中新經(jīng)緯5月11日電(薛宇飛 實(shí)習(xí)生 陳九九)11日，中國證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布信息顯示，重慶證監(jiān)局對五礦期貨有限公司(下稱五礦期貨)重慶營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。

重慶證監(jiān)局出具的決定書稱，經(jīng)查，五礦期貨重慶營業(yè)部2名自然人客戶接入了外部信息系統(tǒng)且存在異常交易行為，而截至重慶證監(jiān)局現(xiàn)場檢查日，五礦期貨重慶營業(yè)部未對上述2名客戶的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控，未有效排查風(fēng)險并采取措施進(jìn)行處理，未嚴(yán)格執(zhí)行五礦期貨《外部接入信息系統(tǒng)管理辦法》第二十五條的規(guī)定。所述情形反映出五礦期貨重慶營業(yè)部合規(guī)風(fēng)險管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條的規(guī)定。

決定書稱，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對五礦期貨重慶營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。決定書還稱，五礦期貨重慶營業(yè)部應(yīng)高度重視，認(rèn)真整改，對相關(guān)人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，切實(shí)提高合規(guī)風(fēng)險管理水平。

官網(wǎng)信息顯示，五礦期貨成立于1993年，是中國最早成立的一批期貨公司之一。五礦期貨是世界500強(qiáng)中國五礦旗下核心的期貨業(yè)務(wù)平臺，擁有上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所、廣州期貨交易所以及上海國際能源交易中心的會員資格，現(xiàn)擁有17家期貨營業(yè)部和5家分公司，另外下設(shè)五礦產(chǎn)業(yè)金融、五礦金服等3個子公司。

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