經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 蔡越坤 9月5日，市場傳言申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司（下稱“申萬宏源承銷保薦”）副總經(jīng)理王昭憑日前在會(huì)上被有關(guān)部門帶走。

申萬宏源（000166.SZ）網(wǎng)站發(fā)布公告稱，近日，申萬宏源承銷保薦收到監(jiān)察機(jī)關(guān)出具的《留置通知書》，王昭憑被監(jiān)察機(jī)關(guān)依法留置。王昭憑已因個(gè)人原因辭去申萬宏源承銷保薦副總經(jīng)理等職務(wù)。

據(jù)悉，申萬宏源承銷保薦為申萬宏源旗下子公司。申萬宏源稱，申萬宏源承銷保薦經(jīng)營情況穩(wěn)定。王昭憑離職不會(huì)對(duì)申萬宏源承銷保薦經(jīng)營造成不利影響。

中證協(xié)官網(wǎng)信息顯示，王昭憑自2009年加入申萬宏源證券承銷保薦后未曾變更過執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)，入職已近15年，主要關(guān)注新三板及北交所等投行業(yè)務(wù)。

全國股轉(zhuǎn)公司8月披露的一則監(jiān)管動(dòng)態(tài)顯示，因未勤勉盡責(zé)，申萬宏源證券承銷保薦作為主辦券商被要求提交書面承諾。

此外，申萬宏源2024年半年報(bào)披露，2024年6月，中國證監(jiān)會(huì)新疆監(jiān)管局（下稱“新疆證監(jiān)局”）向申萬宏源承銷保薦出具關(guān)于對(duì)申萬宏源證券承銷保薦以及相關(guān)人員采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

主要內(nèi)容為：申萬宏源承銷保薦及相關(guān)人員在湖北凱樂科技股份有限公司2016年非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程中，對(duì)發(fā)行人個(gè)別供應(yīng)商、客戶履行走訪等盡職調(diào)查程序不充分，上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二十四條、《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》第四條的規(guī)定。

新疆證監(jiān)局指出，針對(duì)上述問題，申萬宏源證券承銷保薦持續(xù)完善投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度，嚴(yán)守三道防線，完善內(nèi)控機(jī)制，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員專業(yè)培訓(xùn)，強(qiáng)化項(xiàng)目盡調(diào)管理，持續(xù)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。