據(jù)渤海證券5月13日公告，公司于2024年5月9日收到中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《立案告知書》。因涉嫌財務(wù)顧問業(yè)務(wù)違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，2024年4月24日，證監(jiān)會決定對渤海證券立案。

根據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計，當(dāng)前共有6家券商在推進(jìn)IPO進(jìn)程，其中財信證券、開源證券、華寶證券、東莞證券、華龍證券因發(fā)行上市申請文件中記載的財務(wù)資料已過有效期，需要補(bǔ)充提交而進(jìn)入中止?fàn)顟B(tài)，目前僅有渤海證券正常在審。

公開資料顯示，渤海證券股份有限公司總部位于天津，天津市泰達(dá)國際控股（集團(tuán)）有限公司為公司控股股東，天津市國資委為公司實際控制人。

2015年，渤海證券混改增資擴(kuò)股，隨后在2016年10月與光大證券簽約，啟動IPO上市輔導(dǎo)。2021年12月28日進(jìn)行預(yù)披露，2022年6月6日完成了預(yù)披露更新。

2023年3月1日晚，據(jù)上海證券交易所披露，渤海證券A股IPO申請狀態(tài)更新為“已受理”。招股書顯示，渤海證券此次A股IPO擬發(fā)行不少于8.93億股新股，募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后，將全部用于補(bǔ)充公司的營運(yùn)資金。

此外，今年2月，渤海證券1.67億股股權(quán)再度流拍。阿里資產(chǎn)司法拍賣平臺官網(wǎng)顯示，截至2月24日上午10時，天津市浩物嘉德汽車貿(mào)易有限公司（以下簡稱“浩物嘉德”）持有的渤海證券股份1.67億股股權(quán)較首拍折價20%拍賣，但遭遇二度流拍。

業(yè)績方面，渤海證券2023年年報顯示，公司當(dāng)年營業(yè)收入21.01億元，營業(yè)利潤6.67億元，營業(yè)利潤率為31.76%。

業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)上，2023年渤海證券自營業(yè)務(wù)在全部營收中占比34.04%，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)占比19.40%，期貨業(yè)務(wù)占比19.11%，信用業(yè)務(wù)占比13.87%，投資銀行占比6.39%，受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)占比6.28%，另類投資業(yè)務(wù)占比1.92%，私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)占比0.24%。

近期，監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出了“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”的新理念，以進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管，證券行業(yè)的罰單數(shù)量顯著增加。從業(yè)務(wù)領(lǐng)域來看，經(jīng)紀(jì)、投行、資管等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)成為了違規(guī)行為的“重災(zāi)區(qū)”，同時兩融、場外衍生品、自營等業(yè)務(wù)違規(guī)的頻率也有所上升。在監(jiān)管手段方面，多家機(jī)構(gòu)和責(zé)任人被采取了出具警示函、責(zé)令整改、增加合規(guī)檢查次數(shù)、被認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫停保薦業(yè)務(wù)資格等行政監(jiān)管措施。

4月16日晚間，東吳證券發(fā)布公告稱，因涉嫌在國美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票的保薦業(yè)務(wù)中未履行勤勉盡責(zé)的義務(wù)，于4月8日被證監(jiān)會立案調(diào)查。

5月5日晚間，華西證券發(fā)布公告稱，因在金通靈2019年非公開發(fā)行保薦項目的執(zhí)業(yè)過程中未履行勤勉盡責(zé)的義務(wù)，被江蘇證監(jiān)局暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個月。

來源：界面新聞