劉凱/文 2024年1月31日中共中央政治局就扎實推進高質(zhì)量發(fā)展進行第十一次集體學習。中共中央總書記習近平在主持學習時強調(diào)，發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力是推動高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求和重要著力點，必須繼續(xù)做好創(chuàng)新這篇大文章，推動新質(zhì)生產(chǎn)力加快發(fā)展。加快推動新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展是當前和未來很長一段時間內(nèi)各級政府經(jīng)濟工作的重要抓手。那么，我們應該如何把握新質(zhì)生產(chǎn)力的內(nèi)涵？在推動新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的同時應該關注哪些潛在風險、具體應該怎么做？這些問題都值得深入研究和探討。

一、新質(zhì)生產(chǎn)力的理論內(nèi)涵

中國經(jīng)濟已經(jīng)由高速增長階段轉(zhuǎn)換到高質(zhì)量發(fā)展階段，新質(zhì)生產(chǎn)力理論是指導高質(zhì)量發(fā)展的新的生產(chǎn)力理論。正如習近平總書記所概括的，新質(zhì)生產(chǎn)力是創(chuàng)新起主導作用，擺脫傳統(tǒng)經(jīng)濟增長方式、生產(chǎn)力發(fā)展路徑，具有高科技、高效能、高質(zhì)量特征，符合新發(fā)展理念的先進生產(chǎn)力質(zhì)態(tài)。它由技術革命性突破、生產(chǎn)要素創(chuàng)新性配置、產(chǎn)業(yè)深度轉(zhuǎn)型升級而催生，以勞動者、勞動資料、勞動對象及其優(yōu)化組合的躍升為基本內(nèi)涵，以全要素生產(chǎn)率大幅提升為核心標志，特點是創(chuàng)新，關鍵在質(zhì)優(yōu)，本質(zhì)是先進生產(chǎn)力。因此，我們需要從以下幾個方面來把握新質(zhì)生產(chǎn)力理論的內(nèi)涵：

第一，新質(zhì)生產(chǎn)力是以科技創(chuàng)新為主導、主要依靠全要素生產(chǎn)率提升而不是僅僅依靠要素積累的傳統(tǒng)方式來推動經(jīng)濟增長的符合現(xiàn)代經(jīng)濟增長規(guī)律的先進生產(chǎn)力。

一個經(jīng)濟體的長期經(jīng)濟增長一方面取決于生產(chǎn)要素的絕對積累，另一方面取決于生產(chǎn)要素的投入質(zhì)量和配置效率。在中國過去幾十年的經(jīng)濟增長歷程中，受益于鼓勵資本積累的發(fā)展戰(zhàn)略以及勞動要素成本較低的比較優(yōu)勢，中國形成了以要素積累為基礎的傳統(tǒng)經(jīng)濟增長模式。然而伴隨著中國人口紅利的逐漸減退和對高質(zhì)量發(fā)展的追求，依靠要素積累的傳統(tǒng)方式推動經(jīng)濟增長已經(jīng)無法充分滿足時代需要?，F(xiàn)代增長理論認為，長期經(jīng)濟增長的動力是生產(chǎn)質(zhì)量和生產(chǎn)效率的提高。熊彼特的創(chuàng)新理論也指出，經(jīng)濟發(fā)展需要企業(yè)以創(chuàng)新的方式重新組合現(xiàn)有的生產(chǎn)要素。全要素生產(chǎn)率正是衡量經(jīng)濟體創(chuàng)新水平以及生產(chǎn)要素配置效率的重要指標，能夠反映除資本和勞動要素的絕對積累以外的其他所有因素對經(jīng)濟增長的貢獻。

第二，發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力要依靠產(chǎn)學研一體化，要圍繞推進新型工業(yè)化、大力發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟以及培育未來產(chǎn)業(yè)來發(fā)力。

產(chǎn)學研一體化有助于實現(xiàn)生產(chǎn)、教育和科研的有效對接和優(yōu)勢組合，既有助于加強學界與業(yè)界的交流，也有助于推進科技成果的及時轉(zhuǎn)化。當前以新型制造業(yè)、數(shù)字技術為代表的科技進步正在重塑傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)分工格局，企業(yè)仍然是創(chuàng)新的主體，新型工業(yè)化正是中國應對挑戰(zhàn)、把握機遇的重要部署。未來產(chǎn)業(yè)代表著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革方向，以顛覆性技術和革命性創(chuàng)新為本質(zhì)特征，是新質(zhì)生產(chǎn)力未來發(fā)展的方向。中國需要瞄準人工智能、人形機器人、元宇宙、6G、量子信息、深海空天開發(fā)等領域，著力突破關鍵技術、培育重點產(chǎn)品、拓展場景應用。

第三，新質(zhì)生產(chǎn)力理論與新發(fā)展理念是一脈相承的，除了強調(diào)創(chuàng)新，新質(zhì)生產(chǎn)力理論還高度強調(diào)綠色發(fā)展，新質(zhì)生產(chǎn)力本身就是綠色生產(chǎn)力。

新質(zhì)生產(chǎn)力強調(diào)創(chuàng)新，而科技創(chuàng)新正是推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、推進經(jīng)濟發(fā)展方式向綠色低碳轉(zhuǎn)型的重要動力源。《新時代的中國綠色發(fā)展》白皮書指出，中國的風電、光伏發(fā)電等清潔能源設備生產(chǎn)規(guī)模則位居世界第一，數(shù)字經(jīng)濟規(guī)模位居世界第二，同時還是全球布局環(huán)境技術創(chuàng)新最積極的國家。在以要素積累為基礎的傳統(tǒng)經(jīng)濟增長方式中，企業(yè)借助于勞動和資本要素價格相對較低的比較優(yōu)勢，大多通過擴大規(guī)模的方式增加營收、提高利潤，表現(xiàn)出過多依賴增加資源消耗的粗放發(fā)展特征，甚至形成了“以污染換增長”的高耗能、高污染的發(fā)展模式。但新質(zhì)生產(chǎn)力不是簡單要提高經(jīng)濟增長的速度，而是要提高要素投入的質(zhì)量和效率，這正是要改變以往過度依賴高投入高耗能的發(fā)展模式，走可持續(xù)的綠色發(fā)展之路。

第四，發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力要統(tǒng)籌經(jīng)濟效率與經(jīng)濟安全的關系。

習近平總書記強調(diào)，要圍繞發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力布局產(chǎn)業(yè)鏈，提升產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈韌性和安全水平，保證產(chǎn)業(yè)體系自主可控、安全可靠。2023年12月召開的中央經(jīng)濟工作會議也指出，中國必須堅持高質(zhì)量發(fā)展和高水平安全良性互動，以高質(zhì)量發(fā)展促進高水平安全，以高水平安全保障高質(zhì)量發(fā)展，發(fā)展和安全要動態(tài)平衡、相得益彰。當今世界單邊主義和保護主義抬頭，以美國為代表的部分國家對中國企業(yè)進行制裁和打壓，向中國企業(yè)施加出口管制，阻礙人員和技術的正常交流。提高經(jīng)濟效率與保障經(jīng)濟安全并不是相互排斥的，發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力能夠提高生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量，同時有助于保障中國的產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈韌性和安全水平。

第五，新質(zhì)生產(chǎn)力理論高度強調(diào)生產(chǎn)關系對生產(chǎn)力的反作用，強調(diào)通過變革、調(diào)整生產(chǎn)關系以及體制機制建設來推動新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。

生產(chǎn)關系必須與生產(chǎn)力發(fā)展要求相適應。發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，必須進一步全面深化改革，形成與之相適應的新型生產(chǎn)關系。與西方創(chuàng)新經(jīng)濟學不同，新質(zhì)生產(chǎn)力理論以馬克思主義理論為指導，是馬克思主義生產(chǎn)力理論的創(chuàng)新發(fā)展和重要拓展。新質(zhì)生產(chǎn)力理論不僅強調(diào)企業(yè)和市場的重要性，還強調(diào)通過科學合理的制度變革和政策制定來應對市場失靈、調(diào)控市場經(jīng)濟、激發(fā)市場活力。建設與新質(zhì)生產(chǎn)力相適應的高水平社會主義市場經(jīng)濟，需要打破限制新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的體制機制，優(yōu)化社會主義市場經(jīng)濟制度。形成與生產(chǎn)力相適應的生產(chǎn)關系能夠充分激發(fā)新質(zhì)生產(chǎn)力創(chuàng)造知識、創(chuàng)新科技和促進增長的內(nèi)在能量。具體而言，深化經(jīng)濟體制、科技體制等改革，就要著力打通束縛新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的堵點卡點，建立高標準市場體系，創(chuàng)新生產(chǎn)要素配置方式，讓各類先進優(yōu)質(zhì)生產(chǎn)要素向發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力順暢流動。同時，要擴大高水平對外開放，為發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力營造良好國際環(huán)境。

二、在推動新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展時需要關注的潛在風險點

各級政府在推動新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展時，尤其是在制定和實現(xiàn)相關政策時，需要注意以下幾方面的潛在風險點：

首先，要注意政策支持力度過度導致出現(xiàn)高科技投資泡沫化的風險。

各級政府通過政策手段推動新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展時需要尊重市場規(guī)律和經(jīng)濟規(guī)律，吸取國際經(jīng)驗教訓，避免市場超調(diào)對經(jīng)濟造成破壞性的影響。20世紀90年代末至21世紀初，歐美及亞洲多個國家的股票市場中的科技及互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)股價迅速上升，納斯達克指數(shù)一度達到歷史頂峰。然而其中很多企業(yè)股價虛高，并不符合實際價值，也缺乏長期盈利能力和可持續(xù)的商業(yè)模式，但這些因素并沒有阻礙市場中的投機行為，大量的資金涌入推動了這些公司股價的持續(xù)攀升。當市場開始對這些公司的實際表現(xiàn)提出質(zhì)疑時，這些公司的股價就迅速下跌，進而引發(fā)了大規(guī)模的股市崩盤。這場互聯(lián)網(wǎng)泡沫的破滅導致了許多公司股價大幅下跌乃至破產(chǎn)，同時也給世界經(jīng)濟帶來了嚴重沖擊。互聯(lián)網(wǎng)泡沫的破滅警示我們，對于新的技術和生產(chǎn)方式，市場投資和投機本身就容易產(chǎn)生超調(diào)和泡沫，政府通過出臺一系列政策支持來推動新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展時要注重防范高科技投資泡沫。中國資本市場本身就受到政策的極大影響，如果政府支持新質(zhì)生產(chǎn)力的力度把握不好，極易引起相關企業(yè)股價的大漲大跌，既會造成資金、資源浪費，也不利于相關技術和企業(yè)的長遠發(fā)展。

其次，要注意相關政策的機制設計不到位，導致扭曲激勵、不能很好實現(xiàn)政策目標的風險。

如何對研發(fā)、科技創(chuàng)新等進行補貼和政策支持（例如是事前補貼還是事后獎勵；是補貼在位的頭部企業(yè)，還是補貼其潛在的競爭者從而提升市場競爭），經(jīng)濟學界并沒有形成廣泛共識。現(xiàn)實中，國內(nèi)外都有相關政策扭曲了激勵，導致騙補、強化了已有壟斷或遏制了創(chuàng)新的案例。

例如早期中國光伏產(chǎn)業(yè)中就存在著“補貼農(nóng)場”現(xiàn)象：企業(yè)或個人大規(guī)模地建設光伏發(fā)電項目并非出于商業(yè)運營考慮，而是為了獲得政府的補貼。這些項目通常規(guī)模龐大，但是采用低成本、低效率的光伏組件和設備。由于補貼政策存在不確定性，這些項目的投資者將光伏發(fā)電項目作為短期投機的工具，追逐政策補貼的高額回報，而非長期穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。這種“補貼農(nóng)場”現(xiàn)象嚴重扭曲了當時中國光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向，光伏行業(yè)中也出現(xiàn)了產(chǎn)能過剩、資源浪費和環(huán)境破壞等問題。為了解決這些問題，國家逐步調(diào)整了光伏產(chǎn)業(yè)的補貼政策，強調(diào)技術創(chuàng)新、市場導向和可持續(xù)發(fā)展，才促進光伏產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

再則，要注意新質(zhì)生產(chǎn)力可能造成“創(chuàng)造性毀滅”，進而對特定行業(yè)和人群造成極大沖擊甚至威脅到經(jīng)濟社會穩(wěn)定的風險。

無論是創(chuàng)新經(jīng)濟學還是國際國內(nèi)的經(jīng)濟史都告訴我們，創(chuàng)新會伴隨著痛苦，越大的創(chuàng)新和生產(chǎn)力進步伴隨著越大的生產(chǎn)重組和社會動蕩，是為“創(chuàng)造性毀滅”?！皠?chuàng)造性毀滅”貫穿工業(yè)革命以來人類生產(chǎn)力的發(fā)展史。例如在英國工業(yè)革命時期，手工作坊從業(yè)者受到了持續(xù)而巨大的沖擊。首先是就業(yè)崗位的流失。工業(yè)革命引入了大規(guī)模機器生產(chǎn)，導致傳統(tǒng)的手工作坊逐漸失去市場份額，許多手工作坊從業(yè)者失去了工作機會，面臨失業(yè)和經(jīng)濟困境。其次是勞動條件的惡化。由于市場競爭的加劇和生產(chǎn)成本的壓力，一些手工作坊從業(yè)者可能被迫接受惡劣的勞動條件，包括長時間工作、低工資和不安全的工作環(huán)境。另外，對于大多數(shù)手工坊從業(yè)者來說，要適應新的生產(chǎn)方式和市場需求是一項艱難的挑戰(zhàn)，這意味著工業(yè)革命對這些人群有著顯著的負面影響，導致了經(jīng)濟上的不穩(wěn)定因素和社會上的不安定因素。新質(zhì)生產(chǎn)力基本都是資本密集型、對勞動形成大規(guī)模甚至根本性替代的生產(chǎn)力，也勢必會對就業(yè)、經(jīng)濟結構和社會結構造成很大沖擊。

另外，經(jīng)濟學基本規(guī)律告訴我們，做任何事情都有機會成本、都要進行成本收益分析。各級政府除了要推動新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展以外，還需要維護傳統(tǒng)生產(chǎn)力的發(fā)展和就業(yè)、做好社會保障工作等，在資源和資金有限的前提下，不能顧此失彼，要做好平衡。如今各國都面臨著數(shù)字經(jīng)濟、人工智能等新興領域的發(fā)展所造成的“創(chuàng)造性毀滅”問題，其發(fā)展已經(jīng)造成或即將造成對就業(yè)、經(jīng)濟結構和社會結構的重大沖擊。因此如何應對新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展帶來的“創(chuàng)造性毀滅”問題，應當受到高度重視。就業(yè)是民生之本，也是社會穩(wěn)定的壓艙石。要加強對實際情況的調(diào)研與摸底，重點關注在加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力過程中受影響較大的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)。科學、合理、審慎地評估可能造成的摩擦性失業(yè)、結構性失業(yè)等問題，并針對現(xiàn)實情況，制定合理的就業(yè)幫扶以及失業(yè)救助政策，保證在發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的同時，就業(yè)問題能夠得到妥善解決，實現(xiàn)平穩(wěn)過渡。

三、相關政策建議

在把握了新質(zhì)生產(chǎn)力的理論內(nèi)涵及潛在風險點之后，我們就各級政府如何更好地推動新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展提出如下政策建議：

第一，組織專家學者深入研討、總結新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展規(guī)律以及政府部門應該所起的作用，在掌握相關經(jīng)濟學規(guī)律的前提下制定和實施各種補貼、優(yōu)惠、政府采購和其他支持政策，才能搞對激勵、事半功倍，才能盡量避免財政資金浪費、政策目標不能實現(xiàn)、相關投資泡沫化等問題和風險。

社會主義市場經(jīng)濟制度要求處理好政府與市場的關系，把握好市場與政府的角色與分工，這是改革開放以來中國經(jīng)濟建設取得重大成就的基本經(jīng)驗，也是未來中國需要繼續(xù)厘清和進一步改進的方向?，F(xiàn)代化經(jīng)濟體系建設的首要任務就是建成高標準市場體系，使得市場經(jīng)濟運行良好、激勵得當，市場主體充滿活力。現(xiàn)代經(jīng)濟學理論也指出，在給定的制度環(huán)境下，長期經(jīng)濟增長的根本動力來自于市場的競爭、企業(yè)的創(chuàng)新與技術進步，而不是政府補貼、財政刺激等政府政策干預。依靠政府資源推動經(jīng)濟發(fā)展既不長久，也會極大增加政府的財政負擔，甚至影響政府自身的正常運轉(zhuǎn)。建設高標準市場體系、充分發(fā)揮市場在資源配置中決定性作用，需要地方政府在“市場失靈”時采取適宜且適度的政策及時補救，但不可干預過度或者出現(xiàn)激勵不相容的干預，以免造成激勵扭曲。

因此，各級政府在推動新質(zhì)生產(chǎn)力的過程中，光有熱情和積極性不夠，看清方向、用對方法是關鍵。政府應該認識和把握新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展規(guī)律，明確政府能夠做什么、不能做什么，應該做什么、不應該做什么；應該梳理、研究政府補貼技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的理論規(guī)律，補貼什么階段、補貼頭部還是后來企業(yè)，都是政府在制定、實施政策前需要研究清楚的問題。這樣才能使政策產(chǎn)生最大效益，達到四兩撥千斤的效果。

第二，對創(chuàng)新失敗要有容忍度，針對新質(zhì)生產(chǎn)力的政策考核體系不宜過細、過于短期和過于實用主義，在科學制定相關政策的基礎上努力營造寬松的、創(chuàng)新友好型的社會輿論環(huán)境和政策環(huán)境。

創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)都具有極大的風險，失敗概率極高。美國和日本等發(fā)達國家的企業(yè)對于創(chuàng)新失敗具有高容忍度，值得我們學習借鑒。例如，谷歌公司實行“20%時間政策”：允許谷歌員工將工作時間的20%用于自主項目和創(chuàng)新實驗。在該政策的支持下，谷歌推出了許多成功的產(chǎn)品和功能，但也有許多項目未達預期或最終流產(chǎn)。然而，谷歌并不會對創(chuàng)新的失敗采取嚴厲的懲罰措施，而是鼓勵員工從失敗中吸取經(jīng)驗教訓。無獨有偶，日本企業(yè)也存在“敗者復活制”和“失敗大獎”這兩種鼓勵創(chuàng)新和容忍失敗的做法?！皵≌邚突钪啤边@一概念源自日本汽車制造業(yè)：如果一個團隊或項目失敗了，并且失敗是市場變化或其他因素導致，而非源于嚴重的錯誤或疏忽，那么這個團隊或項目可能會被重新組織或重新分配資源?！笆〈螵劇眲t是鼓勵員工勇于嘗試新的方法和概念，員工即使最終失敗了，也會受到認可和鼓勵。上述政策都體現(xiàn)了企業(yè)對失敗的包容態(tài)度，這都有助于激勵員工勇于創(chuàng)新，進而培育企業(yè)長期的核心優(yōu)勢和市場競爭力。

對于中國而言，要鼓勵創(chuàng)新，一個重要方面就是要容忍創(chuàng)新可能帶來的后果，由此形成既獎勵成功又容忍失敗的機制。這需要我們在科學制定相關政策的基礎上努力營造寬松的、創(chuàng)新友好型的社會輿論環(huán)境和政策環(huán)境，讓創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者敢想敢試、敢闖敢干。另外，加強中國特色金融體系和資本市場的建設，使得市場化的投融資機制（而不是政府主導）成為發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的風險處理機制十分必要，發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力與建設金融強國密切相關、相輔相成。

第三，發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力與之前的鼓勵科技創(chuàng)新、落實高質(zhì)量發(fā)展的很多政策是一脈相承的，因此有必要系統(tǒng)梳理相關支持科技創(chuàng)新和先進產(chǎn)業(yè)的一系列政策，并在新質(zhì)生產(chǎn)力理論的指導下將其系統(tǒng)化、精簡化、可操作化，避免政策體系疊床架屋、雜亂無章從而影響政策落地和實施效果。

改革開放以來，特別是黨的十八大以來，黨和國家深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，創(chuàng)新成為引領發(fā)展的第一動力，科技創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展進入快車道。針對不同發(fā)展階段的科技發(fā)展與改革任務，黨和國家不斷制定和優(yōu)化科技創(chuàng)新政策。2015年3月，《中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》發(fā)布。 2016年5月，中共中央、國務院印發(fā)《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，提出了實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略3個階段的目標，這與中國現(xiàn)代化建設“三步走”戰(zhàn)略目標相互呼應、提供支撐。2021年12月的中央經(jīng)濟工作會議首次將科技政策作為七大政策（宏觀政策、微觀政策、結構政策、科技政策、改革開放政策、區(qū)域政策、社會政策）之一，明確提出科技政策要扎實落地，并從實施科技體制改革三年行動方案、制定實施基礎研究十年規(guī)劃、強化國家戰(zhàn)略科技力量、強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位、繼續(xù)開展國際科技合作等方面作出具體工作部署。發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，是對以往鼓勵科技創(chuàng)新、落實高質(zhì)量發(fā)展政策的繼承與發(fā)展。因此在政策制定時一方面需要注重政策的連貫性、兼容性，發(fā)揮政策長期效果，另一方面也需要根據(jù)科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實際情況對以往政策加以調(diào)整和創(chuàng)新，使之系統(tǒng)化、精簡化、可操作化，進而更加符合發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的要求。

（劉凱系中國人民大學經(jīng)濟學院教授、國家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院研究員）