經(jīng)濟(jì)觀(guān)察網(wǎng)記者 石震方

12月4日，京東官方微博發(fā)布《關(guān)于諾亞財(cái)富惡意起訴京東、誤導(dǎo)投資人和公眾的聲明》。公告稱(chēng)：近日，“承興案”引發(fā)媒體和公眾廣泛關(guān)注。京東作為毫不知情的受害者，被卷入歷時(shí)四年的惡意訴訟中，公司的聲譽(yù)和權(quán)益遭受重大損失。

公告中提及的“承興案”，是京東和諾亞財(cái)富矛盾的焦點(diǎn)。根據(jù)公開(kāi)資料和判決書(shū)顯示，2015年2月至2019年6月，羅靜控制的“承興系”公司和員工以非法占有為目的，利用其與京東、蘇寧的供應(yīng)鏈貿(mào)易背景，私刻上述兩家公司印章，偽造合同，并通過(guò)采取冒充京東、蘇寧員工身份、截留并偽造應(yīng)收賬款債權(quán)確認(rèn)文書(shū)等方式，騙取多家單位財(cái)物。

截至案發(fā)，“承興系”公司共騙取湘財(cái)證券、摩山保理、云南信托、安徽眾信、上海歌斐共計(jì)人民幣300余億元，實(shí)際造成上述被害單位經(jīng)濟(jì)損失共計(jì)80余億元。

去年11月，上海市第二中級(jí)人民法院作出一審判決，“承興系”公司實(shí)際控制人羅靜被判合同詐騙罪、向非國(guó)家工作人員行賄罪，判處無(wú)期徒刑，羅靜的妹妹、承興系資金部負(fù)責(zé)人羅嵐被判有期徒刑十七年六個(gè)月。其余涉案的承興系員工分別被判有期徒刑三年四個(gè)月至八年不等。

“承興系”公司詐騙過(guò)程中同樣對(duì)諾亞財(cái)富內(nèi)部人員進(jìn)行了賄賂。據(jù)調(diào)查，2016年9月起，“承興系”公司在同諾亞公司及旗下上海歌斐開(kāi)展融資業(yè)務(wù)及騙取上海歌斐錢(qián)款過(guò)程中，為謀取不正當(dāng)利益，經(jīng)被告人羅靜批準(zhǔn)，由被告人羅嵐多次給予諾亞公司旗下諾亞基金負(fù)責(zé)與“承興系”公司聯(lián)系業(yè)務(wù)的工作人員方建華共計(jì)300余萬(wàn)港元，折合人民幣200余萬(wàn)元。

“承興系”案爆發(fā)后，部分相關(guān)產(chǎn)品投資者選擇對(duì)諾亞財(cái)富等金融機(jī)構(gòu)發(fā)起民事訴訟。諾亞財(cái)富發(fā)布的公告稱(chēng)，上海歌斐也在案發(fā)后第一時(shí)間對(duì)“承興系”公司和京東提起訴訟。在“先刑后民”的原則下，上海歌斐的訴訟在今年11月24日才開(kāi)庭審理。

此前，“承興案”另一位受害者新駿保理公司的訴訟結(jié)果或許能夠提供一些參考。案發(fā)后，新駿保理公司以民事案件的形式起訴蘇寧，法院最后認(rèn)定蘇寧不承擔(dān)責(zé)任，該案例還被評(píng)選為2022年全國(guó)法院系統(tǒng)優(yōu)秀案例。

“承興案”并非諾亞財(cái)富踩的第一個(gè)“雷”。在此之前，諾亞財(cái)富在悅榕基金、輝山乳業(yè)、樂(lè)視網(wǎng)等6個(gè)項(xiàng)目上“踩雷”。根據(jù)彼時(shí)媒體報(bào)道，諾亞財(cái)富所踩7個(gè)“雷”的金額全部加總，投資者有近百億元資金受到波及。

頻繁“踩雷”使得諾亞財(cái)富引起了監(jiān)管部門(mén)的注意。2018年5月，諾亞香港遭香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)譴責(zé)并罰款500萬(wàn)港元。2018年8月和2023年8月，諾亞旗下歌斐資產(chǎn)兩度被江蘇證監(jiān)局出具警示函，第一次的原因是其在輝山乳業(yè)的募資過(guò)程中將借貸債權(quán)歸為應(yīng)收賬款債權(quán)且沒(méi)有進(jìn)行盡職調(diào)查，第二次的原因是其在基金并購(gòu)過(guò)程中披露信息與實(shí)際不符。