谷遼海/文

SBIR/STTR的監(jiān)管

寫這部分的監(jiān)管話題，自然讓我想起20多年前我國《政府采購法》的立法，有關(guān)政府采購工程、貨物和服務(wù)，包括扶持中小企業(yè)，究竟應(yīng)該由哪個部門統(tǒng)一行使監(jiān)督管理權(quán)力，這個監(jiān)管權(quán)的立法博弈，盡管最終塵埃落定，但立法前后在國內(nèi)相關(guān)部門似乎持續(xù)了很久很久，較有代表性的紛爭系長達(dá)19年訴訟的“中國政府采購第一案”。法律雖將監(jiān)管權(quán)賦予一個部門，一個處級單位，去監(jiān)管全國各級政府的采購活動，這樣的處級部門盡管監(jiān)管權(quán)力非常大，但監(jiān)督內(nèi)容、監(jiān)管職責(zé)等方面的法律規(guī)定幾乎沒有，實際上的“監(jiān)管權(quán)”也完全成了擺設(shè)，根本達(dá)不到到立法的任何目標(biāo)，比如對我國政府采購扶持中小企業(yè)的監(jiān)管，可謂是績效甚微。經(jīng)過20多年的實踐表明，漏洞百出的規(guī)則，終將退出歷史舞臺，有關(guān)這方面的話題，我后續(xù)談到企業(yè)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)時會展開討論。

美國由兩大法律支撐起來的小企業(yè)創(chuàng)新研究和小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計劃，將統(tǒng)一監(jiān)管權(quán)力賦予美國小企業(yè)管理局（以下簡稱“監(jiān)管機關(guān)”）。盡管這個監(jiān)管機關(guān)與聯(lián)邦政府的多個“攜手機構(gòu)”均系平級單位，但包括美國國防部在內(nèi)的11個機構(gòu)均必須統(tǒng)一遵守監(jiān)管機關(guān)出臺的政策指令，因為有法律的明確授權(quán)。對SBIR/STTR的監(jiān)管權(quán)力及其內(nèi)容，在展開本人的論述之前，我覺得，引用美國國會一個獨立的第三方監(jiān)督部門的調(diào)研審查報告，可能會更形象地解釋清楚我想表達(dá)和闡述的內(nèi)容。

對監(jiān)管機關(guān)圍繞11個機構(gòu)在2006至2011財政年度遵守SBIR/STTR相關(guān)法律法規(guī)的監(jiān)督情況，美國政府責(zé)任署根據(jù)法律的授權(quán)和國會的要求進(jìn)行了調(diào)研，并從中發(fā)現(xiàn)，使用向監(jiān)管機關(guān)報告的數(shù)據(jù)機構(gòu)，參與SBIR計劃和參與STTR計劃的一些機構(gòu)未能遵守法定義務(wù)。調(diào)研審查報告指出，國防部、能源部、交通部、國家航空航天局等六個部門在6個財政年度中沒有完全滿足法定要求，因為他們的計算方法報告要么確定了一些被排除的項目，但沒有國會需要確定知道的的其他項目，要么報告省略了對排除的解釋。因此，各機構(gòu)提交了不同的信息，包括其計算方法的不同詳細(xì)程度。例如，一些機構(gòu)提供了每個受排除在外的研發(fā)項目的明細(xì)，包括金額和法定權(quán)限，作為機構(gòu)預(yù)算進(jìn)行計算的一部分，并簡要說明了為何被排除在外，而其他機構(gòu)僅提供了簡要說明。對此，監(jiān)管機關(guān)的官員告知，SBIR/STTR計劃大多數(shù)參與機構(gòu)的方法報告每年都沒有什么變化，所以監(jiān)管機關(guān)未對他們的方法細(xì)節(jié)提出疑問。在監(jiān)管機關(guān)未對方法報告格式給出指導(dǎo)的情況下，美國國防部開發(fā)了一個方法模板，用于指導(dǎo)國防部外部研發(fā)預(yù)算的計算，進(jìn)而指導(dǎo)項目的支出要求，包括確定任何從計算支出要求的基礎(chǔ)中排除的研發(fā)項目，并簡要解釋為什么排除這些項目。如果沒有方法報告格式的指導(dǎo)，SBIR/STTR計劃參與機構(gòu)可能會繼續(xù)向監(jiān)管機關(guān)提供關(guān)于其方法和支出要求的廣泛、不完整或不一致的信息。

此外，沒有來自各機構(gòu)的更一致的信息，監(jiān)管機關(guān)很難全面分析這些方法，并確定各機構(gòu)是否準(zhǔn)確地計算了他們的支出要求。另外，對于機構(gòu)年度報告要求，監(jiān)管機關(guān)提供了一個模板，要求機構(gòu)提供用于計算SBIR或STTR支出要求的外部研發(fā)預(yù)算基數(shù)，但沒有要求提供用于得出該預(yù)算基數(shù)的具體計算。不同于法律和監(jiān)管機關(guān)政策指令對方法報告的要求，包括對計算外部研發(fā)預(yù)算方法的描述，機構(gòu)向監(jiān)管機關(guān)提交的年度報告不需要實際計算信息，如確定排除。然而，由于年度報告顯示了上述方法的結(jié)果，因此在年度報告中納入此類信息非常重要。

由于沒有要求各機構(gòu)在其模板中包括用于得出預(yù)算基數(shù)的計算，監(jiān)管機關(guān)一直從參與機構(gòu)那里得到不完整的信息，這限制了各機構(gòu)向國會報告的數(shù)據(jù)的有用性。監(jiān)管機關(guān)同樣不要求各機構(gòu)在其年度報告中包含有助于監(jiān)管機關(guān)進(jìn)行更好監(jiān)督的信息，包括以下信息：各機構(gòu)是否滿足法定支出要求，任何不符合這些要求的原因，以及各機構(gòu)在未來幾年滿足任何不符合要求的計劃。通過納入這些信息，監(jiān)管機關(guān)可以更全面地監(jiān)督項目，并向國會提供更完整的信息。監(jiān)管機關(guān)提交給國會委員會的年度報告往往姍姍來遲且不完整。監(jiān)管機關(guān)并未按照《小企業(yè)法》的要求，在提交給國會的年度報告中始終如一地遵守機構(gòu)方法分析報告的要求。

在審查的6年報告中，監(jiān)管機關(guān)向國會報告了其中的3年，即2006年、2007年和2008年財年。此外，這些報告對各機構(gòu)的方法分析有限，有些分析不準(zhǔn)確。例如，監(jiān)管機關(guān)的分析僅限于附在提交國會的年度報告中的表格，而該表格通常不包括特定機構(gòu)的信息；監(jiān)管機關(guān)沒有提供其他文件顯示其分析機構(gòu)方法報告的結(jié)果。例如，在2006財政年度的年度報告中，監(jiān)管機關(guān)得出結(jié)論，所有參與機構(gòu)在計算其外部研發(fā)預(yù)算時都遵守了計劃要求，但沒有給出其結(jié)論的基礎(chǔ)。

如前所述，調(diào)研審查報告表明，一些參與機構(gòu)不恰當(dāng)?shù)貙⒁恍┩獠宽椖颗懦谒麄內(nèi)谫Y基礎(chǔ)計算之外，并且沒有始終如一地遵守監(jiān)管機關(guān)在其政策指令中的指示，在計算SBIR或STTR計劃的研發(fā)機構(gòu)外部預(yù)算時逐項列出排除項目。在監(jiān)管機關(guān)的年度報告中，如果沒有更全面的分析以及有關(guān)參與機構(gòu)的準(zhǔn)確信息，美國國會就沒有辦法了解有關(guān)機構(gòu)在多大程度上報告了法律要求的內(nèi)容，或者它們是否通過，例如，采取不適當(dāng)?shù)呐懦С霾蛔愕男畔?。此外，監(jiān)管機關(guān)官員表示，他們推遲向國會提交2009年、2010年和2011財年的年度報告，以調(diào)和該部門發(fā)現(xiàn)的11個參與機構(gòu)提交給監(jiān)管機關(guān)的年度報告中的支出數(shù)據(jù)與監(jiān)管機關(guān)自動系統(tǒng)中定期收集的數(shù)據(jù)之間的重大不一致，這些數(shù)據(jù)來自各機構(gòu)和該財年獲得SBIR合同授予和STTR合同授予的中選供應(yīng)商。在2013年8月對該報告草案的評論中，監(jiān)管機關(guān)項目官員表示，這三份報告已經(jīng)合并為一份報告，正在由美國行政管理和預(yù)算總局進(jìn)行審查。該機構(gòu)計劃在2013年向國會提交報告，使國會在財政年度結(jié)束后的2到4年內(nèi)可以獲得有關(guān)項目的數(shù)據(jù)。

我上面概述了美國政府責(zé)任署向美國國會提交的調(diào)研審查報告，從中可以知道以下有關(guān)監(jiān)管機關(guān)統(tǒng)一監(jiān)督管理的信息：

一、監(jiān)管機關(guān)有統(tǒng)一審查權(quán)

統(tǒng)一審查各機構(gòu)的年度工作報告。各機構(gòu)有義務(wù)統(tǒng)一向監(jiān)管機關(guān)遞交年度工作報告，而對美國國防部、能源部、交通部、國家航空航天局等11個參與SBIR計劃和STTR計劃實施的年度工作報告，監(jiān)管機關(guān)應(yīng)當(dāng)審查各個機構(gòu)提供的報告是否與美國《小企業(yè)法》及其政策指令所要求的內(nèi)容相一致，如果存在不一致、不對稱的情況，則應(yīng)當(dāng)及時予以指出，責(zé)令修訂，并加以糾正。

二、統(tǒng)一發(fā)布政策法規(guī)

監(jiān)管機關(guān)通過發(fā)布和更新SBIR/STTR政策指令和頒布法規(guī)，為兩大計劃制定統(tǒng)一的政策和程序提供給11個機構(gòu)，從而可對政策或法規(guī)的任何部分或條款進(jìn)行政策澄清。就監(jiān)管機關(guān)出臺的規(guī)則，聯(lián)邦11個機構(gòu)不得頒布任何與法案、政策指令或與監(jiān)管機關(guān)有關(guān)SBIR/STTR計劃的規(guī)定不一致的政策、規(guī)則、規(guī)定或解釋，監(jiān)管機關(guān)的監(jiān)督活動將包括審查為促進(jìn)機構(gòu)內(nèi)和機構(gòu)間SBIR/STTR計劃的實施而產(chǎn)生的政策、規(guī)則、條例、解釋和程序。

三、監(jiān)測計劃的執(zhí)行情況

監(jiān)管機關(guān)負(fù)責(zé)在11個機構(gòu)一級監(jiān)督和監(jiān)測SBIR/STTR計劃的實施。這種監(jiān)測包括:

（一）SBIR/STTR的補助金的分配。

法律規(guī)定了SBIR/STTR計劃的融資來源，通過SBIR和STTR計劃承付的資金比例，并要求監(jiān)管機關(guān)監(jiān)督這些年度的資助情況。參與機構(gòu)可在其向監(jiān)管機關(guān)提交的年度工作報告中，解釋用于向SBIR/STTR計劃分配資金的具體預(yù)算流程，并描述合規(guī)性確定流程中觀察到的任何問題。

(二) SBIR/STTR計劃征集和合同授予情況。

完成預(yù)定的SBIR/STTR活動，如SBIR/STTR計劃的融資機會公告和融資協(xié)議的發(fā)布，對于滿足法定要求和運行有效、有用的項目至關(guān)重要。監(jiān)管機關(guān)監(jiān)控其SBIR網(wǎng)的每個SBIR/STTR參與機構(gòu)的SBIR/STTR計劃的實施信息，以及與SBIR/STTR計劃下的合同授予通知和申請人的相關(guān)信息發(fā)布情況。

(三)后續(xù)融資承諾的執(zhí)行情況。

監(jiān)管機關(guān)將監(jiān)督第二階段中選供應(yīng)商獲得的第三階段后續(xù)非聯(lián)邦資金承諾是否按照法案要求在第二階段建議提交書的評審中予以考慮。

(四)是否有欺詐、浪費和濫用（FWA）。

監(jiān)管機關(guān)將確保每個SBIR/STTR參與機構(gòu)已采取措施維護(hù)FWA預(yù)防系統(tǒng)，以盡量減少其對項目的影響。

(五)績效領(lǐng)域、指標(biāo)和目標(biāo)。

監(jiān)管機關(guān)負(fù)責(zé)定義與法規(guī)相一致的績效領(lǐng)域，例如縮短或簡化合同授予時間，各機構(gòu)將根據(jù)這些績效領(lǐng)域設(shè)定目標(biāo)。監(jiān)管機關(guān)將與參與機構(gòu)合作制定衡量標(biāo)準(zhǔn)，以便根據(jù)規(guī)定的績效領(lǐng)域衡量機構(gòu)的目標(biāo)完成情況。這些指標(biāo)和目標(biāo)的目的是監(jiān)管機關(guān)評審和報告各機構(gòu)在改進(jìn)SBIR/STTR計劃中取得的進(jìn)展。

四、每年統(tǒng)一向國會報告

每年統(tǒng)一向國會翔實報告11個參與機構(gòu)實施SBIR/STTR計劃的具體情況，業(yè)績和問題以及未來需要努力的方向等方面，監(jiān)管機關(guān)都需要在其年度工作報告中匯報、講解清楚。對于未能在每個財政年度向國會提供報告的緣由，前面盡管解釋了具體的原因，但也不能表明監(jiān)管機關(guān)已經(jīng)履行了法律規(guī)定的義務(wù)。

監(jiān)管機關(guān)在其SBIR網(wǎng)數(shù)據(jù)系統(tǒng)中收集和維護(hù)兩大計劃范圍內(nèi)的數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)包括所有SBIR/STTR機構(gòu)的所有第一階段和第二階段的合同授予信息，以及財年年報數(shù)據(jù)。對于每年向國會報告的范圍，監(jiān)管機關(guān)必須根據(jù)上述提及的事項，申請?zhí)峤坏呢斦甓乳_始的首日前30天內(nèi)做出決定。監(jiān)管機關(guān)還必須在《聯(lián)邦公報》上公布其決定，并向參議院小企業(yè)和企業(yè)家委員會、眾議院小企業(yè)委員會和科學(xué)、空間和技術(shù)委員會提供該決定和任何相關(guān)材料的副本。

五、普及SBIR/STTR計劃的信息

(一)通過會議、研討會和演講，讓公眾了解SBIR/STTR計劃；

(二)通過發(fā)布SBIR/STTR計劃的新聞稿、講述成功者的故事，引導(dǎo)聯(lián)邦機構(gòu)認(rèn)真遵守程序規(guī)則，以及相關(guān)合同授予計劃來突出該計劃取得的成功；

(三)維護(hù)SBIR/STTR計劃在線公共信息資源，提供關(guān)于SBIR/STTR計劃的全面信息。這些信息包括:當(dāng)前可用的SBIR/STTR融資機會公告的采購信息列表、所有第一階段和第二階段的合同授予信息、整個計劃的年度合同授予信息摘要，以及監(jiān)管機關(guān)與SBIR/STTR計劃經(jīng)理/項目協(xié)調(diào)員的聯(lián)系信息。

六、行政事務(wù)許可審批權(quán)力

涉及這方面的許可內(nèi)容較多，我簡要選擇以下事項進(jìn)行介紹。

（一）有關(guān)日期延誤的許可

1.如果確定在融資機會公告截止日期以及建議授予合同通告之間需要額外的時間，機構(gòu)必須向監(jiān)管機關(guān)提交書面延期請求。書面請求必須說明為特定申請人發(fā)出通知所需的額外日歷天數(shù)以及延期的原因。如果機構(gòu)認(rèn)為其無法滿足整個融資機會公告的時間框架，延期請求必須說明有多少合同無法滿足法定時間框架，以及發(fā)出通知所需的額外日歷天數(shù)和延期原因。書面請求必須在機構(gòu)向申請人發(fā)出通知前至少10個工作日提交給美國小企業(yè)管理局。

2. 監(jiān)管機關(guān)將在可行的情況下，在5個工作日內(nèi)回復(fù)延期請求。監(jiān)管機關(guān)可授權(quán)機構(gòu)在法律規(guī)定的時限后90個日歷日內(nèi)發(fā)出通知。

3.即使監(jiān)管機關(guān)同意延長時間，小企業(yè)創(chuàng)新研究或小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓參與機構(gòu)仍需制定計劃或措施，以縮短第一階段采購結(jié)束/收到第二階段申請和通知申請人之間的時間，以及上文中規(guī)定的第一階段和第二階段授予的時間。

4.如果小企業(yè)創(chuàng)新研究或小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓參與機構(gòu)沒有獲得延期，它仍然可以繼續(xù)向小企業(yè)授予合同，并且必須完成上述3中的要求。

（二）有關(guān)義務(wù)的豁免

如果超過確定的特定主題的合同授予指導(dǎo)金額的50%以上，機構(gòu)必須在發(fā)布融資機會公告、征求建議、合同授予或修改主題授予合同之前，向監(jiān)管機關(guān)書面提交該豁免請求。機構(gòu)必須在豁免申請中必須解釋并提供證據(jù)證明對合同授予規(guī)模的限制會干擾機構(gòu)通過小企業(yè)創(chuàng)新研究或小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計劃完成其研究任務(wù)的能力；機構(gòu)將盡最大可能減少超出指導(dǎo)金額50%以上的合同授予數(shù)量；并且該主題領(lǐng)域的研究費用與其他領(lǐng)域的研究費用有很大不同。在審查機構(gòu)的理由后，監(jiān)管機關(guān)可以授予機構(gòu)豁免權(quán)，使其在某一特定主題上超出授予指南50%以上。監(jiān)管機關(guān)將在10個工作日內(nèi)對申請做出決定?；砻鈱⒃谝粋€財政年度內(nèi)有效。聯(lián)邦機構(gòu)必須保存所有超過前款中規(guī)定的指導(dǎo)原則的合同授予信息，包括合同授予金額、每個合同授予超過指導(dǎo)原則的理由、中選供應(yīng)商的身份和所在地、中選供應(yīng)商是否接受過任何風(fēng)險資本、對沖基金或私募股權(quán)公司的投資，以及中選供應(yīng)商是否由多個風(fēng)險投資公司、對沖基金或私募股權(quán)公司持有多數(shù)股權(quán)。

七、建立企業(yè)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)美國《1953年小企業(yè)法》和相關(guān)立法指南建立、審查或調(diào)整其中小企業(yè)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)。依照《小企業(yè)法》的規(guī)定，監(jiān)管機關(guān)有權(quán)為聯(lián)邦政府項目制定中小企業(yè)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)。在確定規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)時，《小企業(yè)法》及其立法突出了三個重要的考慮因素。首先，規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該因行業(yè)而異，以說明行業(yè)之間的差異。其次，一家中小企業(yè)不可能在全國范圍內(nèi)的經(jīng)營領(lǐng)域占據(jù)主導(dǎo)地位。第三，監(jiān)管機關(guān)的政策決定應(yīng)該幫助中小企業(yè)，作為鼓勵和加強它們在經(jīng)濟(jì)中的競爭地位的一種手段。這三個因素是監(jiān)管機關(guān)建立、審查或修改中小企業(yè)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的主要依據(jù)。2010年9月27日，美國總統(tǒng)簽署了《2010年小企業(yè)就業(yè)法》。該《就業(yè)法》指示小企業(yè)管理局至少每五年對所有規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)(農(nóng)業(yè)企業(yè)除外)進(jìn)行一次詳細(xì)審查，并做出適當(dāng)調(diào)整以反映市場狀況。2022年10月開始執(zhí)行新的北美行業(yè)分類系統(tǒng)，共有20個部門，涉及1012個行業(yè)。不同種類的行業(yè)均有相對較強的專業(yè)性，比如北美行業(yè)分類系統(tǒng)第22個部門系“公用事業(yè)”，這個區(qū)位的221分部門又設(shè)有許多的子項：水力發(fā)電（221111）、化石燃料發(fā)電（221112）、核發(fā)電（221113）、太陽能發(fā)電（221114）、風(fēng)力發(fā)電（221115）、地?zé)岚l(fā)電（221116）、生物質(zhì)發(fā)電（221117）、其他發(fā)電（221118）、電力散裝電力傳輸及其控制（221121）、配電（221122）、天然氣配送（221210）、供水和灌溉系統(tǒng)（221310）、污水處理設(shè)施（221320）、蒸汽和空調(diào)供應(yīng)（221330）。凡是從事這些子項的中小企業(yè)，百萬美元的年收入規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)、公司員工人數(shù)的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)均有不同的要求和規(guī)范。

八、處理小企業(yè)資格條件的爭議

我在第一稿中已經(jīng)說過，美國扶持小企業(yè)的兩大計劃SBIR/STTR競爭激烈，參與的小企業(yè)非常多。眾所周知，在任何國家的企業(yè)結(jié)構(gòu)中，小企業(yè)的規(guī)模均占絕對數(shù)量，是一個國家經(jīng)濟(jì)的核心，美國的“小企業(yè)”它們占美國雇主公司的99%以上，我國應(yīng)該也在百分之九十以上。美國的SBIR/STTR計劃，在為小企業(yè)提供融資過程中，一方面納稅人承擔(dān)著巨額風(fēng)險，另一方面無數(shù)小企業(yè)也渴望著得到資助，競爭中，小企業(yè)是否符合資格條件往往會遭遇其他參與者的質(zhì)疑，這個時候，有異議的公司可以向監(jiān)管機關(guān)提出質(zhì)疑，對質(zhì)疑不服的，還可以向監(jiān)管機關(guān)的聽證上訴庭提出上訴。

監(jiān)管機關(guān)的歷史

美國小企業(yè)管理局的創(chuàng)建在很大程度上是對上個世紀(jì)初期大蕭條和第二次世界大戰(zhàn)壓力的回應(yīng)。“小企業(yè)”是美國經(jīng)濟(jì)的核心，美國小企業(yè)管理局于1953年正式成立，但其理念和使命早在1953年的前幾年就在一些前身機構(gòu)中開始形成，主要是為了應(yīng)對美國上個世紀(jì)三十年代大蕭條以及第二次世界大戰(zhàn)帶來的壓力。1932年，由赫伯特胡佛(Herbert Hoover)總統(tǒng)創(chuàng)建的重構(gòu)金融公司(the Reconstruction Finance Corporation,RFC)，旨在緩解大蕭條時期的金融危機，是美國小企業(yè)管理局的“祖父母”。重構(gòu)金融公司基本上是經(jīng)營聯(lián)邦貸款項目，面向所有受大蕭條傷害的企業(yè)，無論公司規(guī)模大小。它被采納為胡佛的繼任者富蘭克林·羅斯?？偨y(tǒng)的個人項目，并配備了羅斯福最有能力和奉獻(xiàn)精神的一些工人。第二次世界大戰(zhàn)期間，對小企業(yè)的擔(dān)憂加劇，當(dāng)時大型工業(yè)增加了產(chǎn)量，以適應(yīng)戰(zhàn)時國防合同，小企業(yè)無法競爭。

為了幫助小企業(yè)參與戰(zhàn)爭生產(chǎn)，并給予他們經(jīng)濟(jì)上的生存能力，國會于1942年創(chuàng)建了小型戰(zhàn)爭工廠公司(the Smaller War Plants Corporation，SWPC)。該公司向私營企業(yè)家提供直接貸款，鼓勵大型金融機構(gòu)向小企業(yè)提供信貸，并向聯(lián)邦采購機構(gòu)和大企業(yè)倡導(dǎo)小企業(yè)利益。戰(zhàn)后，小型戰(zhàn)爭工廠公司被解散，其貸款和合同權(quán)力被移交給了重構(gòu)金融公司。此時，美國商務(wù)部的小企業(yè)局(the Office of Small Business，OSB)也承擔(dān)了一些職責(zé)，這些職責(zé)后來成為美國小企業(yè)管理局的特色職責(zé)。它的服務(wù)主要是教育。認(rèn)為缺乏信息和專業(yè)知識是小企業(yè)失敗的主要原因，商務(wù)部的小企業(yè)局制作了小冊子，并為個體企業(yè)家進(jìn)行管理提供咨詢。國會在朝鮮戰(zhàn)爭期間創(chuàng)建了另一個戰(zhàn)時組織來處理小企業(yè)公司，這次被稱為小型國防工廠管理局(the Small Defense Plants Administration，SDPA)。這個局的職能類似于前面所說的小型戰(zhàn)爭工廠公司的職能，只是最終貸款權(quán)由重構(gòu)金融公司保留。當(dāng)重構(gòu)金融公司確定小型企業(yè)有能力履行政府合同工作時，小型國防工廠管理局向重構(gòu)金融公司認(rèn)證了這些企業(yè)。

到1952年，為了延續(xù)早期機構(gòu)的重要職能，德懷特·艾森豪威爾總統(tǒng)提議成立一個新的小企業(yè)機構(gòu)——美國小企業(yè)管理局。該局繼續(xù)幫助中小企業(yè)主和企業(yè)家追求美國夢。作為國家致力于小型企業(yè)的資源和聲音，小企業(yè)管理局提供咨詢、獲得資本、合同專業(yè)知識和災(zāi)難援助，以便企業(yè)能夠自信地啟動、發(fā)展、擴張和恢復(fù)。

到1954年，監(jiān)管機關(guān)正在為小企業(yè)提供貸款和擔(dān)保。它向自然災(zāi)害的受害者貸款，并幫助美國小企業(yè)獲得政府合同。監(jiān)管機關(guān)還為企業(yè)主提供管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。1957年美聯(lián)儲的一項研究發(fā)現(xiàn)，小企業(yè)無法獲得跟上技術(shù)進(jìn)步所需的信貸。1958年的《投資公司法》建立了小企業(yè)投資公司（SBIC）計劃。

根據(jù)SBIC，監(jiān)管機關(guān)為私人風(fēng)險投資公司提供許可、監(jiān)管和幫助為私人風(fēng)險投資公司提供資金。這些公司為高風(fēng)險小企業(yè)提供長期債務(wù)和股權(quán)投資。1964年，監(jiān)管機關(guān)開始通過平等機會貸款計劃來消除貧困。平等機會貸款放寬了生活在貧困線以下的申請人的信貸和抵押品要求。這為那些未能吸引資金支持但采取合理商業(yè)舉措的新企業(yè)提供了鼓勵。

如今的監(jiān)督機關(guān)

自監(jiān)管機關(guān)成立以來，擴大了其為小企業(yè)提供的幫助。監(jiān)管機關(guān)的項目現(xiàn)在包括幫助管理，以及財務(wù)和聯(lián)邦合同采購。監(jiān)管機關(guān)為婦女、少數(shù)民族和武裝部隊退役軍人提供專門的外聯(lián)服務(wù)。監(jiān)管機關(guān)貸款適用于自然災(zāi)害的受害者。該機構(gòu)還在國際貿(mào)易方面提供專業(yè)建議和支持。監(jiān)管機關(guān)的成立是為了維護(hù)自由競爭企業(yè)，并維護(hù)和加強國家經(jīng)濟(jì)，如今仍然致力于實現(xiàn)這一目標(biāo)。在其2022-2026年戰(zhàn)略計劃中，監(jiān)管機關(guān)描述了：該局將如何幫助確保政府項目交付是公平的，以客戶為中心，并支持小企業(yè)和創(chuàng)新；建立有復(fù)原力的企業(yè)和可持續(xù)經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略；管理其技術(shù)和人力資源的計劃，以產(chǎn)生更大的影響；憑借對這些目標(biāo)的承諾，監(jiān)管機關(guān)正在努力創(chuàng)造一個由美國小企業(yè)支持的更公平和可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)。

（未完待續(xù)，敬請繼續(xù)關(guān)注）