經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 李微敖 程丹妮 曾三次擔(dān)任中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)（下稱“發(fā)審委”）委員的北京市康達(dá)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人栗皓律師，因犯受賄罪被判有期徒刑12年，并罰金300萬元。

2024年6月22日，數(shù)位知情者向經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)記者告訴了上述消息。

北京市司法局于2024年6月5日公布的一則《行政處罰決定書》也證實(shí)了這一事項(xiàng)。北京市司法局宣布，因栗皓“故意犯罪受到刑事處罰，屬于《律師法》第四十九條第二款規(guī)定的情形”，經(jīng)該局“負(fù)責(zé)人集體討論研究，決定給予栗皓吊銷律師執(zhí)業(yè)證書的行政處罰。

栗皓，1966年8月生，他曾在天津市自動(dòng)化儀表成套設(shè)備廠擔(dān)任助理工程師、天津市外國企業(yè)專家服務(wù)總公司任業(yè)務(wù)經(jīng)理。

1994年，栗皓開始律師執(zhí)業(yè)，先后在天津市華大律師事務(wù)所、天津市吉利律師事務(wù)所、北京市建元律師事務(wù)所、北京市頤合律師事務(wù)所、北京市中潤律師事務(wù)所、北京市安理律師事務(wù)所任職。2005年，栗皓加入北京市康達(dá)律師事務(wù)所任合伙人，后任高級(jí)合伙人。

知情者介紹，栗皓主攻證券法律業(yè)務(wù)，是康達(dá)律師事務(wù)所證券部的領(lǐng)軍人物之一，上市公司公開資料稱其“長期從事境內(nèi)外股票發(fā)行與上市、公司并購、資產(chǎn)重組、外商投資及民商事訴訟和仲裁等法律服務(wù)。在公司法、證券法等相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域能夠提供廣泛而深入的法律服務(wù)。他主要服務(wù)對(duì)象包括企業(yè)境內(nèi)外上市公司及擬上市公司、資產(chǎn)管理公司、證券公司、私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)及國有大中型企業(yè)集團(tuán)等”。

栗皓曾擔(dān)任過無錫市金楊新材料股份有限公司（301210.SZ）、南方電網(wǎng)綜合能源股份有限公司（003035.SZ，下稱“南網(wǎng)能源”）、杭州螢石網(wǎng)絡(luò)股份有限公司（688475.SH）、山東新巨豐科技包裝股份有限公司（301296.SZ）等公司的獨(dú)立董事。

栗皓還是中國證監(jiān)會(huì)第一屆、第三屆及第十六屆發(fā)審委的委員，其中在2014年5月，他被中國證監(jiān)會(huì)聘為第十六屆主板發(fā)審委專職委員。

證監(jiān)會(huì)的公開數(shù)據(jù)顯示，僅僅在2016年一年，栗皓就參與審核了60家企業(yè)的IPO申請(qǐng)審核，其中批準(zhǔn)同意了57家，否決了3家。

知情者對(duì)經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)記者稱，栗皓案發(fā)于2021年年底至2022年年初，其涉及事項(xiàng)與其任職證監(jiān)會(huì)發(fā)審委時(shí)相關(guān)。

2021年12月16日，杭州汽輪動(dòng)力集團(tuán)股份有限公司（200771.SZ，下稱“杭汽輪B”）董事會(huì)，通過《關(guān)于增補(bǔ)栗皓為公司第八屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》。但是僅僅一個(gè)多月后，即2022年1月25日，栗皓出任獨(dú)董的這一議案卻在杭汽輪B公司的臨時(shí)股東大會(huì)上被否決。彼時(shí)，上市公司解釋稱，“栗皓是因個(gè)人原因無法履職”。

2022年3月14日，栗皓又“由于個(gè)人原因”，辭去南網(wǎng)能源公司第一屆董事會(huì)獨(dú)立董事和董事會(huì)提名委員會(huì)主任委員、董事會(huì)審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)委員職務(wù)。

2024年6月5日北京市司法局公布的處罰決定顯示：栗皓一案后由江蘇司法部門查辦。

2023年4月26日，江蘇省南京市秦淮區(qū)人民法院判栗皓犯受賄罪，處有期徒刑12年，并處罰金人民幣300萬元；栗皓不服，提起上訴。2023年8月10日，南京市中級(jí)人民法院二審裁定維持原判。

值得一提的是，栗皓曾任職的證監(jiān)會(huì)第十六屆發(fā)審委委員里，已有多人落馬。

2021年11月27日，中央紀(jì)委國家監(jiān)委公布，中國證監(jiān)會(huì)第十四屆、十五屆、十六屆主板發(fā)審委委員、上海監(jiān)管局原調(diào)研員、國泰君安證券股份有限公司投資銀行部總經(jīng)理朱毅涉嫌嚴(yán)重違法，接受中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組與江蘇省紀(jì)委監(jiān)委的監(jiān)察調(diào)查。

隨后，中央紀(jì)委國家監(jiān)委又公布，朱毅“喪失監(jiān)管底線，利用發(fā)行審核權(quán)為他人謀取不當(dāng)利益，非法收受財(cái)物，數(shù)額巨大，嚴(yán)重破壞監(jiān)管公信力”。

2021年12月3日，中央紀(jì)委國家監(jiān)委公布，中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組與浙江省監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)中國證監(jiān)會(huì)第十二屆、十三屆、十六屆主板發(fā)審委委員、上海證券交易所原科創(chuàng)板上市審核中心副主任操艦嚴(yán)重違紀(jì)違法問題進(jìn)行了立案審查調(diào)查。

通報(bào)稱，操艦“公權(quán)力意識(shí)淡漠，甘于被‘圍獵’，將發(fā)行審核權(quán)異化為謀利工具，非法收受大量財(cái)物，通過入股擬上市公司非法謀利，數(shù)額巨大”。

2022年6月，中央紀(jì)委國家監(jiān)委公布，中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組與浙江省監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)主動(dòng)投案的中國證監(jiān)會(huì)第十六屆主板發(fā)審委委員、上海證券交易所原會(huì)計(jì)監(jiān)管部總監(jiān)林勇峰嚴(yán)重違紀(jì)違法問題進(jìn)行了立案審查調(diào)查。

經(jīng)查，林勇峰存在“在企業(yè)發(fā)行上市審核中為他人謀取不當(dāng)利益并收受財(cái)物”等問題。

21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道、財(cái)聯(lián)社等媒體亦曾報(bào)道，在2021年6月，曾任第14屆、第15屆和第16屆主板發(fā)審委委員的天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊有限合伙）原副總裁陳翔也涉案被帶走調(diào)查。