經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 蔡越坤 11月6日，中國銀行間市場交易商協(xié)會 （下稱“交易商協(xié)會”）披露，日前調(diào)查發(fā)現(xiàn)，天津信唐貨幣經(jīng)紀有限責任公司（下稱“天津信唐”）經(jīng)紀人員在交易撮合過程中，利用信息優(yōu)勢，有意向經(jīng)紀客戶編造虛假報價信息以制造價差，同時虛構(gòu)交易對手，安排特定賬戶介入交易鏈條賺取價差收益。

具體來看，天津信唐作為經(jīng)紀商，存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

天津信唐貨幣經(jīng)紀人員陳力、蔣鑫在“21云南債33”交易的撮合過程中，背離誠實守信、公平公正的基本原則，利用經(jīng)紀業(yè)務信息優(yōu)勢，有意編造虛假報價信息和虛假交易對手，故意制造買賣價差并安排特定賬戶賺取不當交易利益，損害了其經(jīng)紀客戶的正當利益。天津信唐未能防范上述行為發(fā)生，對人員監(jiān)督管理不到位。

根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，交易商協(xié)會對天津信唐予以警告；責令其針對本次事件中暴露出的內(nèi)部控制及從業(yè)人員管理問題進行全面深入的整改；對直接責任人員陳力、蔣鑫予以嚴重警告，認定不適當人選2年。

交易商協(xié)會表示，案件反映出，部分貨幣經(jīng)紀公司的內(nèi)部管理存在薄弱環(huán)節(jié)，從業(yè)人員合規(guī)意識和執(zhí)業(yè)操守欠缺，貨幣經(jīng)紀行業(yè)整體規(guī)范水平有待提升。

據(jù)悉，貨幣經(jīng)紀業(yè)務快速發(fā)展，貨幣經(jīng)紀公司逐步成為銀行間市場流動性的重要組織者，經(jīng)紀報價、撮合交易等行為深度影響市場運行，相關(guān)數(shù)據(jù)展示對提升市場透明度具有重要作用。

近年來，交易商協(xié)會修訂發(fā)布了《銀行間市場貨幣經(jīng)紀業(yè)務自律指引》，并在交易即時通訊工具使用、貨幣經(jīng)紀報價及數(shù)據(jù)展示等方面制定發(fā)布了相關(guān)規(guī)范。

今年9月份，交易商協(xié)會發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范銀行間市場貨幣經(jīng)紀報價及數(shù)據(jù)展示有關(guān)事項的通知》（下稱《通知》）。

此次《通知》發(fā)布內(nèi)容主要包括三方面。第一，強化報價環(huán)節(jié)源頭規(guī)范。明確報價分類標準，統(tǒng)一標識規(guī)則，對貨幣經(jīng)紀公司發(fā)布報價行為予以規(guī)范。第二，強化數(shù)據(jù)展示分層分類。對不同類型報價要素進行差異化展示，明確撮合成交數(shù)據(jù)展示要求，提升經(jīng)紀數(shù)據(jù)質(zhì)量。第三，強化數(shù)據(jù)合作安全合規(guī)。貨幣經(jīng)紀公司與經(jīng)紀數(shù)據(jù)展示平臺合作應當保障服務質(zhì)量與公平競爭，并就合作情況進行報備。

交易商協(xié)會要求，各貨幣經(jīng)紀公司及其從業(yè)人員應嚴格遵守相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求，確保合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。

針對上述事項，11月6日下午，記者多次撥打天津信唐官網(wǎng)披露的聯(lián)系電話，截至發(fā)稿，尚未獲得接通。

據(jù)悉，目前，監(jiān)管層已批準6家貨幣經(jīng)紀公司，分別是平安利順國際貨幣經(jīng)紀有限責任公司、上海國際貨幣經(jīng)紀有限責任公司、天津信唐、上海國利貨幣經(jīng)紀有限公司、中誠寶捷思貨幣經(jīng)紀有限公司、上田八木貨幣經(jīng)紀（中國）有限公司等。

根據(jù)天津信唐官網(wǎng)介紹，天津信唐是由中信信托有限責任公司、中央短資有限公司、天津信托有限責任公司共同投資設(shè)立的天津首家貨幣經(jīng)紀公司，注冊資本人民幣6000萬元。