓困用途的資金未達(dá)到規(guī)定比例。

三是私募子公司管理不到位，個(gè)別產(chǎn)品未經(jīng)備案開展業(yè)務(wù)、個(gè)別基金部分投資款被合作方挪用；四是存在為金融機(jī)構(gòu)及其管理產(chǎn)品規(guī)避監(jiān)管提供便利、為未備案的私募產(chǎn)品提供外包服務(wù)、信息隔離墻制度執(zhí)行不到位等問題。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局對(duì)國信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。杜海江作為國信證券時(shí)任分管股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的高管，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

這并非國信證券今年第一次被警示處罰。今年1月，因保薦業(yè)務(wù)違規(guī)，深交所對(duì)國信證券、周夢(mèng)、楊濤下發(fā)監(jiān)管函。國信證券作為項(xiàng)目保薦人，周夢(mèng)、楊濤作為項(xiàng)目保薦代表人，在保薦垠藝生物發(fā)行上市過程中存在以下問題：一是未充分關(guān)注并督促發(fā)行人整改規(guī)范推廣費(fèi)內(nèi)部控制缺失的情形，二是對(duì)發(fā)行人經(jīng)銷收入相關(guān)事項(xiàng)核查不到位。

值得注意的是，近期國信證券人事變動(dòng)頻繁。今年以來，國信證券有三分之一董事發(fā)生變動(dòng)。鄭學(xué)定、李雙友已離任，新聘李進(jìn)一擔(dān)任獨(dú)立董事，新聘李石山擔(dān)任董事，金李申請(qǐng)辭去公司獨(dú)立董事職務(wù)。李石山為紅塔證券原董事長。

4月16日，國信證券第五屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議上，諶傳立被免去副總裁以及投資銀行事業(yè)部總裁職務(wù)，由吳國舫接任。公開履歷顯示，吳國舫曾任證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部處長、法律部副主任；銀河證券執(zhí)行委員會(huì)委員、業(yè)務(wù)總監(jiān)等職務(wù)。

業(yè)績方面，國信證券去年?duì)I收、凈利雙增。報(bào)告期內(nèi)，國信證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入173.17億元，同比增長9.08%；實(shí)現(xiàn)凈利潤64.27億元，同比增長5.57%。

但投行業(yè)務(wù)表現(xiàn)不佳，報(bào)告期內(nèi)，營收出現(xiàn)24.58%的縮水，僅實(shí)現(xiàn)14.19億元。投行業(yè)務(wù)營業(yè)利潤率下降17.51個(gè)百分點(diǎn)至17.04%。報(bào)告期內(nèi)，完成股票主承銷項(xiàng)目23.83家，募集資金260.45億元，分別位居行業(yè)第10、第8。完成IPO項(xiàng)目11.5家，行業(yè)排名第10，其中完成主板IPO項(xiàng)目4家，居于行業(yè)第3；完成再融資項(xiàng)目12.33個(gè)，行業(yè)排名第12。

有監(jiān)管與機(jī)構(gòu)雙重背景的吳國舫分管投行業(yè)務(wù)后，能否扭轉(zhuǎn)國信證券投行業(yè)務(wù)的頹勢(shì)，值得關(guān)注。