經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 李微敖 2023年4月10日，經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)刊發(fā)《水利部原副局長滕玉軍涉內(nèi)幕交易 水利部回應(yīng)已知曉此事》一文。

當(dāng)日稍晚，水利部宣傳教育中心新聞處負(fù)責(zé)人向經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)記者表示，對于滕玉軍涉內(nèi)幕交易案之事，水利部對此非常重視，并進(jìn)行了研究。

該負(fù)責(zé)人表示，對公職人員違規(guī)違法之事如何處置，國家有明確的規(guī)定。如有進(jìn)一步的情況，水利部也將按規(guī)定及時向社會通報。

1961年8月出生的滕玉軍，曾任水利部綜合事業(yè)局副局長，并兼任過重慶三峽水利電力（集團(tuán)）股份有限公司（600116.SH，下稱：三峽水利）水利董事、新華水利水電投資公司總經(jīng)理等職務(wù)。

其具體涉案事由是2018年至2019年，三峽水利在籌劃收購重慶長電聯(lián)合能源有限責(zé)任公司（下稱：聯(lián)合能源）、重慶兩江長興電力有限公司（下稱：長興電力）股權(quán)期間，他利用工作之便，獲得內(nèi)幕消息，然后以自有資金，并輔以3倍的融資資金大舉買入三峽水利的股票。三峽水利重組方案公布后，又伺機(jī)賣出。

滕玉軍買入三峽水利股票的成交金額約為480.96萬元，獲利約52.73萬元。

證監(jiān)會決定沒收滕玉軍違法所得52.73萬元，并罰款105.46萬元。 滕玉軍“未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證”。

在對滕玉軍進(jìn)行處罰的同時，證監(jiān)會還處罰了滕玉軍的妻子陳景麗，以及重慶市東升鋁業(yè)股份有限公司（下稱：東升鋁業(yè)）的董事羅恩，此兩人同樣是利用三峽水利收購聯(lián)合能源、長興電力的內(nèi)幕信息，進(jìn)行股票交易。

其中在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳景麗通過自己名下的證券賬戶共計(jì)買入三峽水利股票16.93萬股，成交金額142.19萬元；賣出2.91萬股，成交金額24.27萬元。在三峽水利股票復(fù)牌后，陳景麗將內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入的股份全部賣出，最終獲利約31.07萬元。

應(yīng)陳景麗的要求，證監(jiān)會在2022年9月5日舉行聽證會，聽取陳景麗的陳述和申辯。

陳景麗提出：其一，滕玉軍未告訴她三峽水利的內(nèi)幕信息；其二，她的交易并不異常，她的證券賬戶經(jīng)常處于滿倉加融資狀態(tài)。因此，請求免于處罰或減輕處罰。

但是，證監(jiān)會對她的申辯意見未予采納；并最終決定，沒收陳景麗違法所31.07萬元,并處以約62.15萬元的罰款。

東升鋁業(yè)是聯(lián)合能源的股東之一。

2019年3月1日，東升鋁業(yè)召開臨時董事會，審議并同意東升鋁業(yè)與三峽水利簽署《附生效條件的發(fā)行股份及/或定向可轉(zhuǎn)換公司債券及/或支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)框架協(xié)議》，同意將其持有的聯(lián)合能源3.13%股份出讓給三峽水利，羅恩作為董事參加此次會議并在會議決議上簽字，知悉了內(nèi)幕信息，為內(nèi)幕信息知情人。

2019年3月1日至3月8日，羅恩使用其證券賬戶累計(jì)買入“三峽水利”46.12萬股,成交金額449.12萬元，期間賣出三峽水利10萬股，成交金額105.30萬元。截至2020年10月16日，羅恩將2019年3月1日至3月8日累計(jì)買入的三峽水利股票全部賣出，虧損14.73萬元。

應(yīng)羅恩要求，2022年6月16日，證監(jiān)會舉行了聽證會。

羅恩提出：1，他未參與2019年3月1日召開的東升鋁業(yè)董事會；2，他在2019年3月1日的活動軌跡，不支持他參加了當(dāng)日召開的東升鋁業(yè)董事會；3，他不存在利用內(nèi)幕信息短期大額交易三峽水利的情況；4，請求免于處罰。

證監(jiān)會對他的陳述和申辯意見同樣不予采納，并最終決定，對羅恩罰款10萬元。