經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)訊 據(jù)商務(wù)部網(wǎng)站消息,7月9日,北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對新毅資產(chǎn)管理股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查,發(fā)現(xiàn)公司存在以下行為:
一、向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
二、未能勤勉盡責(zé),審慎履職,全面了解投資者情況,科學(xué)有效評估,提出明確的適當(dāng)性匹配意見,將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適合的投資者。
依據(jù)《暫行辦法》第三十三條、《適當(dāng)性管理辦法》第三十七條之規(guī)定,北京證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。
編輯:劉睿