4月10日晚，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布2023年法治政府建設(shè)情況。

證監(jiān)會(huì)表示，全年作出處罰決定539項(xiàng)，罰沒(méi)款金額63.89億元，市場(chǎng)禁入103人次。加強(qiáng)重大要案懲治，全年共辦理案件717件，其中重大案件186件。

同時(shí)，加速推進(jìn)常態(tài)化退市，全年共47家公司退市，其中強(qiáng)制退市44家。對(duì)財(cái)務(wù)基礎(chǔ)薄弱、真實(shí)性存疑及存在重大違法違規(guī)的企業(yè)，采取重點(diǎn)問(wèn)詢、現(xiàn)場(chǎng)檢查、底稿核查等措施。

“推動(dòng)股票發(fā)行注冊(cè)制走深走實(shí)，加強(qiáng)發(fā)行上市全鏈條監(jiān)管需要進(jìn)一步夯實(shí)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)法律制度。” 有分析人士表示，加強(qiáng)誠(chéng)信系統(tǒng)建設(shè)、調(diào)解系統(tǒng)建設(shè)，以高標(biāo)準(zhǔn)做好投資者權(quán)益保護(hù)，流程中“強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)與促發(fā)展”一體推進(jìn)，有利于推動(dòng)資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)收斂。

夯實(shí)全面注冊(cè)制下基礎(chǔ)制度建設(shè)，全面落實(shí)“零容忍”要求

資本市場(chǎng)基礎(chǔ)法律制度、重要制度的強(qiáng)化為市場(chǎng)運(yùn)行提供了更加堅(jiān)實(shí)的法律保障。例如，《公司法》、《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》等重要法律法規(guī)的修訂和完善，提高了市場(chǎng)主體的行為規(guī)范；制定《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》，則推動(dòng)形成更加科學(xué)的獨(dú)立董事制度體系。

修訂《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，將企業(yè)債券總體納入公司債券監(jiān)管框架；修訂《期貨交易所管理辦法》，進(jìn)一步夯實(shí)期貨交易所監(jiān)管的制度基礎(chǔ)；修訂《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，引導(dǎo)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效。這些措施有助于加強(qiáng)債券和期貨市場(chǎng)的監(jiān)管，提高證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，提升上市公司的質(zhì)量，從而推動(dòng)資本市場(chǎng)的整體健康發(fā)展。

在分析人士看來(lái)，全鏈條監(jiān)管核心除了嚴(yán)把IPO入口關(guān)、及時(shí)清退劣質(zhì)企業(yè)外，還在于能依據(jù)相關(guān)法規(guī)倒逼上市公司守法守規(guī)，依據(jù)制度嚴(yán)懲欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、信披違規(guī)等違法違規(guī)行為。

在監(jiān)管執(zhí)法方面，證監(jiān)會(huì)全面落實(shí)“零容忍”要求，加強(qiáng)了對(duì)資本市場(chǎng)違法行為的打擊力度。通過(guò)辦理重大案件、加強(qiáng)日常監(jiān)管和改進(jìn)監(jiān)管手段，有效維護(hù)了市場(chǎng)秩序，保護(hù)了投資者利益，提高了市場(chǎng)的誠(chéng)信水平。

保護(hù)投資者合法權(quán)益，推動(dòng)資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)收斂

在投資者保護(hù)方面，首例涉科創(chuàng)板上市公司特別代表人訴訟澤達(dá)易盛案以訴中調(diào)解結(jié)案，7195名投資者獲2.8億余元全額賠償。紫晶存儲(chǔ)案中介機(jī)構(gòu)通過(guò)先行賠付程序賠付1.7萬(wàn)名投資者10.86億元，是新《證券法》修訂后的首單先行賠付實(shí)踐。證監(jiān)會(huì)首次適用當(dāng)事人承諾制度維護(hù)投資者合法權(quán)益，分別與紫晶存儲(chǔ)案四家中介機(jī)構(gòu)簽署承諾認(rèn)可協(xié)議。

其次，促進(jìn)金融司法協(xié)同聯(lián)動(dòng)，加快建設(shè)在線調(diào)解系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)與“總對(duì)總平臺(tái)”、“12386熱線平臺(tái)”對(duì)接。充分發(fā)揮證券期貨糾紛多元化解機(jī)制功能，支持中國(guó)（深圳）證券仲裁中心高質(zhì)量辦理資本市場(chǎng)仲裁案件。

證監(jiān)會(huì)表示，將健全多元化糾紛解決機(jī)制，持續(xù)高標(biāo)準(zhǔn)做好投資者權(quán)益保護(hù)工作。圍繞中小投資者利益“痛點(diǎn)”深入開(kāi)展持股行權(quán)活動(dòng)，推動(dòng)提升上市公司質(zhì)量。

2023年注冊(cè)制的推行使得企業(yè)上市流程更加透明、高效，降低了企業(yè)融資成本，資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和科技創(chuàng)新的質(zhì)效不斷增強(qiáng)。同時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制和加強(qiáng)權(quán)力監(jiān)督制約，提高了市場(chǎng)的穩(wěn)定性。

在優(yōu)化誠(chéng)信建設(shè)制度機(jī)制上。截至2023年底，誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)共收錄主體信息111.7萬(wàn)余條、證券期貨系統(tǒng)誠(chéng)信信息14.3萬(wàn)余條。持續(xù)做好證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息公示查詢工作。并以此創(chuàng)新開(kāi)展資本市場(chǎng)活躍主體嚴(yán)重失信預(yù)警公示，全年發(fā)現(xiàn)并公示嚴(yán)重違法失信信息244條，向全國(guó)公共信用信息平臺(tái)推送資本市場(chǎng)違法失信信息50262條。對(duì)欺詐發(fā)行、違規(guī)披露、證券服務(wù)未勤勉盡責(zé)等有關(guān)主體重點(diǎn)強(qiáng)化失信懲戒與信用監(jiān)管協(xié)同，資本市場(chǎng)的誠(chéng)信水平得到了進(jìn)一步提升。

在權(quán)力監(jiān)督制約方面，監(jiān)管機(jī)構(gòu)持續(xù)推進(jìn)政務(wù)公開(kāi)，加強(qiáng)法制審核，主動(dòng)接受人大政協(xié)監(jiān)督以及司法監(jiān)督，確保了監(jiān)管權(quán)力的規(guī)范透明運(yùn)行。全年辦理行政應(yīng)訴案件556件，行政糾紛得到及時(shí)有效的化解。這些措施有助于構(gòu)建一個(gè)更加公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境，增強(qiáng)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的公信力和權(quán)威性。

證監(jiān)會(huì)表示，2024年，緊緊圍繞高質(zhì)量發(fā)展這個(gè)主題，堅(jiān)持監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角，“零容忍”打擊資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為，嚴(yán)懲欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等市場(chǎng)亂象，為實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)法治保障。堅(jiān)持強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)與促發(fā)展一體推進(jìn)，推動(dòng)資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)收斂。

來(lái)源：界面新聞