近日，新浪旗下的港美股交易券商華盛證券宣布，3月8日起，對境內(nèi)應用商店下架華盛通App，存量客戶交易不受影響。未來，公司將按照監(jiān)管要求，繼續(xù)依法合規(guī)地服務好存量客戶。

據(jù)悉，部分券商未經(jīng)證監(jiān)會核準，面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務，違反了證券法。證監(jiān)會要求按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路進行整改。去年，富途控股、老虎國際已雙雙從應用商店下架其App。

華盛證券App下架

華盛于2024年3月8日起在境內(nèi)應用商店下架華盛通App。此次調(diào)整不影響存量境內(nèi)客戶繼續(xù)使用華盛通App。存量境內(nèi)客戶仍可通過華盛通App進行交易，相關服務和業(yè)務均不受影響。

公告提醒，華盛通App僅在境內(nèi)應用商店下架，未來，公司也將按照中國監(jiān)管要求，繼續(xù)依法合規(guī)地服務好存量客戶。

據(jù)悉，華盛證券是中國香港持牌券商，持有香港證監(jiān)會授予的1、2、4、5、9號牌照，提供合規(guī)、安全、值得信賴的證券服務，嚴謹對待每一筆交易。通過華盛自主研發(fā)的交易平臺華盛通（2016年推出），為投資者提供全程在線化的港股、美股、A股投資服務，以及流暢、高效的投資體驗。

華盛證券由新浪與微博共同參與投資，秉承讓投資更清晰的理念，通過全球市場的無縫連接，為客戶提供高質(zhì)量金融增值服務，滿足多元化優(yōu)質(zhì)金融資產(chǎn)的投資需求。

富途、老虎等此前已下架

華盛證券下架App并非第一家，去年，兩家頭部互聯(lián)網(wǎng)券商富途控股、老虎國際早已雙雙從應用商店下架其App。

2023年5月16日，富途控股在官網(wǎng)發(fā)布公告稱，為響應中國證監(jiān)會規(guī)范跨境證券業(yè)務的行業(yè)整改要求，擬于2023年5月19日起在線上應用商店下架富途牛牛App，以推動業(yè)務全面符合監(jiān)管精神。富途控股表示，存量境內(nèi)客戶仍可通過富途牛牛App進行交易，相關服務和業(yè)務均不受任何影響。

同日，老虎國際也發(fā)公告稱，根據(jù)中國證監(jiān)會有關跨境證券業(yè)務整改的要求，為高質(zhì)量完成整改工作，公司于2023年5月18日起調(diào)整境內(nèi)用戶更新客戶端的方式，在境內(nèi)應用市場下架旗下老虎國際App。

老虎國際稱，本次調(diào)整不影響存量客戶對老虎國際App的正常使用。未來，公司將按照中國監(jiān)管要求，繼續(xù)依法合規(guī)地服務好存量客戶。

遏制增量，化解存量

事實上，證監(jiān)會對此類業(yè)務的態(tài)度是非常明確的：“有效遏制增量，有序化解存量”。

2022年12月30日，證監(jiān)會介紹了推進富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)整治的情況。近年來，富途控股、老虎證券未經(jīng)證監(jiān)會核準，面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務，根據(jù)證券法等相關法律法規(guī)，其行為已構成非法經(jīng)營證券業(yè)務。2021年10月15日，證監(jiān)會通過媒體發(fā)聲表明監(jiān)管態(tài)度，即此類境外證券經(jīng)營機構的跨境證券業(yè)務不符合證券法、《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)規(guī)定，將依法對此類活動予以規(guī)范。2021年11月11日，證監(jiān)會對富途控股、老虎證券高管進行了監(jiān)管約談，明確了監(jiān)管態(tài)度，要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務。

按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，證監(jiān)會擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規(guī)行為進行整改。一是依法取締增量非法業(yè)務活動。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。二是妥善處理存量業(yè)務。為維護市場平穩(wěn)，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構開展交易，但禁止境外機構接受違反我國外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶。

2023年1月13日，證監(jiān)會發(fā)布《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》，其中第46條明確，境外證券經(jīng)營機構違反規(guī)定，直接或者通過其關聯(lián)機構、合作機構，在境內(nèi)開展境外證券交易服務的營銷、開戶等活動的，按照證券法予以處罰，并按照“有效遏制增量、有序化解存量”的思路穩(wěn)步推進整改規(guī)范工作。

2023年2月15日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人就境外持牌機構非法跨境展業(yè)規(guī)范整改情況答記者問表示，按照同一類業(yè)務實施統(tǒng)一監(jiān)管的原則，近日證監(jiān)會部署開展了境內(nèi)證券公司境外子公司非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作。

證監(jiān)會表示，對上述非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作，均按照“有效遏制增量，有序化解存量”的原則開展。核心要求是，禁止未在境內(nèi)持牌的境外機構違規(guī)招攬境內(nèi)投資者，并不得為其開立新賬戶；同時仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構開展交易，但存量投資者向境外賬戶轉(zhuǎn)入增量資金時應當嚴格遵守我國外匯管理的有關規(guī)定。

來源：證券時報網(wǎng) 券商中國