經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 鄒永勤 2024年6月18日晚，中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局（下稱“廣東證監(jiān)局”）發(fā)布關(guān)于對東高（廣東）科技發(fā)展有限公司（下稱“東高科技”）采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)管措施的決定，責(zé)令其自收到該決定書之日起暫停新增客戶6個月。

記者留意到，這是東高科技近半年時間里因違規(guī)而受到的第二次“暫停新增客戶6個月”的處罰。

同樣在6月18日晚，東高科技的母公司古鰲科技（300551.SZ）發(fā)布公告稱，此次東高科技被處罰會對公司當(dāng)年經(jīng)營業(yè)績造成較大影響。

拖累母公司業(yè)績

公開信息顯示，東高科技最開始的名字為“北京東方高圣投資顧問有限公司”，成立于1998年，是首批獲得中國證監(jiān)會證券投資咨詢資格的證券信息綜合服務(wù)商。2021年底，東高科技被上市公司古鰲科技以高溢價收購控股后，經(jīng)歷了兩次改名，才最終變成現(xiàn)在的名字，且注冊地址亦變更為廣州市番禺區(qū)。

雖然名字中帶上了“科技”兩個字，但東高科技的主營業(yè)務(wù)仍然是在其擁有的“經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證”范圍內(nèi)，針對普通個人投資者開展證券軟件、投顧、投教業(yè)務(wù)，也就是俗稱的投顧公司。記者留意到，無論是在改名前還是改名后，東高科技經(jīng)營違規(guī)的情形常有發(fā)生，并因此屢屢遭遇監(jiān)管層的行政監(jiān)管措施，最近一次發(fā)生在2023年11月。

2023年11月8日，廣東證監(jiān)局向東高科技下發(fā)了[2023]139號的行政監(jiān)管措施決定書。該決定書稱，經(jīng)查，東高科技存在內(nèi)控管理不到位、人員管理不規(guī)范、直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位、公司工商注冊地址變更未按規(guī)定報備等一系列違規(guī)情形。為此，廣東證監(jiān)局決定對東高科技采取責(zé)令暫停新增客戶的監(jiān)督管理措施，責(zé)令其自收到?jīng)Q定書之日起（即2023年11月8日）暫停新增客戶6個月。

記者留意到，這一行政處罰對東高科技和古鰲科技均帶來了巨大的沖擊：東高科技2023年第四季度的注冊用戶數(shù)大幅下降，而公司專業(yè)人員（包括講師類、講師助理類等）亦銳減至36人，較前一季度的113人下降了68.14%；古鰲科技2024年第一季度的歸母凈利潤為虧損4150.54萬元，同比大幅下降174.74%。

根據(jù)相關(guān)公告，古鰲科技董事會秘書田青在6月3日面對投資者調(diào)研時表示，第一季度業(yè)績的下滑主要是受到東高科技被行政處罰的影響。

再次被行政處罰

如何防止子公司東高科技類似的違規(guī)問題再次發(fā)生，無疑成為了一眾古鰲科技投資者關(guān)心的問題。對此，田青在上述調(diào)研會中明確表示：“公司正在積極加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管，完善內(nèi)控制度，提高合規(guī)意識，確保所有業(yè)務(wù)活動符合相關(guān)法律法規(guī)要求?！?/p>

然而僅僅過去兩周時間，東高科技便再次因業(yè)務(wù)違規(guī)而受到新一輪的行政處罰。

在6月18日的行政監(jiān)管措施決定書中，廣東證監(jiān)局表示，經(jīng)查，東高科技在被采取責(zé)令暫停新增客戶措施期間存在新增客戶行為，反映出該公司內(nèi)部控制不健全、合規(guī)管理不到位。

此外，東高科技還存在以下違規(guī)情形：一是業(yè)務(wù)推廣及投顧服務(wù)過程中存在暗示收益的情況，向客戶提供的投資建議缺乏合理依據(jù)，未在中國證券業(yè)協(xié)會登記注冊為“投資顧問”的人員向客戶提供投資建議，向客戶提供投資建議時未告知證券投資顧問的姓名及其登記編碼等內(nèi)容；二是提供證券投資顧問服務(wù)未與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，未嚴(yán)格評估客戶風(fēng)險承受能力，個別客戶缺少風(fēng)險測試及適當(dāng)性評估結(jié)果確認(rèn)書等。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號）第四條和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三條、第七條、第十二條第一款第二項、第十四條第一款、第十五條、第十六條、第十九條及第二十四條的規(guī)定。為此，廣東證監(jiān)局決定對東高科技采取責(zé)令暫停新增客戶的監(jiān)督管理措施，責(zé)令其自收到該決定書之日起暫停新增客戶6個月。

針對子公司再次面臨相同的行政處罰，古鰲科技立即在6月18日晚發(fā)布公告稱：“本次東高科技被暫停6個月新增客戶的監(jiān)管措施，整改期間會對公司當(dāng)年經(jīng)營業(yè)績造成較大的影響。”