經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 鄒永勤 2月9日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布公告稱(chēng)，為深入貫徹中央金融工作會(huì)議精神，全面加強(qiáng)金融監(jiān)管，堅(jiān)持監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”，近日，證監(jiān)會(huì)組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票等違法違規(guī)行為；并強(qiáng)調(diào)要依托刑事追責(zé)、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問(wèn)責(zé)對(duì)招商證券（600999.SH）進(jìn)行立體化懲戒。

具體措施包括：一是對(duì)63人作出行政處罰，合計(jì)罰沒(méi)8173萬(wàn)元，對(duì)1人作出終身證券市場(chǎng)禁入措施；二是將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機(jī)關(guān)處理；三是對(duì)46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對(duì)3人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，對(duì)5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函；四是對(duì)負(fù)有從業(yè)人員管理責(zé)任的招商證券，采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，對(duì)公司董事長(zhǎng)采取出具警示函、2名時(shí)任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并督促招商證券啟動(dòng)內(nèi)部問(wèn)責(zé)，約談相關(guān)違規(guī)人員，落實(shí)問(wèn)責(zé)全覆蓋。

天眼查平臺(tái)顯示，招商證券現(xiàn)任董事長(zhǎng)霍達(dá)具備豐富的證監(jiān)系統(tǒng)工作經(jīng)歷：自1997年4月至2007年12月在中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作，歷任主任科員、副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)；2007年12月至2009年11月任中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局黨委委員、局長(zhǎng)助理；2009年11月至2010年12月任中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管部副巡視員；2010年12月至2014年2月任中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管部副主任；2014年2月至2015年3月任中國(guó)證監(jiān)會(huì)公司債券監(jiān)管部主任；2015年3月至2017年4月?lián)沃袊?guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管部主任；2017年9月至2019年1月?lián)沃袊?guó)證監(jiān)會(huì)第十七屆發(fā)行審核委員會(huì)兼職委員；2017年5月起擔(dān)任招商證券董事長(zhǎng)。

公開(kāi)信息顯示，招商證券現(xiàn)任合規(guī)總監(jiān)胡宇于1996年7月至2015年1月任深圳證監(jiān)局政策法規(guī)處副主任科員、機(jī)構(gòu)監(jiān)管處主任科員、黨委辦公室副主任、主任、稽查一處處長(zhǎng)；2015年2月至2016年10月任海南證監(jiān)局黨委委員、紀(jì)委書(shū)記；2016年11月至2018年7月任廣東證監(jiān)局黨委委員、紀(jì)委書(shū)記；2018年至今任招商證券合規(guī)總監(jiān)。值得注意的是，胡宇已于2024年1月31日申請(qǐng)辭去合規(guī)總監(jiān)等職務(wù)，但招商證券以公司相關(guān)制度以及經(jīng)營(yíng)管理需要為由，讓其繼續(xù)履行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)至退休之日。

在胡宇之前，招商證券現(xiàn)任副總裁趙斌曾于2016年至2018年擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)一職。

同一天，深圳證監(jiān)局也發(fā)布了多份行政監(jiān)管措施決定書(shū)，披露了對(duì)招商證券以及上述高管的處罰措施。行政監(jiān)管措施決定書(shū)指出，經(jīng)查，招商證券多名員工曾存在借用他人證券賬戶(hù)長(zhǎng)期交易股票、私下接受客戶(hù)委托交易股票、委托他人炒股等違法違規(guī)行為，相關(guān)問(wèn)題反映出公司合規(guī)內(nèi)控管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合規(guī)管理辦法》）第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。

決定書(shū)指出，霍達(dá)作為招商證券董事長(zhǎng)，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有管理責(zé)任。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)霍達(dá)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同時(shí)，趙斌作為招商證券時(shí)任合規(guī)總監(jiān)，胡宇作為現(xiàn)任合規(guī)總監(jiān)，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)趙斌和胡宇采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，“請(qǐng)按我局指定日期攜帶有效的身份證件到我局（地址：深圳市福田區(qū)筍崗西路2008號(hào)體育大廈東座）接受監(jiān)管談話”。

另外，宗長(zhǎng)玉在擔(dān)任招商證券投資銀行部項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、投資銀行業(yè)務(wù)十部負(fù)責(zé)人期間，于2014年10月至2017年6月控制使用“宗某炎”證券賬戶(hù)交易股票。該行為違反了2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》第四十三條，以及《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕30號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《試行規(guī)定》）第六條第三款的規(guī)定。

根據(jù)《試行規(guī)定》第二十六條第一款規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定：認(rèn)定宗長(zhǎng)玉，自監(jiān)管措施決定作出之日起1年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司投資銀行業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)。

此外，行政監(jiān)管措施決定書(shū)還同時(shí)強(qiáng)調(diào)稱(chēng)，根據(jù)《合規(guī)辦法》第三十二條規(guī)定，“我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)對(duì)上述問(wèn)題深入全面整改，嚴(yán)格內(nèi)部問(wèn)責(zé)，加強(qiáng)從業(yè)人員行為管理，切實(shí)采取有效措施防范內(nèi)控管理漏洞，杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。在2024年1月至2024年12月期間，每季度開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向我局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告”。

董事長(zhǎng)被出具警示函、相關(guān)高管遭遇行政監(jiān)管措施，這對(duì)一家上市公司而言是重大的需要披露的信息，但記者留意到，截至發(fā)稿時(shí)招商證券并未有相關(guān)公告發(fā)布。為此，記者致電該公司董秘處，咨詢(xún)?yōu)楹螞](méi)有發(fā)布相關(guān)的公告。接電話的工作人員表示，她們暫時(shí)并未收到這方面的信息，由于今天已經(jīng)放假，需要等節(jié)后上班時(shí)才能核實(shí)該消息的真假。