經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 鄭晨燁 就“國企掛靠灰色產(chǎn)業(yè)鏈”的相關(guān)問題，記者采訪了多位對該領(lǐng)域比較熟悉的律師。

以下是對話內(nèi)容：

法律責任

經(jīng)濟觀察網(wǎng)：通過虛假登記等方式冒名國央企下屬公司對外開展業(yè)務(wù)，相關(guān)主體需要承擔哪些責任？

陽光時代律師事務(wù)所合伙人朱昌明：這個問題涉及三個層面的法律責任，即民事責任、行政責任和刑事責任。

首先，大概率需要承擔民事責任。假冒央國企下屬公司的行為涉嫌不正當競爭，損害正常市場交易秩序，侵犯其他經(jīng)營者的合法權(quán)益。相關(guān)企業(yè)需要賠償和處理這些事情，這是民事責任的一部分。

其次是行政責任。涉及工商注冊、稅務(wù)注冊，包括企業(yè)經(jīng)營中的安全生產(chǎn)、環(huán)境保護等方面的行政許可。企業(yè)必須具備合法資格和資質(zhì)，如果明顯不具備這些條件，卻以這樣的名義或資質(zhì)從事相關(guān)經(jīng)營活動，行政執(zhí)法機關(guān)可以進行行政處罰。

最嚴重的是刑事責任。如果相關(guān)公司的行為觸犯了刑法，那么就構(gòu)成了犯罪行為，必須承擔相應(yīng)的刑事責任。例如，刻制假公章涉嫌偽造公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體印章罪，假冒國央企從事合同詐騙、非法集資，這都是犯罪行為，會受到刑法的嚴厲制裁。

廣東平威律師事務(wù)所主任律師張衛(wèi)平：通過虛假注冊登記為央企子公司，冒名對外開展業(yè)務(wù)，其行為當然違法。從民事角度而言，可能涉及侵權(quán)以及虛假宣傳，從刑事角度而言，很有可能構(gòu)成偽造公章、詐騙、合同詐騙等罪名。從行政責任的角度而言，如監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)提交了虛假證明文件，將可能導致企業(yè)注冊被撤銷等法律責任。

受害維權(quán)

經(jīng)濟觀察網(wǎng)：我們注意到近年來，被假冒國央企實施合同詐騙的案例屢見不鮮，如果企業(yè)或者個人在經(jīng)營過程和日常生活中，被假央企欺騙，該如何維權(quán)？

北京觀韜中茂律師事務(wù)所高級合伙人李洪江：公安部近期就公布了四起假冒國企央企實施詐騙違法犯罪典型案例，其中一起是宋某、黃某等8名犯罪嫌疑人利用偽造的“中國有色工程有限公司”資料，冒充央企工作人員在銀行開立企業(yè)對公賬戶，并以該對公賬戶簽發(fā)3400萬元人民幣的商業(yè)承兌匯票，向第三方公司轉(zhuǎn)讓獲取貼現(xiàn)實施詐騙被公安機關(guān)抓獲。假冒國央企實施詐騙等違法犯罪行為，嚴重擾亂市場管理秩序，社會影響惡劣。

在實務(wù)中，國央企作為被假冒方，可以通過向目標企業(yè)發(fā)送律師函、行政投訴、提起商標侵權(quán)或者不正當競爭訴訟等形式維護自身合法權(quán)益?！镀髽I(yè)名稱登記管理辦法》規(guī)定：企業(yè)登記機關(guān)依法認定企業(yè)名稱應(yīng)當停止使用的，企業(yè)應(yīng)當自收到企業(yè)登記機關(guān)的處理決定之日起30日內(nèi)辦理企業(yè)名稱變更登記。

如果個人或企業(yè)在日常生活或經(jīng)營過程中被假央企欺騙，維權(quán)過程需要謹慎且有條理地進行。為了幫助相關(guān)企業(yè)或個人更好地進行維權(quán)，以下是一些建議：比如及時聘請專業(yè)律師并固定收集證據(jù)，向當?shù)毓矙C關(guān)報案或者提起民事訴訟等。另外，需要注意的是，在維權(quán)過程中，相關(guān)企業(yè)或個人需要保持冷靜和耐心，遵循法律程序，與警方、律師和法院等保持密切溝通。同時，也要加強自我保護意識，提高防范能力，避免再次成為詐騙行為的受害者。

廣東平威律師事務(wù)所主任律師張衛(wèi)平：從維權(quán)角度來看，如果企業(yè)或個人被假央企詐騙，應(yīng)優(yōu)先向公安機關(guān)報案，如果并不構(gòu)成刑事犯罪，不涉及刑事責任，則可以通過法院維權(quán)，也可以通過向監(jiān)管部門投訴、舉報等方式維權(quán)。

相關(guān)規(guī)定

經(jīng)濟觀察網(wǎng)：我國現(xiàn)行法律對于企業(yè)冒名注冊、虛假登記等相關(guān)行為是否明確為違法行為？企業(yè)被冒名注冊一事的監(jiān)管主體應(yīng)該是哪些機構(gòu)？

北京觀韜中茂律師事務(wù)所高級合伙人李洪江：我國現(xiàn)行法律對于企業(yè)冒名注冊等相關(guān)行為確實明確為違法行為。

具體來說，有以下幾個方面的法律依據(jù)：《中華人民共和國公司法》第一百九十八條規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

《中華人民共和國市場主體登記管理條例》第四十條規(guī)定：提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得市場主體登記的，受虛假市場主體登記影響的自然人、法人和其他組織可以向登記機關(guān)提出撤銷市場主體登記的申請。登記機關(guān)受理申請后，經(jīng)調(diào)查認定存在虛假市場主體登記情形的，應(yīng)當撤銷市場主體登記。企業(yè)被冒名注冊一事的監(jiān)管主體主要是市場監(jiān)管部門。

具體來說，市場監(jiān)管部門負責企業(yè)登記注冊的管理和監(jiān)督，對于冒名注冊等違法行為，市場監(jiān)管部門有權(quán)進行調(diào)查和處理。為了加強對此類行為的監(jiān)管，近年來市場監(jiān)管總局也發(fā)布了一系列相關(guān)規(guī)定。

例如，《防范和查處假冒企業(yè)登記違法行為規(guī)定》明確指出了相關(guān)內(nèi)容，包括加強身份核驗、實行信息比對核驗、完善撤銷登記程序等制度措施，以有效防范和查處假冒企業(yè)登記違法行為。這些規(guī)定的實施，有助于進一步規(guī)范企業(yè)登記管理秩序，保護企業(yè)和群眾的合法權(quán)益。

“掛靠”責任

經(jīng)濟觀察網(wǎng)：在中介機構(gòu)提供所謂的“國央企掛靠服務(wù)”的過程中，買方主體是否也需要承擔相應(yīng)的法律責任？

廣東平威律師事務(wù)所主任律師張衛(wèi)平：如果是通過中介購買，掛靠在國央企旗下的主體，從形式上看，其對外的名義就是某國企或央企下屬公司，那么購買主體如果從事違法行為或構(gòu)成違約，確實需要承擔責任。如果是刑事責任，由其自己承擔，如果是民事責任，從法律的角度而言，因其對外的名義是某國企或央企，因此，掛靠方可以向?qū)?yīng)央企主張權(quán)利，要求央企承擔責任。但前提是該掛靠為真實的掛靠，如果是虛假掛靠，則承擔民事責任的主體還是自己。

北京觀韜中茂律師事務(wù)所高級合伙人李洪江：通過中介購買、掛靠在某些國央企旗下的主體，這些購買主體確實需要承擔相應(yīng)的法律責任。

掛靠經(jīng)營實質(zhì)上是一些自然人、合伙組織利用企業(yè)法人的獨立人格和資質(zhì)，規(guī)避國家法律政策對某種行業(yè)的要求和限制，并利用所掛靠的企業(yè)法人所具有的某種資質(zhì)從事經(jīng)營活動的行為。在煤礦、再生能源等行業(yè)中，掛靠經(jīng)營普遍存在，掛靠方常為散戶、黃牛等，其依賴于被掛靠方進行經(jīng)營，符合掛靠關(guān)系的實質(zhì)特征，掛靠經(jīng)營是否合法應(yīng)當根據(jù)交易實質(zhì)進行判斷。

例如《中華人民共和國建筑法》第二十六條也明確指出，承包建筑工程的單位應(yīng)當持有依法取得的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。掛靠者以被掛靠者名義對外從事民事法律行為，如果得到被掛靠者的同意，由此產(chǎn)生的法律后果應(yīng)由被掛靠者承擔。

同時，被掛靠者允許他人從掛靠經(jīng)營中獲得利益，承擔必要的法律后果和風險也是理所當然的。如果掛靠經(jīng)營規(guī)避和違反了行政審查，行政機關(guān)會對掛靠單位和被掛靠單位進行行政處罰。如果掛靠單位沒有取得相關(guān)資質(zhì)而從事經(jīng)營活動，情節(jié)嚴重的也可能構(gòu)成非法經(jīng)營罪，需依法承擔刑事責任。無論是企業(yè)還是個人，如果通過中介購買、掛靠在某些央企旗下，進行違法經(jīng)營活動，不僅要承擔上述的行政和刑事責任，還需要對因此產(chǎn)生的民事?lián)p害進行賠償。

法律效力

經(jīng)濟觀察網(wǎng)：在中介提供“國央企掛靠服務(wù)”的過程中，買賣雙方所簽訂的服務(wù)協(xié)議以及代持協(xié)議，從法律層面講是否具有效力？

陽光時代律師事務(wù)所合伙人朱昌明：這個問題沒有明確的答案。首先，我們需要對合同進行定性。

雖然很多合同形式看似合法，但是《民法典》有明確規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效，違背公序良俗的民事法律行為無效，行為人與相對人惡意串通，損害他人合法權(quán)益的民事法律行為無效。因此, 如果服務(wù)協(xié)議以及代持協(xié)議符合上述情形，那么這樣的合同將被視為無效。即使合同的內(nèi)容由最優(yōu)秀的律師撰寫，但如果其目的不合法，合同也沒有法律效力。

例如，如果你簽訂這份合同是為了進行招搖撞騙等不法行為，即使合同形式上合規(guī)，它也不具備法律效力。其實，到了法律層面需要認定合同有效還是無效的階段，關(guān)鍵還在于你是否有足夠證據(jù)和舉證能力。如果你能夠證明自己是出于合法經(jīng)營的目的，并且中介所提供的服務(wù)是真實有效的，那么合同有可能被視為有效；反之，如果有證據(jù)證明中介采用虛假手段，且合同的目的不合法，那么法院大概率會認定合同無效。

廣東平威律師事務(wù)所主任律師張衛(wèi)平：代持協(xié)議以及服務(wù)協(xié)議，只要其意思表示真實，沒有損害國家利益、社會公共利益，也不違反法律的強制性規(guī)定，又沒有其他的無效事由，那么該協(xié)議還是有效的。但反之，如果該代持協(xié)議損害了國家利益、社會公共利益或者具有其他的無效事由，該協(xié)議無效。

關(guān)于“打假聲明”

經(jīng)濟觀察網(wǎng)：2024年7月1日，新修訂的《公司法》將正式施行，在新《公司法》中，是否有關(guān)于規(guī)范國企、央企下屬公司登記注冊的方式相關(guān)內(nèi)容，以杜絕假央企頻出的現(xiàn)象？

廣東平威律師事務(wù)所主任律師張衛(wèi)平：新公司法對于公司注冊其實并沒有太多的實質(zhì)性變化，僅僅對注冊資金的認繳期限等內(nèi)容做了修改。但無論是新公司法還是老公司法，均強調(diào)了不得提供虛假材料注冊。因此，新公司法的實施，對于假冒央企的行為，暫不會有實質(zhì)性的影響。

經(jīng)濟觀察網(wǎng)：如果某家國央企有內(nèi)部人士配合掛靠中介，為倒賣相關(guān)資質(zhì)提供便利，未來冒名企業(yè)在出現(xiàn)問題后，該國央企僅僅發(fā)聲明打假就能撇清關(guān)系嗎？是否需要承擔連帶的法律責任？

陽光時代律師事務(wù)所合伙人朱昌明：從法律屬性上來說，這種情況下被冒名的國企、央企是受害者，因此不能追究他們的責任。根據(jù)基本邏輯，這些國企和央企在此類事件中通常是被利用的對象。

一般來說，國企、央企應(yīng)對這類事件的標準程序是，第一步向社會發(fā)布公告，第二步向市場監(jiān)管局發(fā)函，要求查處和打擊假公司。

還有第三步，即通過民事程序進行起訴，例如不正當競爭或侵犯品牌字號的合法權(quán)益。你未經(jīng)授權(quán)使用我的品牌和名稱，屬于不正當競爭。而招搖撞騙則屬于刑事責任，報案后由公安部門處理。

這三步程序中，通常國企、央企只進行前兩步，因為起訴程序復(fù)雜且費用高昂，最終得到的可能只是一張判決書，沒有太大實際意義。

北京觀韜中茂律師事務(wù)所高級合伙人李洪江：國企、央企發(fā)表聲明打假，是對公眾和合作伙伴表明其不認可某些行為或?qū)嶓w的立場，但這并不意味著能完全撇清與該行為或?qū)嶓w的所有關(guān)系。聲明本身并不具備法律效力，它更多的是一種道德和公關(guān)層面的表態(tài)。

如果國央企內(nèi)部確實存在倒賣掛靠資質(zhì)的行為，并且這種行為導致了問題或損失，那么僅僅發(fā)表聲明可能不足以完全撇清其責任。

這取決于具體的情況和法律規(guī)定。如果央企在倒賣掛靠資質(zhì)的過程中獲得了直接或間接的利益，或者其對被掛靠的企業(yè)或項目存在監(jiān)管責任而未盡到相應(yīng)的義務(wù)，那么央企可能需要承擔連帶的法律責任。比如，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》第六十六條的規(guī)定，建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的，可能面臨責令改正、沒收違法所得、罰款、責令停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級或吊銷資質(zhì)證書等處罰。

國央企在面臨類似問題時，除了發(fā)表聲明外，還需要積極采取其他措施，如內(nèi)部自查、配合調(diào)查、糾正錯誤等，以盡量減輕其可能承擔的法律責任。