一、公司簡介

興業(yè)證券股份有限公司（簡稱“興業(yè)證券”，股票代碼601377.SH）是中國證監(jiān)會核準的全國性、綜合類、創(chuàng)新型、集團化、國際化證券公司，成立于1991年10月29日，并于2010年10月在上海證券交易所首次公開發(fā)行股票并上市。公司主要經(jīng)營證券經(jīng)紀、承銷與保薦、投資咨詢、證券自營、財務顧問、融資融券、基金與金融產(chǎn)品代銷、基金托管、期貨介紹等業(yè)務，在全國31個省、市、區(qū)共設有274個分支機構，其中分公司111家、證券營業(yè)部163家。

作為我國資本市場的重要中堅力量，興業(yè)證券積極把握時代機遇，主動發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，全面構建綜合金融服務能力，向“建設一流證券金融集團”奮勇前行的腳步從未停歇。截至2021年末，集團總資產(chǎn)2,175億元，凈資產(chǎn)454億元，境內(nèi)外員工超過一萬人。公司財富管理和大機構業(yè)務的“雙輪驅(qū)動”綜合業(yè)務體系全面構建，財富管理、投資銀行、證券研究、銷售交易等各項業(yè)務全面發(fā)展，綜合實力和核心業(yè)務排名位居行業(yè)前列，在中證協(xié)2021年首次行業(yè)文化建設實踐評估中獲評行業(yè)最高A類評級。

作為我國綠色證券金融的倡導者和先行者，興業(yè)證券始終以習近平生態(tài)文明思想為指引，積極踐行“綠水青山就是金山銀山”理念，身體力行打造綠色證券金融新名片。近年來，公司憑借綠色金融領域的率先布局及持續(xù)投入，通過支持綠色金融頂層設計、做大綠色金融業(yè)務規(guī)模、創(chuàng)新綠色金融產(chǎn)品服務、助力綠色經(jīng)濟快速發(fā)展、參與全國統(tǒng)一碳排放市場建設等系列工作，持續(xù)擴大公司在綠色證券金融領域的行業(yè)影響力。2022年公司成功獲聘中國證券業(yè)協(xié)會綠色發(fā)展委員會主任委員單位，并在新浪財經(jīng)、投資時報、《財經(jīng)》長青獎、中國資產(chǎn)管行業(yè)金司南獎等多項綠色金融及ESG相關權威評選中屢獲佳績。

二、ESG工作相關實踐及特色

明者見事于未萌，智者圖強于未來。興業(yè)證券謀事在先，秉持綠色金融“綜合化”“體系化”的發(fā)展思路，始終用實際行動踐行ESG發(fā)展理念，在助力碳達峰碳中和、完善綠色金融服務領域已形成了一套較為成熟的“興證方案”，并在上市公司中具備了較為良好的引領示范效應。

一是堅持追求經(jīng)濟、環(huán)境與社會的和諧發(fā)展，是業(yè)內(nèi)最早將ESG理念融入公司長期發(fā)展戰(zhàn)略，并深入貫徹到公司經(jīng)營管理和業(yè)務發(fā)展各方面的公司。在ESG戰(zhàn)略體系方面，公司領導高度重視，早部署，早安排。在公司楊華輝董事長的強力推動下，2018年率先在行業(yè)內(nèi)設立總部一級部門——綠色金融發(fā)展部，并于同期發(fā)布《興證集團持續(xù)推進綠色證券金融業(yè)務發(fā)展行動方案》；2021年成立行業(yè)第一個碳中和投資銀行行業(yè)部，并在興證創(chuàng)新投資子公司、固定收益業(yè)務總部、經(jīng)濟與金融研究院等多個下轄單位設立主要從事綠色金融業(yè)務的專業(yè)團隊，助力集團綠色金融及ESG發(fā)展戰(zhàn)略在各業(yè)務條線全面落實。在ESG治理機制方面，2021年公司在董事會層面設立“戰(zhàn)略與ESG委員會”，由董事會及經(jīng)營管理層負責全面監(jiān)督包括綠色金融、低碳運營等在內(nèi)的ESG事宜，提升ESG管理的有效性；針對綠色金融業(yè)務，專門設立綠色證券金融領導小組和工作小組，搭建“戰(zhàn)略層-領導層-實施層”三層級的綠色金融治理體系，推動集團綠色金融與ESG管理工作的層層落地。在ESG配套制度方面，2020年起公司陸續(xù)發(fā)布、修訂《興業(yè)證券股份有限公司負責任投資政策》《興業(yè)證券股份有限公司環(huán)境、社會和公司治理（ESG）管理聲明》《興業(yè)證券股份有限公司員工權益及福利聲明》《反貪污腐敗及廉潔從業(yè)建設》等多項制度或聲明，為集團ESG理念系統(tǒng)貫徹到公司經(jīng)營管理與業(yè)務發(fā)展提供有效體制機制保障。

二是堅持將綠色金融打造為公司核心競爭力，以ESG實踐助力國家“雙碳”目標，全面形成綠色金融業(yè)務的“組合拳”，取得顯著成效。2020年公司率先制定了行業(yè)首個綠色金融業(yè)務評價標準——《興證集團綠色金融業(yè)務評價標準》，并將ESG多維度信息納入企業(yè)與項目綠色評價，首次厘清了證券行業(yè)綠色金融的內(nèi)涵與外延。根據(jù)綠金標準，公司制定了一整套適用于證券公司的、覆蓋4大類16小類的綠金業(yè)務考核指標，分別下達給集團60家經(jīng)營部門及分公司，并定期對集團綠色金融工作開展情況進行有效督導。同時，公司還建立了一系列向綠色金融業(yè)務傾斜的財務資源配套政策，通過年度考核和財務投入兩大指揮棒強化內(nèi)部引導激勵。此外，公司通過舉辦“綠色金融專員認證在線訓練營”等系列培訓，全面提升分公司綠金人才的專業(yè)能力。依托上述“系統(tǒng)化”發(fā)展機制，公司構建推行的綠色研究、綠色融資、綠色投資、環(huán)境權益交易“四位一體”具有證券行業(yè)特色的綠色金融綜合產(chǎn)品體系，已取得顯著成效。近三年，公司累計完成綠色投融資規(guī)模662億元，其中綠色投資業(yè)務規(guī)模253億元，綠色融資項目規(guī)模409億元。2021年新增綠色投融資規(guī)模再創(chuàng)新高，達403億元，較上年實現(xiàn)了206%的增長。

三是堅持推動綠色發(fā)展與履行社會責任相統(tǒng)一，以ESG成效彰顯國有金融企業(yè)擔當，因地制宜地探索符合中國發(fā)展要求、具有證券行業(yè)特色的ESG實踐路徑。在推動鄉(xiāng)村振興方面，公司落實各類鄉(xiāng)村振興項目40余個，并創(chuàng)新試點福建省首單閩寧協(xié)作“公益+保險+期貨”項目和首單鄉(xiāng)村振興慈善信托，成功探索出一條證券金融賦能鄉(xiāng)村振興的新路徑。在助力共同富裕方面，公司已建立長效公益投入機制，每年以不超過母公司報表利潤總額的1%向興業(yè)證券慈善基金會捐贈，并持續(xù)以專業(yè)化金融力量推動公益慈善事業(yè)效率提升。在提升自身低碳化運營方面，公司倡導低碳環(huán)保的經(jīng)營方式和工作方式，號召員工將節(jié)能環(huán)保理念融入工作和生活，最大限度地節(jié)約社會資源、減少環(huán)境污染，努力打造低碳節(jié)能辦公場所。

三、ESG信息披露經(jīng)驗及亮點

上市公司落實ESG信息披露工作已經(jīng)成為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要牽引力。經(jīng)過多年精耕細作，興業(yè)證券在ESG信息披露領域逐步探索出了一套以公司社會責任報告為基礎、環(huán)境信息披露報告為特色、子公司ESG相關信息披露為補充的“興證樣本”。公司連續(xù)14年披露《興業(yè)證券社會責任報告》，不斷提升信息披露質(zhì)量，對標上海證券交易所、全球報告倡議組織（GRI）等國內(nèi)外社會責任信息披露標準，對公司持續(xù)深入開展的環(huán)境、社會、治理等ESG各方面工作進行全面梳理和披露。公司連續(xù)4年榮獲上海證券交易所年度信息披露工作A類評價及福建省上市公司協(xié)會年度投資者管理關系工作A類評價。此外，自2019年首次獲得MSCI ESG評級以來，公司評級已連續(xù)兩次提升，2021年度為BBB級，位居行業(yè)第一梯隊。

在環(huán)境信息披露方面，公司于2021年發(fā)布業(yè)內(nèi)首份嚴格遵循TCFD框架要求的《環(huán)境信息披露報告》，以披露促管理持續(xù)提升公司氣候環(huán)境風險管理水平，在行業(yè)ESG信息披露領域形成了良好的標桿效應。報告通過對環(huán)境治理、戰(zhàn)略、風險管理、指標及目標、綠色金融成果、助力碳中和行動等方面內(nèi)容詳細分析，有效呈現(xiàn)出專業(yè)性、實質(zhì)性、前瞻性三大特點。同時，報告針對樣本資產(chǎn)開展氣候變化風險及機遇的識別于評估率先引入熱力圖評估工具，通過全面數(shù)據(jù)收集、定量測算完成了自身運營碳核算，成為行業(yè)首家明確提出2022年自身運營實現(xiàn)碳中和目標及綠色金融業(yè)務發(fā)展目標的證券公司，充分展示了公司在應對氣候變化、落實ESG工作、踐行可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略等方面的決心。

在子公司ESG信息披露方面，子公司興證全球基金始終堅持可持續(xù)發(fā)展理念，并在投資決策、內(nèi)部管理、信息披露等方面付諸實際行動。2021年在行業(yè)內(nèi)率先發(fā)布《碳中和白皮書》及《碳中和報告》，面向公眾呈現(xiàn)公司在碳中和領域舉措，這即是對集團ESG信息披露的有效補充，也是在公募基金管理行業(yè)開展全面可持續(xù)信息披露的創(chuàng)新探索。

未來，興業(yè)證券將全面貫徹新發(fā)展理念，不斷提升ESG信息披露質(zhì)量、加強綠色金融創(chuàng)新實踐，以實際行動落實國家雙碳戰(zhàn)略目標，服務經(jīng)濟社會可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展。