經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 鄒永勤 和科達(dá)（002816.SZ）又雙叒叕被交易所發(fā)函了。

11月13日晚，深交所對和科達(dá)下發(fā)關(guān)注函，通聯(lián)數(shù)據(jù)Datayes！的統(tǒng)計(jì)顯示，這已經(jīng)是年內(nèi)深交所對其的第六次發(fā)函，其中四次是關(guān)注函，兩次為問詢函。

在此次的關(guān)注函中，深交所列出了四部分共九條問題讓和科達(dá)作出說明。其中，第一部分關(guān)于其實(shí)際控制人趙豐是否已被有權(quán)機(jī)關(guān)帶走調(diào)查、采取留置措施或其他強(qiáng)制措施，以及由此可能引發(fā)的公司治理風(fēng)險(xiǎn)等問題，最為市場所關(guān)注。

新實(shí)控人被帶走調(diào)查？

公開資料顯示，和科達(dá)近期發(fā)生了控制權(quán)變更，控股股東由益陽市瑞和成控股有限公司（以下簡稱“瑞和成”）變更為深圳市豐啟智遠(yuǎn)科技有限公司（以下簡稱“豐啟智遠(yuǎn)”），實(shí)際控制人由金文明變更為趙豐。

深交所在關(guān)注函中指出，近日有媒體報(bào)道稱，前中天國富高管、現(xiàn)世紀(jì)證券董事長余維佳被有關(guān)部門帶走調(diào)查，同時(shí)被帶走的還有一位深市退市公司董事長趙某，該公司于今年6月退市。

關(guān)注函續(xù)稱，“報(bào)道中趙某的身份與你公司新實(shí)際控制人趙豐的背景高度吻合，趙豐曾任職中天國富，并曾擔(dān)任東方網(wǎng)力科技股份有限公司（原證券代碼：300367，原證券簡稱：網(wǎng)力退）董事長，而網(wǎng)力退于2022年6月終止上市并摘牌”。

為此，深交所要求和科達(dá)核實(shí)前述媒體報(bào)道內(nèi)容是否屬實(shí)；若實(shí)控人趙豐確實(shí)被有權(quán)機(jī)關(guān)帶走調(diào)查、采取留置措施或其他強(qiáng)制措施，需進(jìn)一步說明相關(guān)事項(xiàng)對和科達(dá)治理結(jié)構(gòu)、日常經(jīng)營運(yùn)作等是否將產(chǎn)生重大不利影響；相關(guān)事實(shí)是否已觸及《股票上市規(guī)則》等規(guī)定的應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)的情形等。

作為新實(shí)控人，趙豐的去向無疑跟和科達(dá)7443戶股東的切身利益攸關(guān)；而受關(guān)注函影響，周一和科達(dá)股價(jià)大跌5.73%，亦成為市場關(guān)注的焦點(diǎn)所在。那么，究竟趙豐是否真的被帶走調(diào)查？因何事被帶走調(diào)查？而他和余維佳又是什么關(guān)系呢？

公開信息顯示，1964年出生的余維佳擁有30多年金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，先后在招商證券、西南證券、中天國富證券、世紀(jì)證券擔(dān)任要職。其中，2002年－2011年任職招商證券副總裁；2012年-2016年，任職西南證券總裁；2016年9月-2021年4月，任職中天國富證券董事長；2022年3月至今，任職世紀(jì)證券黨委書記、董事長及總經(jīng)理。

那么，世紀(jì)證券是如何看待其現(xiàn)任董事長被帶走調(diào)查的消息？11月14日，世紀(jì)證券的相關(guān)工作人員在接受經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)記者采訪時(shí)表示，“余董確實(shí)因個(gè)人原因，暫時(shí)不在公司；至于是否真的被帶走調(diào)查，這些信息我們都不掌握”。其并強(qiáng)調(diào)稱，當(dāng)前他們公司的經(jīng)營情況一切正常。

有業(yè)內(nèi)人士向記者透露，趙豐和余維佳均有招商證券和中天國富證券的從業(yè)經(jīng)歷；若兩者真的同時(shí)出事，或可從上述兩家券商入手尋找端倪。

記者查閱公開信息發(fā)現(xiàn)，1982年出生的趙豐此前曾任職于招商證券投資銀行總部，其后于2016年10月至2019年12月在中天國富證券擔(dān)任總裁助理職務(wù)，這兩段從業(yè)經(jīng)歷與余維佳交叉，而任職中天國富證券期間，兩人是上下級關(guān)系。

據(jù)中天國富證券官網(wǎng)信息，中天國富證券的前身為上海證券的全資子公司海際證券，2015年中天金融（000540.SZ）入主后，成為“中天系”一員，并于2017年更名為“中天國富證券”。

余維佳掌舵中天國富證券期間，正是中天國富證券高速發(fā)展的階段：2016年中天國富證券將凈資本增至53.9億元，并進(jìn)行全國性布局；2018年分公司遍布北上廣深和主要省份區(qū)域；2019年取得證券經(jīng)紀(jì)、證券自營業(yè)務(wù)資格，并購重組業(yè)務(wù)連續(xù)三年排名行業(yè)前十；2020年業(yè)務(wù)收入大幅增長，行業(yè)排名穩(wěn)步提升；2021年確立公司新發(fā)展戰(zhàn)略，投行業(yè)務(wù)收入行業(yè)排名進(jìn)入前30。

就在中天國富證券發(fā)展勢頭良好的大背景下，趙豐和余維佳先后于2019年底和2021年初離任；中天金融也接著在2021年年報(bào)中透露了將轉(zhuǎn)讓其持有的中天國富證券股權(quán)意向。

中天金融為何醞釀欲將發(fā)展勢頭良好的中天國富股權(quán)轉(zhuǎn)讓？是否與余維佳等人的離任有關(guān)？若趙豐與余維佳同時(shí)出事的消息屬實(shí)，那么是否與他們同時(shí)在中天國富證券的那段經(jīng)歷有關(guān)？反過來，他們的出事又是否會對當(dāng)前的中天國富證券產(chǎn)生影響？

11月14日，中天金融董秘辦的相關(guān)工作人員在接受記者電話采訪時(shí)，卻否定了該公司有轉(zhuǎn)讓中天國富股權(quán)的意向和動作；并強(qiáng)調(diào)稱，余維佳與趙豐兩人此前確實(shí)曾經(jīng)在中天國富證券任職，但現(xiàn)在已經(jīng)離開了，“目前來說對我們沒有影響，因?yàn)樗麄兯婕暗氖马?xiàng)與我們中天國富證券是沒有關(guān)系的”。

實(shí)際上，中天金融并不僅僅在2021年年報(bào)中透露將轉(zhuǎn)讓其持有的中天國富證券股權(quán)意向，在其于2022年5月19日回復(fù)深交所的年報(bào)問詢函中亦明確表示，“公司將轉(zhuǎn)讓持有的中天國富證券有限公司股權(quán)”屬于醞釀階段，系解決公司可續(xù)性和流動性事項(xiàng)的措施之一。

而在2022年8月30日發(fā)布的半年度報(bào)告中，中天金融仍然強(qiáng)調(diào)擬采取“積極有序轉(zhuǎn)讓公司持有的中天國富證券有限公司股權(quán)”等措施改善持續(xù)經(jīng)營能力。

神秘的資本派系

記者發(fā)現(xiàn)，實(shí)際上，早在任職中天國富證券總裁助理期間，趙豐就已動手打造屬于自己的資本版圖了。

天眼查平臺顯示，當(dāng)前“趙豐”名下有6家公司，其中最為重要的3家便是在2018年至2019年期間成立的，分別是深圳豐啟實(shí)業(yè)有限公司（以下簡稱豐啟實(shí)業(yè)）、深圳市豐啟控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱豐啟控股）、深圳市豐啟投資有限公司（以下簡稱豐啟投資）。其中，豐啟實(shí)業(yè)控股豐啟控股，豐啟控股控股豐啟投資以及深圳市豐啟領(lǐng)航投資有限公司（以下簡稱豐啟領(lǐng)航）等公司，而豐啟領(lǐng)航則控股豐啟智遠(yuǎn)。

正是憑借上述一系列的“豐啟”字頭公司，趙豐開始了其A股市場的征戰(zhàn)生涯：2020年1月至2021年6月任職網(wǎng)力退董事長，2021年成為興民智通（002355.SZ）董事長，2022年憑借豐啟智遠(yuǎn)入主和科達(dá)。至此，A股市場上的“豐啟系”雛形浮現(xiàn)。

但可惜的是，網(wǎng)力退于2022年6月被終止上市并摘牌，而此番深交所關(guān)于趙豐是否牽涉余維佳而被帶走調(diào)查的關(guān)注函，更是讓其入主和科達(dá)的結(jié)果充滿變數(shù)。

記者留意到，在“豐啟系”去年入主興民智通的過程中，興民智通曾在相關(guān)公告中披露了趙豐（或豐啟控股）的手機(jī)聯(lián)系方式。11月14日，記者撥打該手機(jī)號碼以便驗(yàn)證趙豐的去向。一名男士接通電話后，當(dāng)聽聞記者要找趙豐時(shí)，便立即掛斷電話。此后，該手機(jī)號碼便一直處于忙音之中。

而在天眼查平臺上，趙豐名下最重要的兩家公司（豐啟實(shí)業(yè)和豐啟控股），其辦公電話均標(biāo)注為0755－28057256。記者11月14日和11月15日連續(xù)兩日試圖撥打該電話進(jìn)行采訪，但該電話均處于未能連通狀態(tài)。

電話雖然沒打通，但其后記者卻收到由該號碼電話發(fā)來的客服短信，顯示該電話歸屬于深圳市德威佳匯資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱德威佳匯），而非趙豐的“豐啟系”公司。

天眼查平臺顯示，雖然德威佳匯的法定代表人現(xiàn)在是李偉，但趙豐曾于2019年1月11日至2019年12月16日期間短暫代替李偉成為該公司的法定代表人。2022年6月，德威佳匯改名為深圳南杉私募股權(quán)基金管理有限公司（以下簡稱南杉私募股權(quán)）。

在中國基金業(yè)協(xié)會的官網(wǎng)中，南杉私募股權(quán)的登記編號為P1031688，出資人為深圳南杉私募證券基金管理有限公司（以下簡稱南杉私募證券，登記編號為P1007134）；而南杉私募證券則是由深圳德恒和泰投資有限公司100%出資。

值得注意的是，上述兩家南杉私募基金的高管，其在系統(tǒng)里面登記的工作履歷，均與余維佳、趙豐有交叉之處。比如作為上述兩家南杉私募基金的法定代表人，李偉曾于2006年至2013年任職招商證券股票銷售交易部的交易主管和華南私募主管。

此外，南杉私募股權(quán)的總經(jīng)理賈忠賢于2009年至2015年任職招商證券投資銀行部高級經(jīng)理，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人高鑫則在2017年至2019年擔(dān)任中天國富證券旗下私募子公司的高級投資經(jīng)理。而南杉私募證券方面，其監(jiān)事向熙胤于2014年至2017年任職西南證券量化投資部分析員，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人邱嘉敏于2017年至2018年任職中天國富證券資管創(chuàng)新部項(xiàng)目經(jīng)理。

而通過天眼查平臺查詢南杉私募股權(quán)和南杉私募證券的歷史高管名單，除了趙豐外，更有多名高管的從業(yè)經(jīng)歷與招商證券、西南證券、中天國富證券、世紀(jì)證券這四家券商有關(guān)聯(lián)。比如今年和余維佳一起進(jìn)入世紀(jì)證券，并擔(dān)任副總經(jīng)理職位的何盛華和祝函，均是南杉私募證券的歷史高管，并曾在中天國富證券擔(dān)任高管職位。

而更進(jìn)一步的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，上述兩家私募基金均屬于“深圳德恒和泰系”成員之一。“深圳德恒和泰系”的核心公司便是深圳德恒和泰投資有限公司，疑似實(shí)際控制人為李偉，全部成員企業(yè)多達(dá)45家。

或許，“豐啟系”只不過是浮出水面的冰山一角。

入主結(jié)果仍存變數(shù)

但資深職業(yè)投資人江振雄卻向記者提出了不同看法。他認(rèn)為，此次深交所關(guān)于趙豐是否被帶走調(diào)查的關(guān)注函，應(yīng)該是其發(fā)現(xiàn)媒體相關(guān)報(bào)道后的例行公事，因?yàn)?ldquo;趙豐不但是和科達(dá)的實(shí)控人，同時(shí)亦是興民智通的實(shí)控人；如果趙豐真的出事而又沒有及時(shí)被披露，那這兩家公司都觸及《股票上市規(guī)則》第7.7.6條等規(guī)定的應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)的情形，應(yīng)該同時(shí)收到關(guān)注函才對。但事實(shí)卻是，興民智通并沒收到相關(guān)的函件”。

針對為何只對和科達(dá)發(fā)關(guān)注函而沒有給興民智通發(fā)關(guān)注函的問題，記者于11月13日向深交所發(fā)送郵件咨詢，但截至記者發(fā)稿時(shí)，深交所仍沒有相關(guān)回應(yīng)。

“很明顯，這次深交所的關(guān)注函，是針對豐啟智遠(yuǎn)入主和科達(dá)的相關(guān)情況而來，剛好媒體出現(xiàn)了趙豐方面的相關(guān)報(bào)道，所以便順便讓其作出說明而已。”江振雄進(jìn)一步指出，從近期深交所接二連三地對和科達(dá)發(fā)函來看，豐啟智遠(yuǎn)入主的結(jié)果可能仍會存在變數(shù)。

通聯(lián)數(shù)據(jù)Datayes！的統(tǒng)計(jì)顯示，截至11月15日，年內(nèi)深交所已經(jīng)六度向和科達(dá)發(fā)送函件（四份關(guān)注函，兩份問詢函），發(fā)送日期分別是1月21日、4月16日、4月26日、8月18日、9月14日和11月13日。其中后三次發(fā)函均在豐啟智遠(yuǎn)入主之后，且矛頭直指豐啟智遠(yuǎn)及新實(shí)控人趙豐。

在8月18日的關(guān)注函中，深交所明確指出，趙豐在擔(dān)任網(wǎng)力退董事長期間，因?qū)W(wǎng)力退的重大會計(jì)差錯(cuò)負(fù)有責(zé)任并于2022年8月被深交所公開譴責(zé)并計(jì)入誠信檔案；此外，豐啟智遠(yuǎn)為新設(shè)主體，且注冊資本2億元，實(shí)繳資本0元。因此，深交所質(zhì)疑趙豐是否存在收購上市公司的資格以及豐啟智遠(yuǎn)是否具備充分的履約能力。

而和科達(dá)在8月30日的回復(fù)中指出，豐啟智遠(yuǎn)的2億元注冊資本已經(jīng)在8月份全部由股東實(shí)繳；此次豐啟智遠(yuǎn)的收購資金款項(xiàng)主要來源于自有資金和自籌資金，自籌資金擬通過借款方式籌集。

至于趙豐，和科達(dá)認(rèn)為其不存在《管理辦法》第六條規(guī)定的不得收購上市公司的情形；但同時(shí)留有余地，聲稱網(wǎng)力退是4月份因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會決定立案調(diào)查，“因?yàn)榱刚{(diào)查過程一般具有保密性，自上述立案告知書下發(fā)之日至本回復(fù)出具日，收購方、趙豐以及公司目前無法獲取關(guān)于本次立案調(diào)查的具體事項(xiàng)及調(diào)查進(jìn)展的信息”。言外之意，最終結(jié)果以監(jiān)管部門的認(rèn)定為準(zhǔn)。

在此次11月13日的關(guān)注函中，除了前述的關(guān)于趙豐是否確實(shí)被有權(quán)機(jī)關(guān)帶走調(diào)查、采取留置措施或其他強(qiáng)制措施外，深交所再度聚焦于豐啟智遠(yuǎn)的資信情況，指出豐啟智遠(yuǎn)已將所持上市公司全部1600萬股股份質(zhì)押，要求和科達(dá)說明豐啟智遠(yuǎn)收購資金款項(xiàng)的來源方式以及其對借貸資金的償還能力等。并強(qiáng)調(diào)，如豐啟智遠(yuǎn)無法及時(shí)償還借貸資金，是否會影響和科達(dá)治理結(jié)構(gòu)和控制權(quán)的穩(wěn)定。

此外，深交所還要求和科達(dá)說明公司是否存在其他應(yīng)披露未披露的重大事項(xiàng)，并就上述問題于11月16日前做出書面說明。