美國小企業(yè)的種子計劃（1）

谷遼海2023-05-04 10:40

谷遼海/文

美國政府采購工程、貨物和服務(wù)，聯(lián)邦機構(gòu)從中幫助本國小企業(yè)發(fā)展有不少細(xì)分的子項法律，其中有為小企業(yè)預(yù)留合同份額的規(guī)則，這是一個非常龐大的計劃和法律體系，我國政府采購法雖然也從美國法律中移植了“政府采購預(yù)留”的概念，但始終沒有法律層面上的任何計劃和具體規(guī)則。從今天開始，我具體講解的《美國小企業(yè)的種子計劃》系列稿件，均屬于聯(lián)邦政府采購的預(yù)留計劃，換言之，這方面的項目完全限制美國大企業(yè)的參與和競爭，美國法律僅允許符合北美行業(yè)分類系統(tǒng)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的小企業(yè)參與，尤其是鼓勵支持滿足資格條件的女性擁有的小企業(yè)參與競爭。

種子基金周

美國種子基金周序幕將于2023年5月15日拉開，美國小企業(yè)管理局將舉辦2023年美國種子基金創(chuàng)業(yè)博覽會——展示美國創(chuàng)新企業(yè)，這些企業(yè)定義了對美國經(jīng)濟繁榮、全球競爭力和國家安全至關(guān)重要的技術(shù)前沿，涵蓋14個關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域：1.生物技術(shù)；2.量子科學(xué)；3.未來一代無線技術(shù)；4.先進材料；5.值得信賴的人工智能及其自治管理；6.集成網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)；7.微電子；8.空間技術(shù)；9.可再生能源的產(chǎn)生和存儲；10.高級計算和軟件；11.人機界面；12.定向能源；13. 高超音速；14.綜合傳感和網(wǎng)絡(luò)。凡是滿足參加條件的美國初創(chuàng)企業(yè)在2023年4月5日至16日競爭期間中選后，將在2023年創(chuàng)業(yè)博覽會展示他們通過美國種子基金開發(fā)的技術(shù)。今年的競賽向?qū)Ｗ⒂谇笆?4個關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新初創(chuàng)公司開放，包括生物技術(shù)、量子科學(xué)、人工智能(AI)、空間技術(shù)、可再生能源和高超音速。

種子計劃

我國2003年實施的《政府采購法》也有幫助中小企業(yè)發(fā)展的一個條款，但在長達20年的時間里一直沒有具體的規(guī)則和相應(yīng)的實施機制。盡管這幾年國內(nèi)官方媒體宣傳政府采購扶持中小企業(yè)的力度很大，但我們一直是只打雷不下雨。

美國聯(lián)邦政府層面扶持小企業(yè)有兩個龐大的種子計劃，即小企業(yè)創(chuàng)新研究(Small Business Innovation Research, SBIR)和小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓(Small Business Technology Transfer,STTR)計劃，也被稱為“美國種子基金”計劃，其使命是通過將聯(lián)邦研發(fā)基金投資于美國的關(guān)鍵優(yōu)先事項來支持科學(xué)卓越和技術(shù)創(chuàng)新，以建立一個強大的國民經(jīng)濟。

美國SBIR/STTR計劃是競爭激烈的計劃，聯(lián)邦政府鼓勵國內(nèi)小企業(yè)參與具有商業(yè)化潛力的聯(lián)邦研究和研發(fā)(R/R&D)。通過一個有競爭力的基于合同授予項目的計劃，SBIR和STTR使小企業(yè)能夠積極探索其技術(shù)潛力，并激勵小企業(yè)從其市場化中獲得巨額回報。通過將符合條件的小企業(yè)納入國家的研發(fā)領(lǐng)域，高科技創(chuàng)新得到了刺激，美國在滿足其特定研發(fā)需求時獲得了創(chuàng)業(yè)精神。

這兩個SBIR和STTR計劃系美國最大的小企業(yè)早期研發(fā)資金來源，通俗地來說，只要美國的弱勢群體有獨特的想法和靈感，小企業(yè)希望將設(shè)想付諸實施，計劃創(chuàng)業(yè)可又沒有私人資本的背景下，聯(lián)邦政府會為符合資格條件的公司提供早期的少量的公共資金幫助小企業(yè)將自己的構(gòu)思和愿望付諸實踐。

攜手11個機構(gòu)

無獨有偶，或許是巧合，也是2022年5月，我看到我們國內(nèi)媒體《經(jīng)濟日報》發(fā)表的稿件《十一部門展開“攜手行動”——促進大中小企業(yè)融通創(chuàng)新》。該文介紹了工信部中小企業(yè)局相關(guān)負(fù)責(zé)人的觀點，《攜手行動》通過部門聯(lián)動、市場帶動，促進大中小企業(yè)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、數(shù)據(jù)鏈、資金鏈、服務(wù)鏈、人才鏈全面融通，著力構(gòu)建大中小企業(yè)相互依存、相互促進的企業(yè)發(fā)展生態(tài)，增強產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和競爭力，提升產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平。

據(jù)介紹，工業(yè)和信息化部會同國家發(fā)展改革委、科技部、財政部等十一部門共同印發(fā)《關(guān)于開展“攜手行動”促進大中小企業(yè)融通創(chuàng)新(2022—2025年)的通知》(簡稱《攜手行動》)。

《攜手行動》認(rèn)為，創(chuàng)新是融通的靈魂，如何打造大中小企業(yè)創(chuàng)新鏈?官方建議，要引導(dǎo)大企業(yè)向中小企業(yè)開放品牌、設(shè)計研發(fā)能力、儀器設(shè)備、試驗場地等各類創(chuàng)新資源要素；推動組建一批創(chuàng)新聯(lián)合體，在技術(shù)研發(fā)、標(biāo)準(zhǔn)制定、專利布局、綠色發(fā)展等方面推動大中小企業(yè)加強創(chuàng)新合作。

在撰寫本系列稿件之前，本人專門查閱了我國前面所說的“攜手行動計劃”，已經(jīng)有兩年時間了，似乎還是缺乏相應(yīng)的規(guī)則和機制，國內(nèi)這11個機構(gòu)依據(jù)什么樣的法律和行政法規(guī)幫助中小企業(yè)在公平競爭中發(fā)展，依照什么樣的法定程序為中小企業(yè)進行融資或為弱小企業(yè)提供發(fā)展的“種子基金”，各個部門的運行程序和監(jiān)管體系以及互動規(guī)則是怎么樣展開的，我國中小企業(yè)在十一個部委的“攜手行動”之下，得到了怎樣的公平、快速的發(fā)展機會，我通過互聯(lián)網(wǎng)的公開渠道，似乎都沒有查找到相應(yīng)的確切的答案。

美國的攜手行動

為了幫助和支持美國小企業(yè)從事研發(fā)，并獲得早期的種子投資，根據(jù)《1982年小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》（the Small Business Innovation Development Act of 1982）的規(guī)定，國會創(chuàng)建了小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃，并在同一年由美國國防部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、教育部、環(huán)保署、能源部、衛(wèi)生與公眾服務(wù)部、國家航空航天局、國家科學(xué)基金會等十一個聯(lián)邦政府機構(gòu)共同參與，以開發(fā)吸引、激勵和賦權(quán)美國小企業(yè)和社區(qū)的技術(shù)、服務(wù)和產(chǎn)品，包括專注于女性創(chuàng)辦的實體、非裔美國人、西班牙裔、美國印第安人和阿拉斯加原住民、亞裔美國人、夏威夷原住民和太平洋島民、服務(wù)不足的農(nóng)村人口等社會弱勢經(jīng)濟群體創(chuàng)辦的公司。

自1982年以來，美國政府11個部門每年共同支持小企業(yè)創(chuàng)新研究（SBIR）計劃超過40億美元的聯(lián)邦研發(fā)資金，這些小企業(yè)創(chuàng)新研究資金已經(jīng)將美國小企業(yè)的無數(shù)想法從微小的火花轉(zhuǎn)移到了變革性技術(shù)。去年是一個特別值得記念且有特殊歷史意義一年，因為“種子計劃”已啟動40周年，表明美國小企業(yè)管理局?jǐn)y手11個聯(lián)邦機構(gòu)，共同走過了不平凡的漫長歲月。

SBIR計劃的目標(biāo)

SBIR計劃立法的主要目標(biāo)是：刺激技術(shù)創(chuàng)新；使用小企業(yè)來滿足聯(lián)邦研發(fā)需求；促進和鼓勵社會和經(jīng)濟上處于不利地位的小企業(yè)，以及51%由女性擁有和控制的小企業(yè)參與技術(shù)創(chuàng)新；增加私營部門對聯(lián)邦研發(fā)創(chuàng)新進行商業(yè)化，從而提高小企業(yè)的競爭力、生產(chǎn)力，并使國家經(jīng)濟獲得增長。

美國自1982年小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃開始以來，該計劃的重點和框架各不相同。例如，SBIR計劃隨著時間的推移進行了相應(yīng)的修改，要求評審第一階段和第二階段應(yīng)用程序的商業(yè)潛力。小企業(yè)創(chuàng)新研究（SBIR）計劃還被設(shè)定為具有商業(yè)化潛力的早期研發(fā)的種子資本，通過固定價格合同授予的規(guī)模與私營部門的天使投資相當(dāng)，并表示接受更大的風(fēng)險來支持聯(lián)邦機構(gòu)的任務(wù)。

STTR計劃的目標(biāo)

在SBIR計劃進行十年后，美國又出臺了小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓（STTR）計劃，該計劃系以小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃為藍(lán)本，由《1992年小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》（the Small Business Technology Transfer Act of 1992）作為試點計劃設(shè)立。

研發(fā)預(yù)算在10億美元或以上的政府機構(gòu)需要預(yù)留出這些資金的一部分來資助小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動，但其目標(biāo)是通過小企業(yè)公司的創(chuàng)業(yè)精神來促進研究機構(gòu)開發(fā)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

STTR計劃的主要目標(biāo)是：通過小企業(yè)與研究機構(gòu)之間的合作研發(fā)，刺激和促進科技創(chuàng)新，促進小企業(yè)和研究機構(gòu)之間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，通過隨后對這兩個計劃進行重新授權(quán)，國會繼續(xù)擴大和發(fā)展這些計劃。

例如《2011年SBIR/STTR重新授權(quán)法》第一章的規(guī)定：重新授權(quán)SBIR和STTR計劃，修訂《小企業(yè)法》，在2019財政年度重新授權(quán)美國小企業(yè)管理局的小企業(yè)創(chuàng)新研究和小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計劃。第102節(jié)規(guī)定：指示美國小企業(yè)管理局建立一個技術(shù)處，以執(zhí)行美國小企業(yè)管理局主管分配的監(jiān)督、報告和公共數(shù)據(jù)庫職責(zé)。第103節(jié)規(guī)定：從2013財政年度到2023財政年度，每年增加0.1%，參與的聯(lián)邦機構(gòu)校外研究預(yù)算中用于小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃活動的百分比。要求國防部和能源部將增加的金額用于其部門的活動，以進一步提高小企業(yè)創(chuàng)新研究第二階段合同授予下開發(fā)技術(shù)的準(zhǔn)備水平。第104節(jié)規(guī)定：從2013財年到2017財年，每兩年將STTR下的預(yù)留分配從0.3%增加到0.6%，將該百分比提高0.1%。第105節(jié)規(guī)定：對于SBIR和STTR計劃，小企業(yè)單個合同授予水平從：

（1）參與第一階段的10萬美元提高到15萬美元；

（2）參與第二階段的75萬美元提高到100萬美元。

美國小企業(yè)管理局根據(jù)通脹情況調(diào)整合同閾值比例，從每年至每五年對此類合同授予情況進行必要的調(diào)整。如果合同授予規(guī)模超過既定準(zhǔn)則50%以上，則禁止機構(gòu)頒發(fā)SBIR或STTR合同授予決定，并要求參與機構(gòu)保留超過此類準(zhǔn)則的合同授予的特定信息。

第106節(jié)規(guī)定：允許獲得以下合同授予的小企業(yè)：

（1）從一個機構(gòu)獲得SBIR合同授予項目，只要每個機構(gòu)的負(fù)責(zé)人確定相關(guān)合同授予的主題相同；

（2）在SBIR或STTR計劃下獲得任何一個計劃下后續(xù)階段的合同授予。第107節(jié)：要求聯(lián)邦機構(gòu)在第一階段和第二階段之間進行第二階段SBIR和STTR建議提交書的采購，無需任何邀請、預(yù)篩選、預(yù)選或預(yù)選過程。

第108節(jié)規(guī)定：授權(quán)國家衛(wèi)生研究院院長、能源部部長和國家科學(xué)基金會會長在通知政府責(zé)任署署長和國會小企業(yè)委員會30天后，通過有競爭力的、基于業(yè)績的程序，將各自SBIR資金的25%授予由多家風(fēng)險投資公司擁有多數(shù)股權(quán)的小企業(yè)。允許其他聯(lián)邦機構(gòu)將其SBIR資金的15%授予此類小企業(yè)。

合同授予三階段框架

SBIR和STTR計劃都有三個不同合同的授予階段。各聯(lián)邦機構(gòu)根據(jù)小企業(yè)資格、創(chuàng)新程度、技術(shù)價值和未來市場潛力進行資助。

獲得固定價格合同資助的小企業(yè)隨后開始一個三階段的研發(fā)計劃。依照美國法律，聯(lián)邦政府十一個參與機構(gòu)必須通過以下統(tǒng)一的三個階段的合同授予程序為研究或研發(fā)頒布小企業(yè)創(chuàng)新研究和小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同授予決定：

(1)第一階段的固定價格合同授予，盡可能判斷、評審、確定看起來具有商業(yè)潛力的想法的科技價值和可行性。這第一個階段的合同授予程序系是概念階段。它持續(xù)六到十二個月，支持探索一個想法或技術(shù)的獨特價值。

SBIR/STTR第一階段授予合同金額通常為50,000美元至25萬美元，小企業(yè)創(chuàng)新研究合同為期6個月；而小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同為期一年。

(2)第二階段授予的固定價格合同，第二階段的目標(biāo)是繼續(xù)第一階段啟動的研發(fā)工作，滿足特定的計劃需求并展示商業(yè)應(yīng)用的潛力。

SBIR和STTR第二階段授予固定價格合同金額通常為75萬美元，可能持續(xù)長達兩年時間，并根據(jù)第一階段合同所取得的成果進行擴展。在此期間，進行研發(fā)工作，提升第二階段項目的科學(xué)和技術(shù)價值和商業(yè)潛力。通常，只有第一階段的中選供應(yīng)商才有資格獲得第二階段的固定價格合同。

(3)進入第三階段，系第二階段創(chuàng)新從實驗室進入商業(yè)市場的時期。第三階段的合同授予，由SBIR和STTR計劃資助的研究或研發(fā)的商業(yè)應(yīng)用由非聯(lián)邦資金來源予以資助；或者供聯(lián)邦政府使用的產(chǎn)品、服務(wù)或進一步研究由SBIR和STTR計劃的非聯(lián)邦資金來源予以資助。換言之，到了第三階段，沒有小企業(yè)創(chuàng)新研究基金支持第三階段的合同。

《美國法典》第15卷第638章規(guī)定了SBIR和STTR合同授予的最高美元金額上限，超過該上限，聯(lián)邦機構(gòu)必須申請美國小企業(yè)管理局批準(zhǔn)的豁免。美國小企業(yè)管理局應(yīng)每年根據(jù)通貨膨脹調(diào)整固定價格合同閾值的最高美元金額。調(diào)整后的上限對調(diào)整日期當(dāng)天或之后發(fā)布的所有采購和相應(yīng)主題有效。

聯(lián)邦各機構(gòu)可以相應(yīng)地修改其征求建議書和其他項目文獻。聯(lián)邦機構(gòu)有權(quán)自行決定以低于最高金額的價格頒發(fā)合同授予決定。經(jīng)美國小企業(yè)管理局批準(zhǔn)，在調(diào)整日期或之后發(fā)布主題的采購、授予或修改合同授予之前，各機構(gòu)可以超過特定主題的這一上限。

截至2022年10月，聯(lián)邦各機構(gòu)可以頒發(fā)第一階段固定價格合同授予決定,包括修改,合同價格最高295,924美元，第二階段授予的固定價格合同,包括修改,最高可頒發(fā)1,972,828美元的固定價格合同，而無需尋求美國小企業(yè)管理局批準(zhǔn)。任何超過這些水平的合同授予決定都需要豁免。

美國SBIR之父

小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃系美國歷史上最大的創(chuàng)新計劃，截至2019財政年度，美國具有創(chuàng)新意識的小企業(yè)已獲得超過179,000個合同授予決定，總額超過543億美元。當(dāng)人們?nèi)找嫦硎躍BIR/STTR計劃所帶來的巨大利益時，人們自然會經(jīng)常想起SBIR之父——羅蘭·蒂貝茨（Roland Tibbetts），如下圖。

盡管美國小企業(yè)管理局監(jiān)管SBIR和STTR計劃，涉及研究和開發(fā)，預(yù)算為1億美元或更多的支出，但聯(lián)邦政府兩大計劃均非小企業(yè)管理局創(chuàng)建，而是源于聯(lián)邦政府另一個機構(gòu)。SBIR和STTR計劃現(xiàn)在每年預(yù)留出22億美元，用于支持美國小企業(yè)開發(fā)的尖端技術(shù)的融資。40年前，對小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃，如果沒有關(guān)鍵制定者、政治家和立法者的支持，美國政府不可能認(rèn)識到聯(lián)邦機構(gòu)參與高風(fēng)險技術(shù)研發(fā)的必要性，也不可能協(xié)調(diào)這樣如此一個龐大的網(wǎng)絡(luò)。

當(dāng)羅斯福總統(tǒng)在1944年簽署《退役軍人權(quán)利法案》使之成為法律時，SBIR計劃的創(chuàng)始人蒂貝茨親身經(jīng)歷了政府計劃如何對個人發(fā)展的影響。第二次世界大戰(zhàn)期間，蒂貝茨曾是美國陸軍航空兵的一名杰出中尉，由于《退伍軍人權(quán)利法》的好處，他能夠在波士頓大學(xué)完成本科學(xué)位，然后在哈佛大學(xué)完成MBA學(xué)位。

在積累了近20年的企業(yè)經(jīng)驗后，包括擔(dān)任兩家小型高科技公司的副總裁，蒂貝茨于1972年被任命為美國國家科學(xué)基金會（National Science Foundation，United States）的高級項目官員。

在20世紀(jì)70年代，人們非常擔(dān)心美國在日益全球化的時代失去了競爭力。越來越多的證據(jù)表明，小企業(yè)在創(chuàng)新和創(chuàng)造就業(yè)方面發(fā)揮著越來越大的作用。正是在這一時期，匯聚了一些值得人們永遠(yuǎn)記念的關(guān)鍵人物。這其中，影響最大也是長期被公認(rèn)為“SBIR計劃之父”的蒂貝茨，他當(dāng)年被稱為任務(wù)大師，具有磨練的本能。作為美國國家科學(xué)基金會一名項目經(jīng)理，蒂貝茨有著良好的直覺，能夠?qū)崿F(xiàn)潛在的改變游戲規(guī)則的項目。他還認(rèn)識到小型高科技企業(yè)對經(jīng)濟的重要性，并觀察到它們在尋求聯(lián)邦研發(fā)資助時面臨來自其他接受者的激烈反對。

時任參議員愛德華·肯尼迪(下圖左)也認(rèn)識到了小企業(yè)在美國經(jīng)濟增長中的重要作用。在20世紀(jì)70年代的大部分時間里，他作為參議院勞工和公共福利委員會、國家科學(xué)基金會小組委員會的主席，不知疲倦地支持國家科學(xué)基金會對合格小企業(yè)的研究。肯尼迪繼續(xù)提出不同的建議來增加預(yù)算中用于小企業(yè)的比例。

最后，一旦國家科學(xué)基金會認(rèn)識到對小企業(yè)持續(xù)支持的需要，基金會在1977年制定了SBIR計劃。除了參議員肯尼迪之外，SBIR計劃的大部分立法支持都直接歸功于阿瑟·奧伯邁爾和朱迪思·奧伯邁爾的工作(見下圖)。

早在1970年，阿瑟·奧伯邁爾就在美國國會作證，講述了小公司的研發(fā)工作在與政府打交道時面臨的挑戰(zhàn)。他還和肯尼迪一起游說最初的1974年國家科學(xué)基金會授權(quán)法案，該法案在羅蘭·蒂貝茨設(shè)計的國家科學(xué)基金會第一個SBIR計劃中得以實現(xiàn)。

蒂貝茨設(shè)想了一個三階段結(jié)構(gòu)，以促進小型高科技企業(yè)的研發(fā)，并推動它們實現(xiàn)其商業(yè)潛力。蒂貝茨認(rèn)為，這些公司通過技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)應(yīng)用，在將政府研發(fā)轉(zhuǎn)化為公共利益方面發(fā)揮了重要作用，從而刺激了總體經(jīng)濟增長。

在1977年選出的第一階段授予合同的42個項目和第二階段授予合同的21個項目中，一家公司發(fā)現(xiàn)了囊性纖維化基因并完成了人類基因組圖譜，一家小型語言理解公司(當(dāng)時為微型計算機公司MicroComputer)，成為賽門鐵克，一家高風(fēng)險公司當(dāng)時是關(guān)聯(lián)技術(shù)公司（Relation Technology Inc.），成為數(shù)據(jù)巨頭安格爾公司（Ingres Corporation）。

在1978年向國會委員會建議國家科學(xué)基金會SBIR計劃時，阿瑟奧伯邁爾聲稱這個計劃“可能……本世紀(jì)科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域最重要的政府計劃”。

由于國家科學(xué)基金會SBIR計劃的成功，1979年，美國小企業(yè)管理局得出結(jié)論，SBIR計劃應(yīng)向所有涉及研究的政府機構(gòu)灌輸，以鼓勵美國的創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)?？夏岬蠀⒆h員是小企業(yè)的狂熱支持者，他率先制定了政府范圍的小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃。他和其他立法者，呼吁聯(lián)邦政府每個預(yù)算超過1億美元的機構(gòu)建立一個仿照蒂貝茨的國家科學(xué)基金會SBIR計劃。

在1980年白宮小企業(yè)會議上，阿瑟奧伯邁爾說服了大多數(shù)代表支持小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃。在克服學(xué)術(shù)界的抵制后，里根總統(tǒng)于1982年簽署了一項政府范圍的SBIR計劃，使之成為法律（見下圖）。