劉軍/文

2023年元旦，巴西勞工黨領袖、曾兩度出任巴西總統(tǒng)的盧拉宣誓就職，第三次就任巴西總統(tǒng)。上屆總統(tǒng)博爾索納羅敗選后引發(fā)的右翼勢力騷亂，終于塵埃落定。巴西的民主制度又一次經(jīng)受了考驗，實現(xiàn)了政權的和平過渡。國際觀察家對于盧拉勝選后的巴西政治、經(jīng)濟發(fā)展充滿期待。我們結合巴西政治、經(jīng)濟、社會研究的部分經(jīng)典著作，對巴西的政治、經(jīng)濟、社會發(fā)展歷程，做一個概覽。

一

二戰(zhàn)期間，流亡巴西的奧利地作家斯蒂芬•茨威格寫了《巴西：未來之國》一書，對巴西的未來發(fā)展?jié)摿Υ蠹淤潛P。但是，巴西此后長期的政治、經(jīng)濟、社會發(fā)展的困境及波折，又使很多評論者為其加上了“永遠的”這一調侃的反語。

斯蒂芬·茨威格是一名和平主義者，歐洲大同是他的夢想。1934年，維也納事件爆發(fā)，茨威格被迫逃離奧地利，流亡英國；隨后又遷居美國，并于1940年前往巴西。歐洲戰(zhàn)爭引發(fā)的焦慮和失望，惡化了他原有的精神問題，茨威格與夫人一起于1942年1月22日在巴西佩德羅波利斯自殺。

《巴西：未來之國》
[奧地利] 斯蒂芬·茨威格 /著
樊星 /譯
后浪 | 四川文藝出版社
2018年10月

1941年，茨威格對歐洲文明已經(jīng)完全絕望，而在巴西，他似乎看到了新的可能、新的未來。在該書中，茨威格強調的不僅是巴西的未來，更是整個世界的明日圖景。在茨威格眼中，歐洲社會早已分崩離析，而巴西卻寄托了他對人類文明的全部希望。這個“未來”并不是指單純的經(jīng)濟發(fā)展，甚至不是指科技、藝術等考究的文化形式，因為文明發(fā)達的歐洲社會也難逃兩次世界大戰(zhàn)的厄運。茨威格所說的“未來”，指的是一種人道主義精神，是一種自由、平等、博愛的現(xiàn)實。

茨威格在書中充滿敬意地贊揚了巴西歷史上的偉大的人道主義者。從航海大發(fā)現(xiàn)時代開始，主宰巴西命運的就是一個個頑強堅毅的歷史人物。從諾布萊加、安謝塔等耶穌會士到十九世紀的佩德羅二世，身上都環(huán)繞著人道主義的光環(huán)。耶穌會士為土著居民向國王請命，堅決捍衛(wèi)他們的各項權益；佩德羅二世積極廢除奴隸制度，自愿放棄王位流亡歐洲。巴西數(shù)次不流血的政體轉換，眾多種族之間的自由融合，還有底層人民樂觀善良的天性，在茨威格看來，都蘊含足以療救“現(xiàn)代歐洲文明之病”的“未來的希望”。

茨威格為了寫作此書，曾徜徉在里約街頭，獨自登上貧民窟，也曾親自參觀咖啡種植、金礦開采，還到過遙遠的累西腓與巴伊亞，參加過那里的宗教活動。他對巴西的思考并無刻意的美化、矯飾。

巴西作家阿弗蘭尼奧·貝朔托（1876—1947）為茨威格的這部著作寫了一篇深情的導言。他寫道，他要向茨威格致謝；茨威格是巴西人的客人，卻最終留在了里約熱內盧。他是“我們的土地與人民的情人”。茨威格這部偉大的作品，包含著現(xiàn)時的愛和未來的憧憬，是最受歡迎的巴西“畫卷”。而茨威格本人，卻連一次握手或者一句感謝都不需要：“不求回報的愛，超越文明的愛，土著人的愛：如今，他的情人將會了解，會為如此深沉的愛而不知所措，可他卻早已遠去。”

貝朔托滿懷激情地強調，在所有關于巴西的書中，沒有一本能與《巴西：未來之國》相媲美。

二

巴西學者盧納和美國學者克萊因合著的《巴西經(jīng)濟社會史》，是一部完整的巴西現(xiàn)代經(jīng)濟、社會史。該著全面闡述了自1889年巴西帝國終結至2014年巴西的經(jīng)濟、社會發(fā)展史，展現(xiàn)了巴西從一個落后的農(nóng)業(yè)國轉變?yōu)楹蟀l(fā)工業(yè)化國家的艱難波折的歷程。

《巴西經(jīng)濟社會史》
[巴西]弗朗西斯科·維達爾·盧納 [美]赫伯特·S.克萊因 /著
王飛 /譯
中國社會科學出版社
2020年7月

自1889年帝國終結，巴西歷經(jīng)舊共和國時期（1889-1930年）、瓦加斯時期（1930-1945年）、民主形成和軍政府時期（1945-1985年）和民主鞏固時期（1985年至今），逐漸完成了從農(nóng)業(yè)國向工業(yè)國的經(jīng)濟、社會轉型，從僅有輕工業(yè)和低人力資本的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會，發(fā)展成為現(xiàn)代工業(yè)社會。

兩位作者指出，縱觀巴西現(xiàn)代化的歷史，其發(fā)展并不均衡，經(jīng)常落后于同類國家，在突然變得嚴峻的國際形勢下苦苦掙扎。巴西從最初一個農(nóng)民和文盲占人口絕大多數(shù)的欠發(fā)達國家，發(fā)展成為一個有文化的、城市化的現(xiàn)代社會?，F(xiàn)在，巴西是一個近乎全民識字的社會，大多數(shù)人住在現(xiàn)代城市，在科學生產(chǎn)和高等教育方面，是全球領先的國家之一。盡管與亞洲國家相比，巴西的技術進步能力稍弱，但巴西已經(jīng)成為一個重要的工業(yè)國。通過積極地將勞動力納入正規(guī)的勞動力市場，擴大基礎服務，大規(guī)模的轉移支付等手段，巴西在國家衛(wèi)生和養(yǎng)老體系的普及方面，已經(jīng)成為發(fā)展中國家的典范。

另外，巴西在減貧，尤其是減少赤貧方面穩(wěn)步前進，貧困率和赤貧率都降到了歷史低點。巴西在收入分配和財富集中等方面仍然是世界上最不平等的國家之一，但是過去二十年間，工人階層和中產(chǎn)階層在總人口中的比例顯著提高，不平等程度實現(xiàn)了歷史性的下降。

該著指出，1988年巴西民主制度的回歸，帶來了一系列政治和社會價值觀及制度的變革，創(chuàng)造了一個有著穩(wěn)固基礎的民主國家。新的民主政府很快就著手解散軍政府建立的具有鎮(zhèn)壓性的政府機構，開啟了一個長期的分權過程，提高了民眾的民主參與，并致力于民主穩(wěn)定和人權保護。所有這些思想和價值觀寫入了1988年的新憲法，新憲法成為建立完善的現(xiàn)代民主福利國家的基本憲章。

但是，軍政府之后的新政權繼承了不穩(wěn)定的經(jīng)濟狀況。強行工業(yè)化的代價在無休止的通貨膨脹中充分顯現(xiàn)出來。涉及貨幣改革、價格控制或價格凍結的改革方案，無法遏制困擾巴西幾十年的高企的通貨膨脹。高通脹在經(jīng)濟中造成了很多扭曲，給人們造成了沉重的負擔，窮人們要繳納所謂的“通貨膨脹稅”。

20世紀90年代，巴西推行了兩項重要的發(fā)展舉措，最終使經(jīng)濟得到了控制，但也導致了工業(yè)政策和工業(yè)活動發(fā)生了根本變化。一是科爾洛時期開始的經(jīng)濟開放，得到了卡多佐政府的全力支持。由于巴西經(jīng)濟達到了高度復雜性和縱向一體化，經(jīng)濟加速對接全球化進程，導致了經(jīng)濟部門特別是工業(yè)部門的巨大變化，業(yè)務廣泛集中，外資在經(jīng)濟中的參與度提高。二是雷亞爾計劃，這個控制通貨膨脹的經(jīng)濟計劃成功控制了巴西自1940年代后期以來失控的通貨膨脹，使廣大民眾特別是窮人的收入更加穩(wěn)定，大大增加了對消費品的需求。

雷亞爾計劃成功實現(xiàn)了價格穩(wěn)定，與之相伴的是新貨幣雷亞爾長期升值，巴西開放且全球化的經(jīng)濟受到高匯率的不利影響，造成巴西工業(yè)在與外部世界競爭時肩負著額外的負擔?？偟膩砜?，雷亞爾計劃實施對巴西國民經(jīng)濟的穩(wěn)定具有至關重要的作用，這種穩(wěn)定性促進了正規(guī)勞動力市場的擴張、工資的增長、重要福利政策的維持和擴大、以及從住房抵押貸款到汽車貸款等各種消費信貸的大幅擴張。同時，這些變化也伴隨著收入高度不平等程度的下降。

巴西更強大的新聯(lián)邦政府堅定地致力于擴大所有公民的醫(yī)療和養(yǎng)老金福利，越來越多的工人通過正規(guī)勞動力市場加入社會保障體系，老人可以獲得養(yǎng)老金，不在養(yǎng)老金體系內的人也能受益于有條件的轉移支付。這些項目非常有效，到2010年代，巴西在歷史上首次消滅了赤貧和饑餓，中等收入階層爆發(fā)式增長，基尼系數(shù)在巴西這個曾經(jīng)的最不平等國家終于開始下降。

巴西城市化程度極高，城市化率可以比肩主要發(fā)達國家。聯(lián)邦政府的項目盡管存在低效率和阻滯，但總體來看，影響是積極的。巴西絕大多數(shù)人口受過小學和中等教育，完全融入了市場經(jīng)濟。醫(yī)療、教育和財富方面的地區(qū)差異逐步消失，巴西在朝著一個地區(qū)統(tǒng)一發(fā)展的模式前進。盧納和克萊因最后總結說，在一次又一次自由有效的選舉中，巴西從中產(chǎn)階級政黨過渡到工人階級政黨，軍隊完全被民選政府控制，由此成為民主的典范。

巴西仍有一些根本問題有待于解決，包括改革稅制、重組政黨，改變軍政府遺留下來的扭曲的眾議院代表形式。同時，巴西還需要徹底改革效率低下的司法制度和養(yǎng)老金體系。港口、機場、公路、鐵路、電力等基礎設施建設也需要“補課”；還需要提高公共部門的效率和私營部門的生產(chǎn)力。

但是，盡管存在這些問題，兩位作者還是由衷地寫道，人們還是會對自1980年以來巴西發(fā)生的重大變化感到驚嘆，對巴西人感覺到“未來終于到來時所表現(xiàn)出的非凡團結”感到驚嘆。

三

美國學者維爾納•巴爾（Werner Baer）所著的《巴西經(jīng)濟：增長與發(fā)展》是研究巴西經(jīng)濟的經(jīng)典著作，2013年出版了英文版第七版。石油工業(yè)出版社2014年翻譯出版了中文版。巴爾是美國伊利諾伊大學厄巴納—香檳分校的經(jīng)濟學教授，研究領域集中于拉美工業(yè)化和經(jīng)濟發(fā)展，在巴西研究方面聲譽卓著。

該著全景式地敘述了巴西自殖民時期至羅塞夫執(zhí)政時期的經(jīng)濟發(fā)展歷程，并集中討論了巴西的對外貿(mào)易與外國投資、公共部門及其私有化、區(qū)域不平等、農(nóng)業(yè)發(fā)展、環(huán)保問題、醫(yī)療保健、新自由主義政策導致的“集中化悖論”以及人力資本/教育等經(jīng)濟專題。

《巴西經(jīng)濟：增長與發(fā)展（第七版）》
[美]維爾納·貝爾 /著
羅飛飛 /譯
石油工業(yè)出版社
2014年7月

巴爾在該著中文版序言中言簡意賅地指出，回顧巴西在20世紀的經(jīng)濟發(fā)展經(jīng)驗可以認識到，巴西的工業(yè)化經(jīng)驗，建立在進口替代工業(yè)化的基礎上。巴西經(jīng)濟屬于內向型經(jīng)濟，有很高的貿(mào)易壁壘，跨國企業(yè)、民族企業(yè)，私營部門、國有部門，均被卷入其中。進口替代工業(yè)化最初為巴西經(jīng)濟帶來了高增長率和重大的結構變化，但最終卻形成了一個高成本、低效率的工業(yè)體，長期而言不可持續(xù)，所以巴西也被迫在20世紀末開始削弱貿(mào)易壁壘，走向開放型經(jīng)濟。巴爾將巴西的經(jīng)濟體系概括為“私人資本主義和國家資本主義的混合體”，具有區(qū)別于西歐混合經(jīng)濟形態(tài)的獨特特征。

巴爾在該書的結語部分總結說，進入21世紀的第二個十年，巴西已經(jīng)解決了一部分宏觀經(jīng)濟方面的問題，長期困擾巴西的通貨膨脹痼疾已經(jīng)消失，政府管理著客觀的初級預算盈余，其央行遵循著堅定的通脹目標制政策，貿(mào)易收支保持著順差，政府的大部分外債都已償清，雷亞爾也成為不斷升值的強勢貨幣。

同時，巴西由來已久的收入過度集中、財富分配不平等的問題，從其不斷下降的基尼系數(shù)來看也在好轉。很多觀察家都將這一成果歸功于盧拉當選總統(tǒng)后實施的各種社會計劃，尤其是“家庭補助金計劃”，政府按月向貧困家庭發(fā)放現(xiàn)金，條件是家中子女必須上學。這一計劃是發(fā)展中國家中規(guī)模最大的、有條件的現(xiàn)金資助計劃，極大地緩解了巴西貧困家庭的困境。

但是，巴爾在該著中也質疑了該計劃降低巴西經(jīng)濟分配不平等的力度。一方面，基尼系數(shù)在1997年就應開始下降，巴西分配問題的改善可能要歸結為1990年代中期通過雷亞爾計劃開始施行的價格穩(wěn)定政策和1995年開始施行的提高實際最低工資政策的合力；另一方面，家庭補助金計劃的總開支只占到GDP的1%，而公共部門的債務清償開支占GDP的7.4%?？紤]到政府債務的債權人屬于高收入群體，公共部門的財政計劃并未改善收入分配問題，反而加劇了這一痼疾。巴爾認為需要進一步平衡經(jīng)濟增長與公平分配的關系，采取更大政策力度，降低巴西收入與財富分配不平等的程度。

巴爾還進一步指出，盡管取得了這些成就，但巴西的經(jīng)濟表現(xiàn)并非上佳。巴西20世紀末期至21世紀初期，年均實際增長率僅為2.25%，相較于巴西現(xiàn)代化早期的增長率，以及一些亞洲國家21世紀頭十年10%-15%的年增長率而言，其經(jīng)濟還相當?shù)兔?。此外，巴西的投資占GDP的份額在16%-19%之間波動，相較于亞洲國家25%-35%的投資率也顯得不足，其中最滯后的是在基礎設施建設領域。

巴爾認為，“永遠不變”的巴西，需要進一步的變化和改革。巴西經(jīng)濟今后面對的挑戰(zhàn)，就是要將平等程度提升到與先進工業(yè)國相近的水平，同時實現(xiàn)更高的投資率和增長率。未來更多的發(fā)展機會應出現(xiàn)在服務業(yè)領域，人力資本是其中主要的投入，因此，巴西在加強制造業(yè)和實業(yè)的同時，還要進一步增強人力資本儲備，提高教育領域的資源分配，改造教育體系的結構，讓大眾享有普遍受教育的機會。