證監(jiān)會:將加大執(zhí)法力度 進(jìn)一步豐富懲戒手段和方式

北京商報2024-02-23 18:45

北京商報訊(記者 丁寧)2月23日,據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng),證監(jiān)會召開龍年首場新聞發(fā)布會,在新聞發(fā)布會上,證監(jiān)會首席檢查官、稽查局局長李明表示,對證券違法行為的處罰力度是投資者廣泛關(guān)注的一個問題。近年來,證監(jiān)會從行政處罰、民事索賠、刑事追責(zé)等方面持續(xù)發(fā)力,努力解決違法成本低的問題。證監(jiān)會積極推動修訂《證券法》,提高行政處罰幅度,建立集體訴訟制度;推動《刑法修正案(十一)》出臺,提高證券犯罪的刑期,加大刑罰處罰力度。

李明表示,從執(zhí)法周期來看,目前還處于新舊《證券法》的交替適用期。證監(jiān)會查處的部分案件,違法行為發(fā)生在新《證券法》實施前,隨著這類案件的逐步加快處理完畢,今后將會有更多案件適用新《證券法》,處罰力度會越來越大,違法成本也會越來越高。

李明提到,從追責(zé)程序來看,我國將行政處罰、民事索賠和刑事追責(zé)分為三類不同的獨(dú)立程序分別處理。民事賠償兼具賠償投資者和遏制不法行為的多重功能,特別是集體訴訟,更能觸及違法者痛處,令投資者拍手稱快。行政執(zhí)法常??梢詾槊袷滤髻r和刑事追責(zé)提供證據(jù)先導(dǎo),從過往案例來看,證監(jiān)會一公布執(zhí)法信息,投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)、律師和投資者就開始行動起來,組織民事賠償訴訟,違法者往往因隨之而來的民事責(zé)任而承擔(dān)巨額賠償,甚至是“傾家蕩產(chǎn)”,這也是執(zhí)法震懾力最直接的體現(xiàn)。

下一步,證監(jiān)會將堅持不枉不縱的法治原則,在法律授權(quán)范圍內(nèi)不斷提高執(zhí)法效率,加大執(zhí)法力度,進(jìn)一步豐富懲戒手段和方式,綜合運(yùn)用監(jiān)管措施、行政處罰、市場禁入、失信懲戒、重大違法強(qiáng)制退市等行政措施,用好集體訴訟、支持訴訟和刑事手段,對違法者形成疊加打擊效應(yīng)。

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