“暫停保薦業(yè)務(wù)資格，對我公司分類評價、財務(wù)融資、聲譽等方面均可能造成不利影響。”華西證券于5月24日公布的投資者關(guān)系活動記錄表中表示。

今年5月，因保薦金通靈非公開發(fā)行股票項目存在不實記載等違規(guī)問題，華西證券被暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個月。

華西證券回復投資者稱，具體到投行業(yè)務(wù)，公司將無法繼續(xù)履行已注冊待發(fā)行項目、已過會待注冊項目、在審項目的相關(guān)保薦業(yè)務(wù)職責，保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的客戶拓展活動也將在一定程度上受到影響。

針對上述不利影響，華西證券稱，將妥善處理好在手項目，避免引發(fā)連鎖不良社會影響；成立重大聲譽風險專項處置小組，并及時關(guān)注和應(yīng)對暫停保薦業(yè)務(wù)資格的相關(guān)負面輿情。

從投行業(yè)務(wù)業(yè)績來看，華西證券4月27日披露的年報顯示，報告期內(nèi)，公司實現(xiàn)投資銀行業(yè)務(wù)收入1.85億元，占營業(yè)收入的比重為5.80%，較上年同期下降15.49%。其中，債券融資業(yè)務(wù)營業(yè)收入1.5億元。

從華西證券投行業(yè)務(wù)項目儲備情況來看，Wind數(shù)據(jù)顯示，目前該公司投行部門進行中項目合計4個。

年報顯示，截至報告期末，華西證券已注冊待發(fā)行項目1個，為科志股份北交所上市項目，已過會待注冊項目4個，分別為六淳科技IPO、佳馳科技IPO、動力源非公開發(fā)行股票、和邦生物可轉(zhuǎn)債項目。

因事涉金通靈2019年非公開發(fā)行股票保薦項目，4月12日晚間，江蘇證監(jiān)局擬對華西證券采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個月的監(jiān)管措施。華西證券有四名保代遭罰，其中兩人被采取認定為不適當人選監(jiān)管措施，另有兩人被采取出具警示函的監(jiān)管措施。

華西證券5月5日公告，公司保薦業(yè)務(wù)資格被暫停6個月，暫停期間自2024年4月28日至10月27日。

江蘇證監(jiān)局指出，經(jīng)查，華西證券在金通靈科技集團股份有限公司2019年非公開發(fā)行股票保薦項目的執(zhí)業(yè)過程中存在盡職調(diào)查工作未勤勉盡責、向特定對象發(fā)行股票上市保薦書存在不實記載，持續(xù)督導階段出具的相關(guān)報告存在不實記載以及持續(xù)督導現(xiàn)場檢查工作執(zhí)行不到位等問題。

“前述監(jiān)管措施預計將對公司投行保薦業(yè)務(wù)開展等方面產(chǎn)生一定影響?！比A西證券曾在收到投行業(yè)務(wù)暫停監(jiān)管措施后表示，該事件對公司2024年及以后年份經(jīng)營產(chǎn)生的影響存在不確定性。

今年初，上市公司金通靈科技集團股份有限公司因自2017年至2022年連續(xù)6年年度報告存在營收業(yè)績數(shù)據(jù)造假行為，被江蘇證監(jiān)局處罰。

除華西證券之外，金通靈項目中被波及的還有光大證券、東吳證券、國海證券三家券商。5月14日，江蘇證監(jiān)局對上述券商及相關(guān)保代及財務(wù)顧問主辦人開出7張罰單。

近期，監(jiān)管持續(xù)壓實中介機構(gòu)責任，已有4家券商被立案。其中，3家券商因保薦業(yè)務(wù)存在違規(guī)問題被立案，分別是東吳證券、海通證券和中信證券。

此外，5月14日，渤海證券公告稱，因公司涉嫌財務(wù)顧問業(yè)務(wù)違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對其立案。

來源：界面新聞