經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 李微敖 種昂 融資租賃項(xiàng)目的失敗，不僅給公司造成了1億多元的經(jīng)濟(jì)損失，直接的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人之一，還因此錄刑三年半。

2021年7月16日，北京市第二中級(jí)人民法院公布了一起少見(jiàn)的“國(guó)有公司人員失職罪”的二審裁定書(shū)。

北京國(guó)資租賃購(gòu)1.2億元設(shè)備 出租給古瑞瓦特建光伏電站

該案系獄者為李澍，男，1985年10月28日出生于北京市，研究生文化，案發(fā)前是北京市國(guó)資控股的北京市國(guó)資融資租賃股份有限公司（下稱：北京國(guó)資租賃）第一事業(yè)部的資深經(jīng)理。

成立于2014年3月的北京國(guó)資租賃公司，注冊(cè)資本9億元，北京市國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司為主發(fā)起人，并持股22.22%，其余4家股東分別是北京金融街資本運(yùn)營(yíng)中心、北京中小企業(yè)融資再擔(dān)保有限公司、北京京國(guó)發(fā)股權(quán)投資基金（有限合伙），以及北京國(guó)資（香港）有限公司，分別持股22.22%、16.67%、11.11%、27.78%。

李澍是北京國(guó)資租賃公司最早的員工之一，2015年1月，他開(kāi)始負(fù)責(zé)深圳古瑞瓦特電力科技有限公司（下稱：古瑞瓦特公司）的1.2億元直租融資租賃項(xiàng)目，具體負(fù)責(zé)的范圍包括該項(xiàng)目的租前盡職調(diào)查和租后跟蹤管理等工作。

古瑞瓦特公司成立于2013年4月，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，常州未來(lái)發(fā)明能源研究院有限公司（下稱：常州未來(lái)能源公司）是唯一股東。穿透股權(quán)之后，李劍群實(shí)際全資持有古瑞瓦特公司100%的股權(quán)。

李劍群，出生于1971年3月，日常住在江蘇常州金壇。

經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)記者獲得的北京市第二中級(jí)人民法院出具的另一份裁判文書(shū)《北京國(guó)資融資租賃股份有限公司與深圳未來(lái)新電力有限公司等融資租賃合同糾紛一審民事裁定書(shū)》【（2017）京02民初253號(hào)】，透露了北京國(guó)資租賃公司和古瑞瓦特公司的這一合作細(xì)節(jié)：

2015年3月31日，兩公司簽署《融資租賃合同》，約定北京國(guó)資租賃公司采購(gòu)1.2億元光伏設(shè)備，出租給古瑞瓦特公司用于建設(shè)新疆英吉沙20MW光伏電站，租期為36個(gè)月，每季度支付一次租金，其中第一至第四期租金為每期255萬(wàn)元，第五至第十二期，每期租金約1646.95萬(wàn)元，租金合約計(jì)1.42億元；租賃手續(xù)費(fèi)分兩筆支付：第一筆租賃手續(xù)費(fèi)420萬(wàn)元應(yīng)在《融資租賃合同》附件附表簽訂之日起三個(gè)工作日內(nèi)支付；第二筆租賃手續(xù)費(fèi)2400萬(wàn)元應(yīng)于第五期租金對(duì)應(yīng)的租金支付日支付；如古瑞瓦特公司自起租日起的十二個(gè)月內(nèi)提前留購(gòu)租賃物的，則無(wú)需支付第二筆手續(xù)費(fèi)。

同日，北京國(guó)資租賃公司又與古瑞瓦特公司和其指定的供貨商深圳市未來(lái)新能源有限公司（下稱：深圳未來(lái)新能源公司）簽署租賃物的《買賣合同》。

深圳未來(lái)新能源公司成立于2014年6月，注冊(cè)資本1800萬(wàn)元，穿透股權(quán)之后，這家公司100%的股權(quán)，同樣由李劍群持有。

2015年5月8日，北京國(guó)資租賃公司向深圳未來(lái)新能源公司支付設(shè)備采購(gòu)款1.2億元。

資金挪作他用，租金無(wú)法按期支付 北京國(guó)資租賃提起民事訴訟

實(shí)際上，在英吉沙20MW光伏電站項(xiàng)目上，古瑞瓦特公司并沒(méi)有取得新疆維吾爾自治區(qū)發(fā)改委對(duì)這個(gè)項(xiàng)目的最終審批手續(xù)及相關(guān)部門的發(fā)電并網(wǎng)協(xié)議。

更重要的是，深圳未來(lái)新能源公司獲得北京國(guó)資租賃公司支付的1.2億元光伏設(shè)備采購(gòu)款后，沒(méi)有用來(lái)購(gòu)買設(shè)備建設(shè)英吉沙的光伏電站項(xiàng)目。

這些錢，被李劍群挪作他用了。

李劍群“拆東墻補(bǔ)西墻”的做法，到了2016年下半年不能“有效運(yùn)轉(zhuǎn)”了。此時(shí)，古瑞瓦特公司已經(jīng)無(wú)法向北京國(guó)資租賃公司按期支付租金了。

就此，北京國(guó)資租賃公司與古瑞瓦特公司在2016年11月25日簽署《協(xié)議書(shū)》，約定古瑞瓦特公司按照新的《租金支付計(jì)劃表》支付租金和租賃手續(xù)費(fèi)。

雙方約定：2016年12月20日至2017年5月20日，古瑞瓦特向北京國(guó)資租賃每月支付租金95.29萬(wàn)元，2017年6月20日支付租金95.29萬(wàn)元，手續(xù)費(fèi)700萬(wàn)元，2017年8月20日支付租金3448.52萬(wàn)元，手續(xù)費(fèi)200萬(wàn)元，2017年11月20日、2018年2月20日和2018年5月2日，每期支付租金為3548.31萬(wàn)元，手續(xù)費(fèi)300萬(wàn)元；以上各項(xiàng)合計(jì)需支付租金約1.47億元，支付手續(xù)費(fèi)1800萬(wàn)元。

同時(shí)，為擔(dān)保古瑞瓦特公司履行《融資租賃合同》，李劍群、常州未來(lái)能源公司作為保證人與北京國(guó)資租賃公司簽署《保證合同》，同意為古瑞瓦特公司在《融資租賃合同》項(xiàng)下的全部債務(wù)的清償承擔(dān)連帶保證責(zé)任。

作為李劍群的妻子，白寧娜就李劍群簽署的上述《保證合同》也簽署《確認(rèn)函》，同意以夫妻名下共同財(cái)產(chǎn)承擔(dān)《保證合同》約定的保證責(zé)任。

北京市太陽(yáng)能研究所集團(tuán)有限公司、珠海百駿太陽(yáng)能股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙），也分別與北京國(guó)資租賃公司簽署《質(zhì)押合同》，以各自手中持有的數(shù)家公司的股權(quán)，為古瑞瓦特公司在《融資租賃合同》項(xiàng)下的債務(wù)清償承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

古瑞瓦特與北京國(guó)資租賃簽署《抵押合同》，同意以其持有的“深圳市硅谷動(dòng)力產(chǎn)業(yè)園10MW光伏電站資產(chǎn)”提供抵押擔(dān)保，為其在《融資租賃合同》項(xiàng)下的全部債務(wù)清償承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

深圳未來(lái)能源公司與北京國(guó)資租賃公司簽署《應(yīng)收賬款質(zhì)押合同》，同意以其與比亞迪股份有限公司簽署的《合同能源管理項(xiàng)目合同》項(xiàng)下的全部應(yīng)收賬款出質(zhì)，為古瑞瓦特公司在《融資租賃合同》項(xiàng)下的債務(wù)清償承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

盡管有這么多的保證、擔(dān)保，古瑞瓦特公司依然不能如期向北京國(guó)資租賃公司支付租金。

截至2017年7月25日，古瑞瓦特公司拖欠的到期未付租金667.05萬(wàn)元，違約金54.27萬(wàn)元。另有未到期租金約1.41億元，留購(gòu)價(jià)款120萬(wàn)元，手續(xù)費(fèi)1800萬(wàn)元。

北京國(guó)資租賃公司認(rèn)為古瑞瓦特已構(gòu)成實(shí)質(zhì)違約，因此向北京市二中院提起民事訴訟。為此，北京國(guó)資租賃公司還掏出了40萬(wàn)元律師費(fèi)。

公安、監(jiān)察委相繼介入 李澍被認(rèn)定在四個(gè)環(huán)節(jié)嚴(yán)重失職

然而，就在北京二中院對(duì)此民事訴訟案的審理期間，北京國(guó)資租賃公司，又以古瑞瓦特公司與其指定的供貨商深圳未來(lái)新能源公司串通，虛構(gòu)涉案《融資租賃合同》項(xiàng)下租賃物的采購(gòu)及交付事實(shí)，騙取北京國(guó)資租賃公司的1.2億元光伏設(shè)備采購(gòu)款，涉嫌合同詐騙為由，向北京市公安局西城分局刑事報(bào)案。

2018年7月10日，北京市公安局西城分局出具立案告知書(shū)，認(rèn)為該案涉嫌觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十四條規(guī)定的合同詐騙罪，對(duì)該案進(jìn)行立案?jìng)刹椤?/p>

依據(jù)《最高人民法院關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑若干問(wèn)題的規(guī)定》第十一條：“人民法院作為經(jīng)濟(jì)糾紛受理的案件，經(jīng)審理認(rèn)為不屬經(jīng)濟(jì)糾紛案件而有經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑的，應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴，將有關(guān)材料移送公安機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)”，北京市二中院駁回了北京國(guó)資租賃公司的起訴。

在公安部門立案后，監(jiān)察部門也介入其中。

2019年5月27日，北京市西城區(qū)監(jiān)察委員會(huì)對(duì)李澍采取留置措施。同年12月6日，以涉嫌犯簽訂、履行合同失職被騙罪，李澍被逮捕。

進(jìn)入檢察院階段后，北京市西城區(qū)檢察院以犯國(guó)有公司人員失職罪，向西城區(qū)法院提起公訴。

2021年4月20日，北京市西城區(qū)法院一審判決，李澍犯國(guó)有公司人員失職罪，處有期徒刑3年6個(gè)月。

李澍不服，提起上訴。

他上訴的主要理由是，自己只是北京國(guó)資租賃公司的“一名普通工作人員，公司剛成立時(shí)沒(méi)有對(duì)他進(jìn)行過(guò)培訓(xùn)，公司也沒(méi)有書(shū)面的章程，他只是按照領(lǐng)導(dǎo)安排工作，希望二審法院考慮其系初犯，從輕處罰”。

李澍的辯護(hù)律師則稱，“李澍只是公司一個(gè)普通的工作人員，在涉案項(xiàng)目中不起指揮、領(lǐng)導(dǎo)、決策作用。涉案項(xiàng)目因客觀原因未能完成，且事后得到公司的追認(rèn)，屬于一般民事糾紛。涉案項(xiàng)目損失尚未確定，且李澍行為與公司財(cái)產(chǎn)損失之間不具有刑法上的因果關(guān)系。公司事后制定的管理制度不能作為認(rèn)定李澍失職的依據(jù)”，因此建議二審法院改判他無(wú)罪。

負(fù)責(zé)二審的，恰恰也是北京市二中院。

該院“經(jīng)過(guò)閱卷，訊問(wèn)上訴人李澍，聽(tīng)取了辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)，認(rèn)為本案事實(shí)清楚，決定不開(kāi)庭審理”。

北京市二中院認(rèn)為，李澍“未認(rèn)真履行自己的工作職責(zé)，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，對(duì)造成國(guó)有資產(chǎn)特別重大損失的后果具有不可推卸的責(zé)任”，他的行為“與國(guó)家利益遭受特別重大損失有刑法意義上的因果關(guān)系”。

法院認(rèn)可的證據(jù)顯示，李澍作為北京國(guó)資租賃公司在英吉沙光伏電站融資項(xiàng)目上的負(fù)責(zé)人，在這個(gè)項(xiàng)目的前期盡職調(diào)查、后續(xù)答復(fù)風(fēng)控部門、后續(xù)回應(yīng)項(xiàng)目評(píng)審會(huì)，以及放款之后的跟蹤管理，這四個(gè)環(huán)節(jié)均存在嚴(yán)重失職行為。

具體而言：

其一，前期盡職調(diào)查階段，“在未前往古瑞瓦特公司所在地和新疆英吉沙光伏電站項(xiàng)目所在地實(shí)地考察的情況下，僅憑與李劍群談話和李李劍群提供的材料即撰寫同意項(xiàng)目進(jìn)行的調(diào)查報(bào)告”；

其二，在風(fēng)控部門提出風(fēng)險(xiǎn)初審意見(jiàn)后，“李澍隱瞞古瑞瓦特公司債權(quán)人與該融資租賃項(xiàng)目擔(dān)保人的實(shí)際控制人均為李劍群的事實(shí)”；也“未認(rèn)真核實(shí)抵押物光伏電站的建設(shè)情況，就風(fēng)險(xiǎn)初審意見(jiàn)進(jìn)行了答復(fù)”；

其三，在項(xiàng)目評(píng)審會(huì)提出評(píng)審意見(jiàn)后，“李澍未按評(píng)審意見(jiàn)去核實(shí)新疆英吉沙項(xiàng)目的政府部門審批情況”；

其四，北京國(guó)資租賃公司放款之后，“李澍未按其回復(fù)評(píng)審委員會(huì)中所述‘配合運(yùn)營(yíng)管理部跟蹤租賃標(biāo)的物的供應(yīng)和安裝情況’，也未‘駐場(chǎng)監(jiān)督項(xiàng)目進(jìn)度’，導(dǎo)致未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)李劍群將融資款挪作他用”。

同時(shí)，北京市二中院認(rèn)為，“李澍雖不是北京國(guó)資租賃公司的決策人，但對(duì)涉案項(xiàng)目的盡職調(diào)查工作是北京國(guó)資租賃公司確定放款的基礎(chǔ)，其未履行實(shí)地駐場(chǎng)監(jiān)督是北京國(guó)資租賃公司未能及時(shí)止損的直接原因”，且一審法院對(duì)其量刑適當(dāng)。

最終，北京市二中院裁定，維持原判。