經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 周一帆 券商版“個(gè)人征信系統(tǒng)”即將到來(lái)。

經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)記者從證券公司處獲悉，為規(guī)范證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理，完善市場(chǎng)化約束機(jī)制，近日，中證協(xié)起草《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法（審議稿）》（以下簡(jiǎn)稱“《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理》”），并向各家券商下發(fā)。據(jù)了解，在履行相應(yīng)程序后，《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理》將正式發(fā)布。

根據(jù)《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理》，其所稱證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息（以下簡(jiǎn)稱“執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息”）包括中證協(xié)自律管理對(duì)象在開(kāi)展證券行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)過(guò)程中產(chǎn)生的誠(chéng)信信息以及協(xié)會(huì)在會(huì)員管理、從業(yè)人員管理、組織從業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試與培訓(xùn)等自律管理工作中收集的影響自律管理對(duì)象聲譽(yù)狀況的其他各類執(zhí)業(yè)信息。

《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理》指出，所有證券從業(yè)人員的基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、違法失信信息、其他正面信息（在文化建設(shè)中表現(xiàn)突出；積極履行社會(huì)責(zé)任等）、其他負(fù)面信息（與證券業(yè)務(wù)有關(guān)且違法違規(guī)，涉及降級(jí)降職、免職撤職、解除勞動(dòng)合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開(kāi)除等內(nèi)部處分處理決定；黨內(nèi)警告等）都將被系統(tǒng)記錄。

在效力期限上，《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理》顯示，執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)中執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的基本信息長(zhǎng)期有效，而通過(guò)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)獲取的信息，效力期限與證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)一致。

此外，協(xié)會(huì)及會(huì)員記入的誠(chéng)信信息、其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的效力期限為3年，自決定作出或生效之日起算；信息對(duì)應(yīng)的決定本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。若超過(guò)效力期限，該執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息不再公開(kāi)和提供查詢、修復(fù)、更正等服務(wù)，但法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外。

值得一提的是，效力期限內(nèi)的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息根據(jù)性質(zhì)分為公開(kāi)信息和有限公開(kāi)信息，公開(kāi)信息指向社會(huì)公眾公開(kāi)的信息，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人可以通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢公開(kāi)信息，而有限公開(kāi)信息則指僅向符合特定條件的機(jī)構(gòu)和個(gè)人公開(kāi)的信息。

更具體地，公開(kāi)信息包括協(xié)會(huì)作出的紀(jì)律處分和書(shū)面自律管理措施決定書(shū)；自律管理對(duì)象的基本信息，表彰獎(jiǎng)勵(lì)信息和違法失信信息作出單位及數(shù)量，其他正面信息和負(fù)面信息類型、作出或者認(rèn)定單位及數(shù)量。除此之外的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息則為有限公開(kāi)信息。

《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理》表示，中證協(xié)會(huì)員可以通過(guò)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)直接查詢本機(jī)構(gòu)以及本機(jī)構(gòu)工作人員的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息，會(huì)員的從業(yè)人員可以通過(guò)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)直接查詢本人的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息；若會(huì)員擬查詢其他機(jī)構(gòu)或者人員執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的，則需提交查詢申請(qǐng)表、查詢對(duì)象書(shū)面同意文件等。

此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織、相關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)和司法部門(mén)等也可以通過(guò)與中證協(xié)的信息交流渠道查詢會(huì)員及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息。據(jù)了解，上述提及的查詢記錄自該記錄生成之日起將保存10年。