張宏/文

故事的開頭是美國布朗大學校園里的一只松鼠。

這只松鼠的祖先曾在幾千年前遍布北美洲各處的原始森林，幾千年來，松鼠的命運幾乎一成不變。它們生命中的大部分時光都用于采集食物、躲避天敵、尋找配偶，以及在糟糕的天氣中找尋庇身之所。

從大約30萬年前出現(xiàn)智人以來，對絕大部分人類而言，生活的基本動機其實與那只松鼠頗為相像，都在追求生存和繁殖。在數(shù)千年中，在全球各地，人類皆處于維持基本生存的水平，并極少發(fā)生改變。然而，令人不解的是，在過去短短幾個世紀里，人類的生活方式發(fā)生了天翻地覆的變化。從漫長歷史的尺度看，人類的生活品質(zhì)完全可以說是在一夜之間得到了前所未有的巨大提升。

這一經(jīng)濟奇跡是如何取得的？全球各個地區(qū)為何仍存在普遍的不平等？以色列裔美國教授奧戴德·蓋勒（OdedGalor）的新書《人類之旅——財富與不平等的起源》，從人類之初走出非洲開始講述，直至現(xiàn)代人類所面臨的各種經(jīng)濟增長難題，試圖找出一把破解經(jīng)濟增長之迷的鑰匙。這個問題包含了兩個方面，一是順流而下地講述人類是如何躍出馬爾薩斯經(jīng)濟停滯的“貧困陷阱”，在近幾個世紀實現(xiàn)突破性的經(jīng)濟迅猛增長；二是溯流而上剖析制度、文化、地理等多種客觀因素如何駕馭經(jīng)濟增長的馬車，甚至再度觸及人類最初走出非洲時已經(jīng)命定的社群多樣性，解釋地區(qū)不平等的深層原因。

由此，奧戴德·蓋勒創(chuàng)立了“統(tǒng)一增長理論”，從宏觀歷史的視角來解讀當代的各類經(jīng)濟問題，對人類成功解決包括氣候變暖等共同挑戰(zhàn)抱有極大的樂觀。但他的部分觀點也不乏爭議。

財富與不平等的起源
[以] 奧戴德·蓋勒 /著
比較/中信出版社
余江 /譯
2022年8月

經(jīng)濟停滯的困局

廣為接受的“走出非洲”假說認為，6-9萬年前智人受困于人口增長導致的土地與資源稀缺，開始走出非洲，成為后世遍布全球的全體現(xiàn)代人類的祖先。人類大體上通過兩條路線進入亞洲：北線從尼羅河三角洲和西奈半島進入東地中海區(qū)域，南線通過紅海入?？诘穆潞{進入阿拉伯半島，而后逐漸進入東亞、澳大利亞、歐洲，并跨過白令陸橋深入美洲大陸。

氣候條件的好轉(zhuǎn)使智人得以逐漸從游移狀態(tài)轉(zhuǎn)向定居生活，農(nóng)業(yè)技術的發(fā)展為人類總體生活水平的提升提供了條件。但這種改善在經(jīng)歷一段時間后就會陷入逆轉(zhuǎn)，形成了經(jīng)濟停滯增長的貧困陷阱。

18世紀，英格蘭牧師托馬斯·馬爾薩斯發(fā)表了影響巨大的《人口論》。馬爾薩斯認為，走出非洲來到新生態(tài)環(huán)境的史前人類會獲得大量新資源，能夠快速增殖繁衍，且不降低生活水準，但隨著人口出生率的上升，人口增長將吞噬效率提升所帶來的經(jīng)濟收益，令人類生活水平下降，社會再度陷入貧困，周而復始，不斷重演。

快速的人口增長和過度掠奪最終導致社會崩潰，有一個極端而凄慘的案例見于偏僻的諸多波利尼西亞部落。他們在13世紀初來到太平洋復活節(jié)島，在400年間因為有豐富的植被和廣闊的捕魚水域而導致人口迅速增長，建立起繁盛的文明，尤以島上令人驚嘆的摩艾石像最為著名。但人口增長給當?shù)氐纳鷳B(tài)系統(tǒng)造成巨大壓力，到18世紀初復活節(jié)島上的鳥類完全滅絕，森林遭到毀壞，使人們難以修造和維護漁船，由此引發(fā)的內(nèi)斗使人口減少了近80%。賈雷德·戴蒙德在《崩潰》一書中還描述了發(fā)生在南太平洋上的皮特凱恩群島、美國西南部地區(qū)的美洲土著人群體、中美洲的瑪雅文明、格陵蘭島定居的北歐人部落等地的類似社會崩潰案例。

在智人出現(xiàn)后的大約30萬年中，人均收入很少超過生存所需的最低水平，瘟疫和饑荒普遍存在，四分之一的嬰兒活不到周歲，女性經(jīng)常在分娩時死亡，平均預期壽命極少超過40歲。但西歐和北美突然開始見證各種社會階層的生活水準普遍快速提升，世界其他地區(qū)亦追隨其后。特別是自19世紀初以來，與漫長的馬爾薩斯時代相比不過瞬間光景，全世界的人均收入已經(jīng)飆升了14倍，預期壽命也增長了一倍以上，人類跳脫了馬爾薩斯貧困陷阱。

變革之輪

奧戴德·蓋勒對物理學似有偏愛，善于套用物理術語來解釋經(jīng)濟現(xiàn)象。物理學家嘗試設計一個“大統(tǒng)一理論”，對宇宙中的所有物理現(xiàn)象做出一致的解釋，把量子力學同愛因斯理的廣義相對論融通起來，并把引力、電磁力、弱相互作用力、強相互作用力這四種基本的自然作用力納入其中。受此啟發(fā)，奧戴德·蓋勒雄心勃勃地建立起自己的統(tǒng)一增長理論，希望對全球經(jīng)濟發(fā)展的驅(qū)動力做出深刻的解釋。這一理論覆蓋整個人類發(fā)展歷史時期，上溯至30萬年前的智人時代。奧戴德·蓋勒認為，在漫長的馬爾薩期經(jīng)濟冰河時期的水面下，涌動著促發(fā)社會劇烈相變的神秘變革之輪，這些變革的力量在長久醞釀之后悄然突破臨界點，單因素的微小變化導致復雜動態(tài)系統(tǒng)突然劇烈變化，就如同在溫度超過閾值后水由液態(tài)變?yōu)闅鈶B(tài)。隱形轉(zhuǎn)動的巨型齒輪在整個馬爾薩斯均衡時代不停運轉(zhuǎn)，最終突破桎梏，開啟了波瀾壯闊的現(xiàn)代經(jīng)濟增長歷程。

人口規(guī)模是其中一個變革之輪，人口規(guī)模與技術變革相互促進。馬爾薩斯時代的技術進步讓人口更加密集，在12000年間數(shù)量增加了約400倍，人口規(guī)模的增長又推動了創(chuàng)新步伐加速。人口結(jié)構(gòu)在此過程中也發(fā)生了類似達爾文所述的“自然選擇”式的優(yōu)化，注重教育的家庭的子女可以在長期競爭中勝出，使其后代成為社會主流。這些更多且更具適應性的人群也反過來推動技術進步，最終導致人類歷史上前所未來的創(chuàng)新集中涌現(xiàn)，工業(yè)革命降臨。

在工業(yè)革命時代，技術創(chuàng)新速率突然加快，大眾教育普及，童工現(xiàn)象終結(jié)，對女性、家庭和生育帶來沖擊性影響，進而導致社會相變，出現(xiàn)“人口大轉(zhuǎn)型”，推動完成人類最終逃離馬爾薩斯陷阱的最后一跳。

人口大轉(zhuǎn)型

1870-1920年，大多數(shù)西歐國家的生育率下跌了30%-50%，美國的下降勢頭更猛，生育率的急劇下降加上死亡率的下降，被稱為“人口大轉(zhuǎn)型”。人口大轉(zhuǎn)型動搖了馬爾薩斯機制的一個基石，收入增長不再轉(zhuǎn)移到支持人口膨脹。人類歷史上第一次看到，技術進步帶來長期生活水準的提高，給停滯時代敲響了喪鐘。生育率下降撬開了馬爾薩斯陷阱的閉合口，并預示著持續(xù)增長的現(xiàn)代社會的來臨。

工業(yè)革命創(chuàng)新的不斷涌現(xiàn)，要求勞動者必須擁有不斷更新的技能與知識，從而也讓父母們增加撫養(yǎng)和教育子女的投資，因此生育數(shù)量更少的孩子。預期壽命提高和兒童死亡率下降則延長了人力資本投資和降低生育率的激勵。與此同時，性別工資差距縮小增加了養(yǎng)育子女的成本，提高了小規(guī)模家庭的吸引力。這些因素共同引發(fā)了人口大轉(zhuǎn)型，切斷了經(jīng)濟增長同生育率之間長期以來的正向聯(lián)系。

生育率的顯著下滑讓經(jīng)濟發(fā)展進程擺脫了人口增長的對抗效應，使技術進步得以永久性地提升繁榮程度，而不再是曇花一現(xiàn)。由于勞動力素質(zhì)提高以及人力資本投資增加，技術進步得以進一步加速，從而推動了生活水平和人均收入的持續(xù)提升，人類社會開始進入一個相變時期，擺脫了馬爾薩斯貧困陷阱。

財富不平等的起源

相比對經(jīng)濟長期增長原因的解釋，對財富不平等進行追根溯源可能更具挑戰(zhàn)。有關全球發(fā)展不均衡的根源的論述，早已汗牛充棟，但奧戴德·蓋勒與眾不同之處在于他試圖在統(tǒng)一增長理論的框架下，對經(jīng)濟長期增長與財富不平等進行系統(tǒng)性地解答。當然，這一任務還遠未完成。

過去數(shù)十年里，數(shù)千非洲偷渡者在橫渡地中海時喪生，但出于對更美好生活的向往，后繼者仍不乏其人。當今世界不同地區(qū)存在著巨大的生活水準差異，包括人權(quán)狀況、公民自由權(quán)、社會和政治穩(wěn)定度、教育質(zhì)量、預期壽命、收入能力，以及暴力沖突發(fā)生頻率等等。在2017年，大多數(shù)發(fā)達國家民眾的預期壽命超過80歲，嬰兒死亡率低于千分之五，而在最不發(fā)達國家，預期壽命不足62歲，嬰兒死亡率超過千分之六十。

傳統(tǒng)理論認為，發(fā)展中國家的貧困主要是不當?shù)慕?jīng)濟政策和公共政策造成的，因此可以通過一整套結(jié)構(gòu)性改革來根除。最著名的例子就是朝鮮半島入夜后南北兩個部分的燈光圖，北部一片漆黑，南部燈火通明。但奧戴德·蓋勒認為，這種假說建立在一個根本的誤解之上，因為它忽略了深層因素對政府政策效力的影響，真正有效的策略應該盯住背后的基本因素，它們才是造成國與國之間經(jīng)濟增長極大差異的真正原因。

奧戴德·蓋勒認為，發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的很大差別植根于數(shù)千年以來的漫長進程，起源于遙遠過去的制度、文化、地理和社會特征，通過獨特的歷史路徑驅(qū)動文明發(fā)展，導致各國財富水平走向分化。全球化與殖民化具有不對稱效應，加快西歐國家的工業(yè)化和發(fā)展步伐的同時，卻延遲了落后國家逃離貧困陷阱。為固化原有的經(jīng)濟和政治不平等而設計的攫取性殖民制度在世界某些地方得以延續(xù)，使各國財富水平的差異更趨惡化。

在不平等根源的內(nèi)層，植根于地理與遙遠過去的深層因素，往往支持某些地區(qū)興起有利于增長的文化特征和政治制度，其他地區(qū)則發(fā)展出了不利增長的文化和制度。若繼續(xù)回溯，可以看到人類在數(shù)萬年前走出非洲時的最初腳印。這個遷徙過程決定了不同人類社群的多樣性程度，這點直至今日仍對財富增長具有影響力。

對于困擾現(xiàn)代人類的重大挑戰(zhàn)——全球氣候變暖問題，奧戴德·蓋勒表現(xiàn)得非常樂觀。他認為從以往人類不斷戰(zhàn)勝各種挑戰(zhàn)的歷史經(jīng)驗來看，氣候變暖也必然得到很好解決。如果我們能夠避免自負，并妥善利用資源，從進步時代起就被空前釋放的人類的偉大創(chuàng)新力加上下降的生育率，將可以保證所需的革命性技術及時出現(xiàn)，在未來幾個世紀中，當前的氣候危機將變成褪色的記憶。如同人類此次快速開發(fā)出疫苗，戰(zhàn)勝新冠肺炎瘟疫。