經(jīng)濟觀察網(wǎng)訊 據(jù)廣州市地方金融監(jiān)督管理局網(wǎng)站4月10日消息，中共廣州市委金融委員會辦公室日前印發(fā)《廣州市大力發(fā)展投資顧問業(yè)態(tài)的若干措施》（下稱《若干措施》）。其中提出，鼓勵本地證券公司、資管、銀行、獨立投資顧問等重點金融機構發(fā)展投資顧問業(yè)務，支持本地金融機構申請國家監(jiān)管部門審批的投資顧問牌照，設立獨立投資顧問管理團隊，進行投資顧問相關的展業(yè)工作。支持金融機構運用金融科技手段，為投資者提供投資顧問服務。推動政府引導基金、社會資本、上市公司等各類資本與廣州投顧產(chǎn)業(yè)鏈投資公司等投資顧問領域投資機構加強合作，投資、培育投資顧問產(chǎn)業(yè)鏈上下游優(yōu)質公司并推動其在穗落戶集聚發(fā)展，共同參與廣州投資顧問業(yè)態(tài)的建設。

《若干措施》全文如下：

中共廣州市委金融委員會辦公室關于印發(fā)《廣州市大力發(fā)展投資顧問業(yè)態(tài)的若干措施》的通知

各有關單位：

《廣州市大力發(fā)展投資顧問業(yè)態(tài)的若干措施》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真組織落實。實施中遇到的問題，請徑向市委金融辦反映。

中共廣州市委金融委員會辦公室

2024年4月8日

廣州市大力發(fā)展投資顧問業(yè)態(tài)的若干措施

為全面貫徹落實黨的二十大精神，深入貫徹落實中央金融工作會議精神和習近平總書記視察廣東重要講話、重要指示精神，認真落實《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》，進一步完善現(xiàn)代金融服務體系，加快搶占投資顧問業(yè)態(tài)發(fā)展戰(zhàn)略先機，助力建設粵港澳大灣區(qū)跨境理財和資產(chǎn)管理中心，積極推動廣州投資顧問業(yè)態(tài)建設工作，努力打造全國投資顧問第一城。結合我市發(fā)展實際，現(xiàn)制定如下措施。

一、強化頂層設計

圍繞省委“1310”具體部署和市委“1312”思路舉措，按照“1+4+N”框架思路推進廣州投資顧問業(yè)態(tài)建設，即：打造1個投資顧問培訓“黃埔軍?！保◤V州投資顧問學院）、4類標桿性投資顧問機構（證券公司、資管、銀行、獨立投資顧問）、集聚N類產(chǎn)業(yè)鏈機構（投資顧問服務機構、金融科技公司等），打造形成廣州投資顧問產(chǎn)業(yè)鏈。建立廣州市投資顧問業(yè)態(tài)建設工作組，由廣東證監(jiān)局、市委金融辦牽頭，有力有序推動各項工作落實，統(tǒng)籌規(guī)劃我市投資顧問業(yè)態(tài)發(fā)展，進一步助力粵港澳大灣區(qū)跨境理財和資產(chǎn)管理中心建設。（責任單位：市委金融辦，支持單位：廣東證監(jiān)局）

二、推動打造投資顧問培訓高質量體系

建設多層次投資顧問能力認證體系，鼓勵業(yè)內(nèi)機構積極參與投資顧問人員職業(yè)行為準則建設，先行先試開展投資顧問從業(yè)人員實操技能培訓與相應資格認證，力爭在相關部門的支持下，打造中國版理財規(guī)劃師考級認證體系。支持廣州投資顧問學院面向國內(nèi)外全行業(yè)廣泛篩選聘任優(yōu)質師資，組建高質量師資隊伍。引導在穗高校、研究機構、行業(yè)協(xié)會等攜手聯(lián)動，發(fā)揮各自專業(yè)優(yōu)勢，共同參與構建投資顧問課程體系。積極探索“投資顧問培養(yǎng)投資顧問”模式，切實提高投資顧問人員實操技能。（責任單位：市委金融辦、市人力資源社會保障局，支持單位：廣東證監(jiān)局）

三、大力發(fā)展投資顧問人才隊伍

依托我市頭部機構著力培育“以客戶為中心”的投資顧問人才隊伍，注重吸收國際先進經(jīng)驗、提升從業(yè)人員職業(yè)素養(yǎng)、凈化發(fā)展環(huán)境，打造踐行普惠金融的投資顧問新軍，將廣州建設成國際投資顧問人才聚集基地和助推國內(nèi)財富管理行業(yè)轉型升級的先行高地。加大投資顧問人才引進力度，探索并鼓勵相關區(qū)政府出臺投資顧問人才支持政策。創(chuàng)新匯聚投資顧問人才方式方法，鼓勵“引機構帶動引人才”模式。鼓勵各類投資顧問人才在穗持續(xù)發(fā)展，鼓勵高校畢業(yè)生經(jīng)過專業(yè)培訓加入投資顧問行業(yè)。探索將投資顧問業(yè)態(tài)專業(yè)人才納入我市金融人才政策支持范圍，多維度營造投資顧問人才樂業(yè)氛圍，積極完善投資顧問人才服務和社會保障體系。（責任單位：市委組織部、市委金融辦、各區(qū)政府，支持單位：廣東證監(jiān)局）

四、支持本地金融機構發(fā)展投資顧問業(yè)務

鼓勵本地證券公司、資管、銀行、獨立投資顧問等重點金融機構發(fā)展投資顧問業(yè)務，支持本地金融機構申請國家監(jiān)管部門審批的投資顧問牌照，設立獨立投資顧問管理團隊，進行投資顧問相關的展業(yè)工作。支持金融機構運用金融科技手段，為投資者提供投資顧問服務。推動政府引導基金、社會資本、上市公司等各類資本與廣州投顧產(chǎn)業(yè)鏈投資公司等投資顧問領域投資機構加強合作，投資、培育投資顧問產(chǎn)業(yè)鏈上下游優(yōu)質公司并推動其在穗落戶集聚發(fā)展，共同參與廣州投資顧問業(yè)態(tài)的建設。（責任單位：市委金融辦、市國資委，支持單位：廣東證監(jiān)局、中國人民銀行廣東省分行、國家金融監(jiān)督管理總局廣東監(jiān)管局）

五、引導本地重點機構加快財富管理轉型

引導本地證券公司、資管、銀行、獨立投資顧問等重點金融機構加快財富管理轉型工作，推動本土金融機構成為投資顧問業(yè)務發(fā)展標桿企業(yè)。支持銀行機構在依法合規(guī)、風險可控的前提下，發(fā)展投資顧問業(yè)務。鼓勵有關部門通過優(yōu)化分類評價指標等方式，推動證券公司加快向投資顧問業(yè)務、財富管理等方向轉型。支持獨立投資顧問機構發(fā)展，培養(yǎng)多元化、多場景的財富管理業(yè)態(tài)。支持基金公司設立投資顧問或財富管理子公司，獨立開展投資顧問業(yè)務。（責任單位：市委金融辦，支持單位：廣東證監(jiān)局、中國人民銀行廣東省分行、國家金融監(jiān)督管理總局廣東監(jiān)管局）

六、積極引進國內(nèi)外投資顧問業(yè)態(tài)機構落戶廣州

支持國內(nèi)外投資顧問機構、資產(chǎn)管理機構、獨立投資顧問機構、投資顧問產(chǎn)業(yè)鏈服務企業(yè)落戶廣州或設立分支機構。引導本地基金投顧機構加強與境外知名財富管理機構合作，支持境外財富管理機構申請國家監(jiān)管部門審批的投資顧問牌照并落戶廣州，與廣州本土金融機構共同建設廣州投資顧問產(chǎn)業(yè)生態(tài)。支持投資顧問產(chǎn)業(yè)鏈服務企業(yè)在廣州建設產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，促進投資顧問產(chǎn)業(yè)鏈上下游之間相互協(xié)作。吸引優(yōu)秀投資顧問人才來穗?yún)⑴c廣州投資顧問業(yè)態(tài)建設，助力廣州建設成為具有全國影響力的投資顧問產(chǎn)業(yè)發(fā)展中心。（責任單位：市委金融辦、市市場監(jiān)管局、各區(qū)政府，支持單位：廣東證監(jiān)局）

七、大力發(fā)展投資顧問業(yè)態(tài)相關的金融科技行業(yè)

持續(xù)推進金融科技與投資顧問業(yè)務的深度融合發(fā)展，支持投資顧問行業(yè)在投資研究、業(yè)務運作、客戶需求匹配、顧問服務等全業(yè)務鏈條進行科技賦能，推動相關技術標準的制定。鼓勵滿足條件的機構建設投資顧問業(yè)態(tài)服務系統(tǒng)和平臺，為中小投資顧問機構提供相應的展業(yè)支持，從技術層面促進投資顧問業(yè)態(tài)持續(xù)豐富。推動投資顧問機構加強行業(yè)數(shù)據(jù)的研究應用，發(fā)揮金融科技與數(shù)據(jù)要素的驅動作用，提升服務能力水平。加強對投資顧問行業(yè)合理運用科技手段的引導和監(jiān)管，強化技術安全保障，建立健全風險防控機制和數(shù)據(jù)保護措施。（責任單位：市委金融辦、市科技局、市政務服務和數(shù)據(jù)管理局、各區(qū)政府、廣州金融風險監(jiān)測防控中心，支持單位：廣東證監(jiān)局）

八、推動投資顧問機構在“跨境理財通”業(yè)務中發(fā)揮積極作用

探索將符合跨境理財通試點條件的銀行和證券公司納入投資顧問業(yè)務范圍，支持投資顧問機構向合格投資者提供跨境財富管理服務，完善政策措施，建立相應監(jiān)管和引導機制。鼓勵一體化服務模式創(chuàng)新，實現(xiàn)安全、高效和便捷的開戶、交易和服務通道。（責任單位：市委金融辦，支持單位：廣東證監(jiān)局、中國人民銀行廣東省分行、國家金融監(jiān)督管理總局廣東監(jiān)管局）

九、大力營造投資顧問業(yè)態(tài)發(fā)展良好環(huán)境

支持條件成熟的各區(qū)出臺投資顧問業(yè)態(tài)獎勵補貼政策，健全投資顧問企業(yè)在穗展業(yè)服務體系，提高行業(yè)規(guī)范化、專業(yè)化、標準化、市場化發(fā)展水平。強化機構間交流合作，推動市內(nèi)金融機構學投資顧問、懂投資顧問、用投資顧問，更好服務中小投資者。加強居民端普及宣傳，鼓勵投資者教育走進企業(yè)、社區(qū)、院校。通過舉辦粵港澳大灣區(qū)投資顧問論壇、投資顧問行業(yè)峰會等系列活動提升我市投資顧問產(chǎn)業(yè)生態(tài)的品牌知名度，積極搭建行業(yè)交流平臺，打造我市投資顧問業(yè)態(tài)優(yōu)質生態(tài)圈。（責任單位：市委金融辦、市財政局、各區(qū)政府，支持單位：廣東證監(jiān)局）

十、防范投資顧問業(yè)態(tài)創(chuàng)新發(fā)展風險

壓實金融機構落實風險防控主體責任，規(guī)范轄內(nèi)財富管理機構投資顧問的展業(yè)行為。探索推動投資顧問業(yè)態(tài)信用體系建設，加強投資者權益保護。加強輿情監(jiān)測預警，定期開展風險評估，夯實投資顧問買方思維，切實以客戶需求為出發(fā)點，維護人民群眾財產(chǎn)安全，嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為。（責任單位：市委金融辦、市委網(wǎng)信辦、市公安局、市發(fā)展改革委、市信訪局、各區(qū)政府、廣州金融風險監(jiān)測防控中心，支持單位：廣東證監(jiān)局）

編輯：劉睿