經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 蔡越坤 5月18日，蘇州銀行股份有限公司（以下簡稱“蘇州銀行”，002966.SZ）公告表示，公司監(jiān)事何勝旗，以及董事蘭奇的兒子蘭博，高級管理人員任巨光的兒子任翌于近期買入后又賣出該行可轉(zhuǎn)換公司債券“蘇行轉(zhuǎn)債”，上述交易構(gòu)成短線交易行為。

其中，何勝旗分別于4月23日和5月14日買入并賣出10張該行可轉(zhuǎn)債，獲利65.06元;蘭博分別于4月23日和5月13日買入并賣出10張，獲利63.90元;任翌分別于4月23日和5月12日買入并賣出10張，獲利28.05元。三人在確認(rèn)該事項后，均已將此次交易所得收益全額上交給蘇州銀行。

公開信息顯示，蘇行轉(zhuǎn)債系于4月12日發(fā)行，5月12日上市。

蘇州銀行稱，根據(jù)《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券適用短線交易相關(guān)規(guī)定的通知》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券屬于《證券法》規(guī)定的其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，無論是否進(jìn)入轉(zhuǎn)股期，均應(yīng)適用短線交易的相關(guān)規(guī)定。何勝旗、蘭博以及任翌將其所持本行可轉(zhuǎn)債在買入后6個月內(nèi)賣出的行為構(gòu)成短線交易。截至目前，何勝旗、蘭博以及任翌不持有本行股份及可轉(zhuǎn)債。

關(guān)于本次交易的處理情況及補救措施，蘇州銀行表示，知悉上述短線交易行為后，高度重視，及時核查相關(guān)情況。經(jīng)核實，蘭奇和任巨光均聲明，事先并不知曉其子交易本行可轉(zhuǎn)債的相關(guān)情況。

此外，何勝旗、蘭博以及任翌承諾，將自覺遵守《證券法》第四十四條關(guān)于禁止短線交易的規(guī)定，自最后一筆買入公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券之日起六個月內(nèi)不賣出，自最后一筆賣出公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券之日起六個月內(nèi)不買入。

對于本次違規(guī)買賣本行可轉(zhuǎn)債，監(jiān)事何勝旗，董事蘭奇以及其子蘭博，高級管理人員任巨光以及其子任翌均發(fā)布致歉聲明表示：“本人已經(jīng)深刻意識到上述行為存在違規(guī)及不良影響，對本次違規(guī)買賣公司可轉(zhuǎn)債的行為進(jìn)行了深刻反省，并對本次違規(guī)行為給公司帶來的不良影響深表歉意，對廣大投資者致以誠懇的道歉。本人將加強對證券賬戶的管理，謹(jǐn)慎操作，杜絕此類事件的再次發(fā)生。”

5月19日，蘇州銀行公告表示，近日收到本行股東監(jiān)事何勝旗的書面辭呈。何勝旗因工作變動原因，辭去本行股東監(jiān)事職務(wù)，不再擔(dān)任本行的任何職務(wù)，自2021年5月18日起生效。截至公告披露日，何勝旗未持有本行股份。

5月19日記者致電年報中披露電話，對方回應(yīng)表示，監(jiān)事何勝旗辭任與短線交易蘇行轉(zhuǎn)債并無直接關(guān)聯(lián)。此前，何勝旗一直作為公司股東江蘇國泰國際貿(mào)易有限公司派出監(jiān)事，5月18日，公司召開2020年度股東大會決議，選舉了顧春浩為股東監(jiān)事作為更替，作為江蘇國泰國際貿(mào)易有限公司的新任派出監(jiān)事。

公開資料顯示，何勝旗于2019年12月進(jìn)入蘇州銀行系統(tǒng)，擔(dān)任該行監(jiān)事一職，此前歷任江蘇梁豐食品集團(tuán)有限公司會計、張家港市財政局經(jīng)濟(jì)建設(shè)科辦事員、科長助理、科長，張家港市財政局稽查大隊副大隊長、張家港市財政局投資評審中心副主任、主任，江蘇國泰國際集團(tuán)有限公司黨委書記、董事長、總經(jīng)理。

截至5月19日收盤，蘇州銀行報價7.47元/股，微跌0.53%；蘇行轉(zhuǎn)債報價106.499元/張，微跌0.08%。

無獨有偶，今年以來，江陰銀行、鄭州銀行亦公告，出現(xiàn)高管親屬在窗口期買賣股票及短線交易的行為。

5月13日，江陰銀行公告表示，高級管理人員仲國良的配偶展曉于2021年3月12日賣出公司股票20000股，于2021年5月11日買入2000股，導(dǎo)致出現(xiàn)窗口期買賣股票及短線交易行為；

3月9日，鄭州銀行公告表示，高級管理人員王兆琪的配偶李先生在2021年1月27日至2021年3月4日期間買賣本行A股股票，根據(jù)《中華人民共和國證券法》以及深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，李先生的上述行為構(gòu)成了短線交易。