實(shí)習(xí)記者 李渡 備受資本市場(chǎng)關(guān)注的贛鋒鋰業(yè)內(nèi)幕交易案于近期塵埃落定。

7月6日，贛鋒鋰業(yè)（002460.SZ）對(duì)外公告，公司近期收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》（〔2024〕2號(hào)），因牽涉利用內(nèi)幕消息交易江特電機(jī)（002176.SZ）股票一案，監(jiān)管部門(mén)對(duì)贛鋒鋰業(yè)給予罰沒(méi)442萬(wàn)元的處罰；對(duì)贛鋒鋰業(yè)董事長(zhǎng)李良彬給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)公司時(shí)任董秘歐陽(yáng)明給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

籌劃收購(gòu)江特電機(jī)？

 2020年4月29日，江特電機(jī)披露公告稱，由于公司2018年度、2019年度連續(xù)兩年經(jīng)審計(jì)的年度凈利潤(rùn)為負(fù)值，深交所將對(duì)公司股票實(shí)行“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”。

在此背景下，2020年6月8日，江特電機(jī)向宜春市袁州區(qū)人民政府（以下簡(jiǎn)稱袁州區(qū)政府）呈報(bào)《化解江特電機(jī)退市風(fēng)險(xiǎn)措施報(bào)告》，提及多項(xiàng)“預(yù)防面值低于1元退市的措施”，其中包括“引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，增強(qiáng)二級(jí)市場(chǎng)信心”等。

2020年6月起，贛鋒鋰業(yè)在袁州區(qū)政府的推動(dòng)下與江特電機(jī)接洽。2020年6月18日，贛鋒鋰業(yè)董事長(zhǎng)、時(shí)任總裁李良彬，時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)歐陽(yáng)明，時(shí)任副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)楊某英等赴江特電機(jī)考察，雙方就合作事宜進(jìn)行交流。

2020年7月4日，贛鋒鋰業(yè)向袁州區(qū)政府提出收購(gòu)江特電機(jī)的訴求。2020年7月8日，袁州區(qū)政府對(duì)贛鋒鋰業(yè)的訴求進(jìn)行回復(fù)。2020年7月13日，江特電機(jī)和贛鋒鋰業(yè)在袁州區(qū)政府的組織下舉行會(huì)談。2020年8月12日，江特電機(jī)和贛鋒鋰業(yè)簽訂《合作備忘錄》，約定贛鋒鋰業(yè)獨(dú)家認(rèn)購(gòu)江特電機(jī)非公開(kāi)發(fā)行的全部股票（發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò)江特電機(jī)總股本的30%），成為江特電機(jī)的控股股東，李良彬成為江特電機(jī)實(shí)際控制人。

2020年8月13日，江特電機(jī)披露《關(guān)于籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)的停牌公告》，稱江特電機(jī)正在籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)，該事項(xiàng)可能導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人變更。隨后贛鋒鋰業(yè)對(duì)江特電機(jī)開(kāi)展盡職調(diào)查。

2020年8月20日，江特電機(jī)披露公告稱，因雙方未能就避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的解決方式等關(guān)鍵條款達(dá)成一致意見(jiàn)，終止籌劃本次非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)。 

內(nèi)幕交易江特電機(jī) 

時(shí)至今日，贛鋒鋰業(yè)籌劃收購(gòu)江特電機(jī)一事，究竟是真實(shí)的意愿收購(gòu)，還是在資本市場(chǎng)上“虛晃一槍”？恐怕只有董事長(zhǎng)李良彬自己知曉。但其利用內(nèi)幕消息，違規(guī)交易江特電機(jī)股票，卻最終東窗事發(fā)。

江西證監(jiān)局查明，受李良彬決策安排，由歐陽(yáng)明具體負(fù)責(zé)，證券部員工具體操作，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“*ST江特”股票。

具體操作為，2020年6月22日，贛鋒鋰業(yè)轉(zhuǎn)入3000萬(wàn)元至“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶。2020年6月23日至7月2日，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶買入“*ST江特”股票15,677,700股，買入金額26,483,753.18元；2020年7月8日至7月9日全部賣出，賣出金額27,632,905.00元，獲利1,105,283.92元。賣出股票所得資金沉淀在“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶中。

江西證監(jiān)局認(rèn)為，贛鋒鋰業(yè)的上述行為涉嫌違反了《證券法》第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。對(duì)贛鋒鋰業(yè)的內(nèi)幕交易的違法行為，贛鋒鋰業(yè)董事長(zhǎng)、時(shí)任總裁李良彬是直接負(fù)責(zé)的主管人員，贛鋒鋰業(yè)時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)歐陽(yáng)明是其他直接責(zé)任人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，根據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，江西證監(jiān)局決定：一、沒(méi)收江西贛鋒鋰業(yè)集團(tuán)股份有限公司違法所得1,105,283.92元，并處以3,315,851.76元罰款；二、對(duì)李良彬給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；三、對(duì)歐陽(yáng)明給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

公開(kāi)資料顯示，李良彬?yàn)橼M鋒鋰業(yè)創(chuàng)始人，在鋰行業(yè)擁有近30年的經(jīng)驗(yàn)，其同時(shí)還擔(dān)任中國(guó)有色金屬工業(yè)協(xié)會(huì)鋰業(yè)分會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，在業(yè)界可謂頗負(fù)盛名。2021福布斯中國(guó)最佳CEO榜排名中，李良彬位列第23位。同年，在《2021福布斯中國(guó)內(nèi)地富豪榜》，李良彬以422億元財(cái)富排名第93位。

但近年來(lái)，贛鋒鋰業(yè)出現(xiàn)業(yè)績(jī)滑坡。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，2023年，贛鋒鋰業(yè)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入329.72億元，同比下降21.16%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)49.47億元，同比下降75.87%。