經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 蔡越坤 繼我樂(lè)家居（603326.SH）、東方時(shí)尚（603377.SH）違規(guī)減持被重罰之后，A股市場(chǎng)股東頂風(fēng)違規(guī)減持再添一例。

9月18日晚間，西安西測(cè)測(cè)試技術(shù)股份有限公司（下稱“西測(cè)測(cè)試”，301306.SZ）披露了三名合計(jì)持股5%以上股東違規(guī)減持致歉的公告。

據(jù)悉，西測(cè)測(cè)試是一家從事軍用裝備和民用飛機(jī)產(chǎn)品檢驗(yàn)檢測(cè)的第三方檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

截至發(fā)稿，西測(cè)測(cè)試股價(jià)跌幅近3%，總市值為29億元。

深交所、陜西證監(jiān)局相繼出手

西測(cè)測(cè)試表示，公司于9月7日收到持股5%以上股東寧波梅山保稅港區(qū)豐年君悅投資合伙企業(yè)（下稱“豐年君悅”）、成都川創(chuàng)投豐年君傳軍工股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（下稱“豐年君傳”）及其一致行動(dòng)人寧波梅山保稅港區(qū)豐年君和投資合伙企業(yè)（下稱“豐年君和”）出具的《關(guān)于股份減持進(jìn)展并致歉的告知函》，豐年君悅、豐年君傳、豐年君和于2023年8月22日至2023年9月6日期間通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式合計(jì)累計(jì)減持公司股份91.52萬(wàn)股（占公司總股本的1.08%），其累計(jì)減持股份比例達(dá)到了公司股份總數(shù)的1%。

本次減持行為違反了減持計(jì)劃中“豐年君悅、豐年君傳、豐年君和減持其持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行前發(fā)行的股份，適用于‘截至公司首次公開(kāi)發(fā)行上市日，投資期限在36個(gè)月以上但不滿48個(gè)月的，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式減持其持有的首次公開(kāi)發(fā)行前股份，在任意連續(xù)60個(gè)自然日內(nèi)減持股份總數(shù)不超過(guò)公司股份總數(shù)的1%，通過(guò)大宗交易方式進(jìn)行減持其持有的首次公開(kāi)發(fā)行前股份，在任意連續(xù)60個(gè)自然日內(nèi)減持股份總數(shù)不超過(guò)公司股份總數(shù)的2%’的限制。豐年君悅、豐年君傳、豐年君和系一致行動(dòng)人，其減持比例合并計(jì)算。”

西測(cè)測(cè)試表示，上述情況主要系豐年君悅、豐年君傳及豐年君和在證券操作系統(tǒng)錄入失誤，造成了違反承諾減持，并非主觀故意行為。豐年君悅、豐年君傳及豐年君和已深刻認(rèn)識(shí)到本次超額減持公司股票的錯(cuò)誤，并對(duì)本次誤操作導(dǎo)致超額減持表示真誠(chéng)的歉意。

9月19日，深交所下發(fā)對(duì)于西測(cè)測(cè)試的關(guān)注函，將對(duì)違規(guī)當(dāng)事人名下的證券賬戶實(shí)施6個(gè)月內(nèi)限制賣出西測(cè)測(cè)試股份的措施，并對(duì)違規(guī)當(dāng)事人啟動(dòng)紀(jì)律處分程序。

此外，西測(cè)測(cè)試收到陜西證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（陜證監(jiān)措施字【2023】37號(hào)）《關(guān)于對(duì)西安西測(cè)測(cè)試技術(shù)股份有限公司相關(guān)股東采取責(zé)令改正措施的決定》。陜西證監(jiān)局要求西測(cè)測(cè)試采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

同日，西測(cè)測(cè)試承諾，回購(gòu)上述超額減持的股份：持股5%以下股東豐年君傳、豐年君和承諾回購(gòu)在實(shí)施上述減持計(jì)劃過(guò)程中因在證券操作系統(tǒng)錄入失誤超比例減持0.08%，并承諾將其超額減持的股份收益歸上市公司所有；

西測(cè)測(cè)試提前終止于2023年7月31日披露的《關(guān)于持股5%以上股東及其一致行動(dòng)人減持股份計(jì)劃的預(yù)披露公告》相關(guān)減持事項(xiàng)，同時(shí)承諾自本公告出具日6個(gè)月內(nèi)不減持公司股份。

監(jiān)管重拳出擊

近兩周以來(lái)，監(jiān)管重拳出擊，規(guī)范違規(guī)減持行為。9月15日，我樂(lè)家居因大股東違規(guī)減持被罰近5000萬(wàn)；9月17日晚，東方時(shí)尚公告公司董事、董事長(zhǎng)徐雄先生因涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪被批準(zhǔn)逮捕。

一位券商行業(yè)人士認(rèn)為，近日監(jiān)管對(duì)于違規(guī)減持的態(tài)度，可以看作是強(qiáng)化規(guī)范大股東減持的行為。處罰的措施也體現(xiàn)監(jiān)管對(duì)違規(guī)減持亂象“動(dòng)真格”了。

“股東減持對(duì)于上市影響主要是聲譽(yù)方面、二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)以及再融資等方面。”該人士稱。

針對(duì)違規(guī)減持，國(guó)浩律師事務(wù)所金融證券合規(guī)業(yè)務(wù)委員會(huì)主任黃江東認(rèn)為，監(jiān)管一系列信號(hào)表明了中央活躍資本市場(chǎng)的決心，同時(shí)也能看到證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司相關(guān)方減持規(guī)定的細(xì)化完善，以及對(duì)超比例減持、未披露減持、規(guī)避限制減持等違規(guī)行為的嚴(yán)厲打擊態(tài)度。

黃江東認(rèn)為，一葉知秋，近日多起違規(guī)減持案相繼發(fā)生，說(shuō)明目前市場(chǎng)中仍有相當(dāng)部分上市公司主觀上對(duì)證券合規(guī)的定位存在偏差、合規(guī)意識(shí)淡?。豢陀^上合規(guī)管理機(jī)制不健全、管理能力良莠不齊。面對(duì)資本市場(chǎng)的嚴(yán)刑峻法、上市公司數(shù)量的擴(kuò)容、監(jiān)管從嚴(yán)信號(hào)的持續(xù)釋放，提升上市公司合規(guī)管理的意義和能力已迫在眉睫。

“對(duì)于上市公司而言，更應(yīng)當(dāng)專注于事前的風(fēng)險(xiǎn)防范和事中的危機(jī)應(yīng)對(duì)，重視合規(guī)管理‘治未病’的功能，應(yīng)當(dāng)大力建立、完善證券合規(guī)管理機(jī)制。”黃江東稱。