經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 鄭一真 11月20日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）。

《管理辦法》主要內(nèi)容包括：一是優(yōu)化證券基金行業(yè)相關(guān)人員的任職程序和條件；二是明確執(zhí)業(yè)規(guī)范和限制，多角度約束執(zhí)業(yè)行為，強(qiáng)化外部聲譽(yù)和誠(chéng)信約束；三是強(qiáng)化證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管控責(zé)任，實(shí)現(xiàn)任職有保障、履職有制衡、離職有監(jiān)督；四是加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，強(qiáng)化責(zé)任追究力度，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管問(wèn)責(zé)無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。

證監(jiān)會(huì)于2002年、2004年、2006年陸續(xù)制定了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》等規(guī)章及規(guī)范性文件，從準(zhǔn)入條件、行為規(guī)范、監(jiān)督管理和法律責(zé)任等方面作了系統(tǒng)性規(guī)定。隨著行業(yè)的發(fā)展、國(guó)務(wù)院“放管服”改革的推進(jìn)，以及新《證券法》的發(fā)布實(shí)施，目前部分董監(jiān)高和從業(yè)人員監(jiān)管規(guī)則需要作相應(yīng)調(diào)整完善，有必要結(jié)合行業(yè)實(shí)際，制定統(tǒng)一的部門(mén)規(guī)章對(duì)董監(jiān)高人員和從業(yè)人員進(jìn)行系統(tǒng)性規(guī)范。

此次指定管理辦法主要解決三個(gè)方面的問(wèn)題：

一是優(yōu)化證券基金行業(yè)相關(guān)人員的任職程序和條件。將證券公司董監(jiān)高人員資格審批調(diào)整為事后備案，將人員聘任的自主權(quán)還給經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。統(tǒng)一證券公司與基金公司董監(jiān)高的基本任職條件，并優(yōu)化部分任職要求：不再將參加水平測(cè)試作為必備條件，允許具備一定工作經(jīng)歷和監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的人員豁免測(cè)試。針對(duì)金融科技等領(lǐng)域?qū)I(yè)人才，適度放寬工作經(jīng)歷限制。取消學(xué)歷要求及推薦人制度。進(jìn)一步強(qiáng)化了經(jīng)營(yíng)管理能力和誠(chéng)信合規(guī)要求。將證券基金行業(yè)其他機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員統(tǒng)一納入監(jiān)管。統(tǒng)一證券公司與基金公司從業(yè)人員的基本條件，并將證券基金行業(yè)其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員納入監(jiān)管。

二是明確執(zhí)業(yè)規(guī)范和限制，多角度約束執(zhí)業(yè)行為，強(qiáng)化誠(chéng)信約束。按照“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化建設(shè)要求，明確相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵循的基本行為準(zhǔn)則；強(qiáng)化利益沖突管理，要求相關(guān)人員不得違法投資，不得與客戶發(fā)生利益沖突等。要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)人員內(nèi)部懲戒、誠(chéng)信記錄等信息，允許其查詢擬受聘人的相關(guān)信息，做好盡職調(diào)查；行業(yè)協(xié)會(huì)優(yōu)化誠(chéng)信查詢平臺(tái)，強(qiáng)化外部聲譽(yù)和誠(chéng)信機(jī)制的約束功能。

三是強(qiáng)化證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管控責(zé)任，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，強(qiáng)化責(zé)任追究力度。從事前任職調(diào)查、事中履職監(jiān)督、事后離任審計(jì)三方面明確了證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的人員管理責(zé)任。實(shí)現(xiàn)任職有保障、履職有制衡、離職有監(jiān)督。加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，強(qiáng)化責(zé)任追究力度，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管問(wèn)責(zé)無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。

證監(jiān)會(huì)表示，證券基金行業(yè)是人力資源密集型行業(yè)，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董監(jiān)高人員對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理負(fù)有重大責(zé)任，從業(yè)人員從事證券基金業(yè)務(wù)，直接影響投資者權(quán)益，這些人員的專業(yè)素質(zhì)、職業(yè)道德和合規(guī)誠(chéng)信水平，對(duì)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和資本市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展具有重要影響。隨著行業(yè)的發(fā)展變化、“放管服”改革的持續(xù)推進(jìn)，以及新《證券法》的發(fā)布實(shí)施，現(xiàn)行關(guān)于董監(jiān)高人員和從業(yè)人員的監(jiān)管規(guī)則需要作相應(yīng)調(diào)整完善，有必要制定統(tǒng)一的部門(mén)規(guī)章進(jìn)行系統(tǒng)性規(guī)范，以提升證券基金行業(yè)人員管理和規(guī)范水平，促進(jìn)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)行。