布局北交所做市業(yè)務(wù)。

近日，多家券商陸續(xù)收到了北交所做市資格申請(qǐng)的反饋意見。5月31日，證監(jiān)會(huì)向上海證券反饋了意見，要求補(bǔ)充說(shuō)明分管領(lǐng)導(dǎo)的專業(yè)能力、建立健全做市異常交易監(jiān)控機(jī)制的情況、內(nèi)部管理情況等。4月24日，證監(jiān)會(huì)向國(guó)元證券反饋了意見，要求說(shuō)明做市標(biāo)的篩選標(biāo)準(zhǔn)等。

“北交所做市交易業(yè)務(wù)作為一項(xiàng)具有發(fā)展前景的業(yè)務(wù)，既拓寬了做市交易業(yè)務(wù)的服務(wù)維度，又能優(yōu)化盈利模式。開展北交所做市業(yè)務(wù)是公司完善服務(wù)鏈條，提升金融綜合服務(wù)能力的一次積極嘗試，是提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力的重大舉措?！必?cái)達(dá)證券表示。

多家券商陸續(xù)接到反饋意見

5月31日，上海證券申請(qǐng)北交所做市業(yè)務(wù)資格事項(xiàng)獲得了證監(jiān)會(huì)的反饋意見，意見一共有6條。

證監(jiān)會(huì)要求上海證券補(bǔ)充論證擬分管高管現(xiàn)有分管工作與上市證券做市業(yè)務(wù)是否存在利益沖突、是否符合業(yè)務(wù)隔離、是否具有管理上市證券做市交易業(yè)務(wù)的專業(yè)素質(zhì)和履職能力。補(bǔ)充論證首席風(fēng)險(xiǎn)官是否具有對(duì)上市證券做市交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估的專業(yè)素質(zhì)和履職能力。

監(jiān)管要求全面梳理上海證券最近兩年被采取監(jiān)管措施、自律措施、行政處罰等情況及相關(guān)事項(xiàng)的整改情況，并論證公司是否符合“內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全并有效執(zhí)行”“內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有及申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)”條件。

“申請(qǐng)材料中關(guān)于公司現(xiàn)有各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理情況的說(shuō)明，僅說(shuō)明了經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，未按照行政許可服務(wù)指南要求對(duì)是否存在重大風(fēng)險(xiǎn)、是否存在取得相關(guān)業(yè)務(wù)資格后較長(zhǎng)時(shí)間未實(shí)際開展業(yè)務(wù)或者停止開展業(yè)務(wù)的情況作出說(shuō)明，請(qǐng)補(bǔ)充?！弊C監(jiān)會(huì)表示。

此外，證監(jiān)會(huì)還要求補(bǔ)充說(shuō)明上海證券建立健全北交所做市異常交易監(jiān)控機(jī)制的情況；補(bǔ)充上海證券去年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，并補(bǔ)充更新現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理情況的相關(guān)說(shuō)明。

非獨(dú)上海證券，國(guó)元證券的這一業(yè)務(wù)申請(qǐng)也獲得了反饋。4月24日，證監(jiān)會(huì)向國(guó)元證券反饋了5條意見。

證監(jiān)會(huì)要求國(guó)元證券在上市證券做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案中進(jìn)一步明確做市標(biāo)的的篩選標(biāo)準(zhǔn)和做市業(yè)務(wù)審核小組人員構(gòu)成的原則，并在相關(guān)制度中予以固化。要求公司補(bǔ)充說(shuō)明公司董事會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)、自營(yíng)業(yè)務(wù)委員會(huì)、資產(chǎn)與負(fù)債委員會(huì)—做市業(yè)務(wù)審核小組—做市業(yè)務(wù)部的管理決策體系分級(jí)授權(quán)情況，并就分管高管現(xiàn)有分管工作與分管上市證券做市交易業(yè)務(wù)是否符合《證券法》關(guān)于“證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券做市業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作”的規(guī)定進(jìn)行論證。

“根據(jù)申請(qǐng)材料，做市業(yè)務(wù)部目前主要開展新三板做市業(yè)務(wù)，請(qǐng)補(bǔ)充該部門新三板做市業(yè)務(wù)開展情況。此外，該部門設(shè)部門經(jīng)理、投資經(jīng)理、做市交易崗、做市研究崗、合規(guī)管理崗、風(fēng)險(xiǎn)管理崗以及技術(shù)支持崗等崗位，請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明上述崗位及人員是否根據(jù)不同做市業(yè)務(wù)區(qū)分團(tuán)隊(duì)，或同時(shí)從事上市證券和新三板做市業(yè)務(wù)?！弊C監(jiān)會(huì)表示。

此外，財(cái)信證券、首創(chuàng)證券2家券商也在4月12日獲得了證監(jiān)會(huì)的反饋意見。

布局北交所做市業(yè)務(wù)

上述4家是已經(jīng)獲得了監(jiān)管反饋意見，記者注意到，還有更多的券商是已經(jīng)遞交了這一業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)材料，正待監(jiān)管的意見反饋。目前，開源證券、廣發(fā)證券等已經(jīng)遞交申請(qǐng)資料。通常而言，在監(jiān)管的反饋意見落實(shí)之后，這一業(yè)務(wù)的資格就可能獲批。

3月底，西南證券董事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于申請(qǐng)開展北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)的議案》。同意公司申請(qǐng)北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)資格，并在取得監(jiān)管部門核準(zhǔn)后，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則開展北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)；同意授權(quán)公司經(jīng)理層根據(jù)監(jiān)管要求辦理北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)、備案等相關(guān)手續(xù)。

券商的布局緣于政策的調(diào)整。去年9月1日，證監(jiān)會(huì)對(duì)北交所做市門檻進(jìn)行了下調(diào)。此前，為實(shí)現(xiàn)穩(wěn)起步，北交所做市商資質(zhì)管理參照科創(chuàng)板，但科創(chuàng)板門檻較高。為擴(kuò)大做市商數(shù)量，提升市場(chǎng)流動(dòng)性，證監(jiān)會(huì)對(duì)北交所做市準(zhǔn)入條件進(jìn)行了調(diào)整。業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，根據(jù)下調(diào)后的凈資本、分類評(píng)級(jí)和業(yè)務(wù)排名要求，符合擴(kuò)容資質(zhì)的證券公司在20家左右，其中多數(shù)為深耕新三板做市、參與北交所業(yè)務(wù)熱情較高的中型券商。

北交所官網(wǎng)信息披露，目前北交所的做市商一共有17家，以頭部券商為主，中信證券、中金公司、中信建投、華泰證券等都在其中。

來(lái)源：證券時(shí)報(bào)