上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊（記者 汪友若）日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)花旗環(huán)球金融控股有限公司（Citigroup Global Markets Holdings Inc.，下稱“花旗環(huán)球”）設(shè)立獨(dú)資證券公司花旗證券（中國(guó)）有限公司申請(qǐng)文件提出反饋意見(jiàn)。

此前，隨著瑞銀集團(tuán)、瑞士信貸的合并，瑞士信貸的在華證券業(yè)務(wù)或被出售。當(dāng)時(shí)市場(chǎng)傳言稱，花旗集團(tuán)一度有興趣收購(gòu)瑞信證券（中國(guó)）在境內(nèi)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不過(guò)花旗集團(tuán)后來(lái)放棄這一選擇，堅(jiān)持從零開(kāi)始搭建自己的業(yè)務(wù)體系。從證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)近期披露的一系列審批進(jìn)度來(lái)看，或許又一家新設(shè)外資證券公司正在路上。

花旗證券（中國(guó)）設(shè)立申請(qǐng)文件獲證監(jiān)會(huì)反饋

具體來(lái)看，證監(jiān)會(huì)反饋意見(jiàn)一共提出六點(diǎn)要求。

第一，根據(jù)申請(qǐng)材料，花旗環(huán)球2022年凈利潤(rùn)下滑，請(qǐng)花旗環(huán)球補(bǔ)充說(shuō)明原因，并結(jié)合2023年度經(jīng)營(yíng)情況補(bǔ)充論證花旗環(huán)球是否符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》關(guān)于主要股東“財(cái)務(wù)狀況良好，具有持續(xù)盈利能力”的條件。

第二，證監(jiān)會(huì)請(qǐng)花旗環(huán)球補(bǔ)充更新提供近三年長(zhǎng)期信用評(píng)級(jí)及展望，并解釋說(shuō)明2021年惠譽(yù)信用評(píng)級(jí)展望為負(fù)面的原因；更新近三年證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的國(guó)際排名情況，并補(bǔ)充說(shuō)明數(shù)據(jù)來(lái)源及權(quán)威性。

第三，證監(jiān)會(huì)請(qǐng)花旗環(huán)球補(bǔ)充提供美國(guó)有關(guān)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于花旗集團(tuán)及下屬花旗環(huán)球符合《外商投資證券公司管理辦法》第六條第（2）（3）項(xiàng)規(guī)定條件的說(shuō)明；請(qǐng)花旗集團(tuán)、花旗環(huán)球更新提供自身及所控制機(jī)構(gòu)近三年受處罰或調(diào)查的情形（如上次提交材料以來(lái)，存在新增的情形），結(jié)合最近三年被處罰或調(diào)查的案件性質(zhì)、嚴(yán)重程度、整改情況及相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可情況，論證是否符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》中“自身及所控制的機(jī)構(gòu)信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠(chéng)信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾三年的情形；沒(méi)有因涉嫌重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或處于整改期間”的條件。

第四，證監(jiān)會(huì)表示《中華人民共和國(guó)公司法》修訂版已全文公布，將于2024年7月1日起施行，請(qǐng)花旗環(huán)球根據(jù)有關(guān)要求，做好擬設(shè)證券公司章程、內(nèi)部治理機(jī)制設(shè)計(jì)等與新《公司法》的銜接。

第五，根據(jù)申請(qǐng)材料，花旗證券（中國(guó)）有限公司擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人曾任職于華信證券。證監(jiān)會(huì)要求補(bǔ)充說(shuō)明其是否符合證券公司高管人員的任職條件。

第六，證監(jiān)會(huì)要求花旗環(huán)球補(bǔ)充提供更新的擬設(shè)證券公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書或告知承諾書。

外資券商加速布局中國(guó)資本市場(chǎng)

公開(kāi)資料顯示，2021年12月2日，花旗環(huán)球申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券公司的材料獲證監(jiān)會(huì)接收；2021年12月9日，花旗環(huán)球收到證監(jiān)會(huì)的補(bǔ)正通知；2023年12月28日，該申請(qǐng)材料獲得受理；2024年2月4日證監(jiān)會(huì)下發(fā)一次書面反饋。

2023年，隨著瑞銀集團(tuán)、瑞士信貸的合并，瑞士信貸的在華證券業(yè)務(wù)或被出售。當(dāng)時(shí)市場(chǎng)傳言稱，花旗集團(tuán)一度有興趣收購(gòu)瑞信證券（中國(guó)）在境內(nèi)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不過(guò)花旗集團(tuán)后來(lái)放棄這一選擇，堅(jiān)持從零開(kāi)始搭建自己的業(yè)務(wù)體系。從證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)近期披露的一系列審批進(jìn)度來(lái)看，或許又一家新設(shè)外資證券公司正在路上。

近年來(lái)，外資券商規(guī)模持續(xù)擴(kuò)張。2023年1月，渣打證券獲準(zhǔn)設(shè)立，成為首家新設(shè)的外商獨(dú)資證券公司，據(jù)記者了解，渣打證券有望在2024年上半年正式展業(yè)。

除渣打證券外，已有兩家由外資參股變更為外商獨(dú)資的證券公司，分別為高盛（中國(guó)）證券和摩根大通證券（中國(guó)）。除上述3家外，外資控股券商還包括瑞銀證券、摩根士丹利證券（中國(guó)）、星展證券、大和證券（中國(guó)）、匯豐前海證券、野村東方國(guó)際證券。

除花旗證券外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，目前還有日本瑞穗證券、法巴證券、日興證券、青島意才證券等外資券商等待入場(chǎng)。

外資券商在華業(yè)務(wù)開(kāi)展步伐不斷加快，或?qū)⑼苿?dòng)中資券商增強(qiáng)自身業(yè)務(wù)發(fā)展。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，外資券商進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)后，能促進(jìn)證券行業(yè)呈現(xiàn)差異化的競(jìng)爭(zhēng)格局。同時(shí)，國(guó)際金融機(jī)構(gòu)在技術(shù)應(yīng)用、人才培養(yǎng)、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面較為成熟，外資券商隊(duì)伍擴(kuò)容有助于推動(dòng)中資券商與國(guó)際接軌，創(chuàng)造新的發(fā)展機(jī)遇。