經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 蔡越坤 又一家券商因違規(guī)行為受到監(jiān)管部門的處罰。5月6日，中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局（以下簡稱“廣東證監(jiān)局”）對國信證券股份有限公司（002736.SZ，下稱“國信證券”）采取出具警示函措施。

廣東證監(jiān)局表示，經(jīng)查，國信證券作為廣東奧普特科技股份有限公司（688686.SH，下稱“奧普特”）首發(fā)上市保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)過程中存在以下違規(guī)情形：

一是未及時督促奧普特履行募投計(jì)劃變更審議及披露程序。國信證券在持續(xù)督導(dǎo)期間，未能勤勉盡責(zé)，未及時發(fā)現(xiàn)奧普特存在超募投計(jì)劃發(fā)放員工薪酬的情況，也未按要求督促奧普特履行審議和披露程序。

二是未糾正奧普特使用其他募集專戶發(fā)放薪酬問題。國信證券未能持續(xù)關(guān)注奧普特募集資金的存儲使用情況，未及時發(fā)現(xiàn)奧普特使用營銷中心募投資金向其他項(xiàng)目支付員工薪酬的問題，在發(fā)現(xiàn)該問題后也未要求奧普特及時整改。

廣東證監(jiān)局稱，國信證券上述情形違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）》第五條、第二十八條的規(guī)定。

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對國信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

2024年1月24日，奧普特收到廣東證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對廣東奧普特科技股份有限公司采取責(zé)令改正措施并對盧盛林、盧治臨、葉建平、許學(xué)亮采取出具警示函措施的決定》〔2024〕5號（下稱《決定書》）。

《決定書》指出，奧普特在招股說明書中披露，募投項(xiàng)目營銷網(wǎng)絡(luò)中心項(xiàng)目總投資5449.90萬元，全部由募集資金投入，其中用于發(fā)放新增人員工資資金為503.58萬元。2023年3月，奧普特披露了《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)的公告》，營銷網(wǎng)絡(luò)中心項(xiàng)目實(shí)際使用募集資金5449.90萬元。經(jīng)查，奧普特營銷網(wǎng)絡(luò)中心項(xiàng)目實(shí)際列支發(fā)放新增人員工資的金額為2040.38萬元，超過招股說明書計(jì)劃使用金額1536.8萬元；其中，有936.62萬元工資發(fā)放對象實(shí)際為另一募投項(xiàng)目總部機(jī)器視覺制造中心的新增人員。對上述超計(jì)劃使用募集資金的情況，奧普特未按規(guī)定履行審議程序及信息披露義務(wù)，且披露的相關(guān)募集資金使用情況的信息與事實(shí)不符。

廣東證監(jiān)局表示，奧普特董事長盧盛林、總經(jīng)理盧治臨、財(cái)務(wù)總監(jiān)葉建平、董事會秘書許學(xué)亮對上述違規(guī)情況負(fù)有主要責(zé)任。廣東監(jiān)管局對奧普特采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，對盧盛林、盧治臨、葉建平、許學(xué)亮采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

廣東證監(jiān)局在警示函中表示，國信證券應(yīng)對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并于收到警示函后30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局提交整改報(bào)告和內(nèi)部問責(zé)情況。

據(jù)經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)不完全統(tǒng)計(jì)，截至5月6日，有逾30家券商收到監(jiān)管部門出具的罰單。其中，海通證券（600837.SH）、中信證券（600030.SH）、東吳證券（601555.SH）三家券商接連被證監(jiān)會立案調(diào)查，華西證券（002926.SZ）被暫停保薦資格6個月。