經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 張曉暉 2023年11月14日，天津捷強(qiáng)動(dòng)力裝備股份有限公司（300875.SZ，下稱“捷強(qiáng)裝備”）披露了原財(cái)務(wù)總監(jiān)徐本友的內(nèi)幕交易案，徐本友因?yàn)閮?nèi)幕交易被處罰50萬(wàn)元。

徐本友內(nèi)幕交易的細(xì)節(jié)是證監(jiān)會(huì)天津監(jiān)管局（下稱“天津證監(jiān)局”）公布的，系11月9日披露于天津證監(jiān)局官網(wǎng)。

捷強(qiáng)裝備在公告中稱，11月9日公司收到證監(jiān)會(huì)天津監(jiān)管局的行政處罰決定書(shū)，徐本友本人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。

內(nèi)幕交易前

2022年2月，捷強(qiáng)裝備董事長(zhǎng)潘峰關(guān)注行業(yè)內(nèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)的出售意向，在中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司(下稱“中金公司”)賈義真（捷強(qiáng)裝備的保薦代表人）的協(xié)助下與卡迪諾科技(北京)有限公司(下稱“卡迪諾科技”)董事長(zhǎng)王啟光溝通交流,就捷強(qiáng)裝備收購(gòu)卡迪諾科技的可行性展開(kāi)探討。

2022年4月1日,根據(jù)中金公司對(duì)卡迪諾科技的前期調(diào)研情況，捷強(qiáng)裝備董事長(zhǎng)潘峰、董秘劉群與卡迪諾科技、中金公司相關(guān)人員在北京會(huì)面，就捷強(qiáng)裝備與卡迪諾科技的交易意向、交易方案等進(jìn)行探討，明確捷強(qiáng)裝備收購(gòu)卡迪諾主要股權(quán)的意向。潘峰與卡迪諾科技于當(dāng)日簽署《卡迪諾科技(北京)有限公司投資并購(gòu)意向書(shū)》。其后，中金公司、容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)、北京市天元律師事務(wù)所開(kāi)展盡調(diào)工作。

2022年4月24日，捷強(qiáng)裝備和卡迪諾科技進(jìn)一步圍繞交易方案核心條款、交易流程等在北京進(jìn)行深入溝通，達(dá)成明確的收購(gòu)意向。潘峰與王啟光、吳兆廣簽署《卡迪諾科技(北京)有限公司重組協(xié)議》。

2022年4月25日，捷強(qiáng)裝備停牌并發(fā)布《關(guān)于籌劃發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金事項(xiàng)的停牌公告》。同日,捷強(qiáng)裝備與卡迪諾科技正式簽署《合作意向書(shū)》。

內(nèi)幕交易和虧損

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)（即卡迪諾科技股權(quán)收購(gòu)簽訂之前），時(shí)任捷強(qiáng)裝備財(cái)務(wù)總監(jiān)徐本友通過(guò)手機(jī)多次與內(nèi)幕信息知情人潘峰、劉群電話聯(lián)系。其中，與潘峰于4月7日、8日、9日共存在4次電話聯(lián)系，與劉群4月3日、4日、6日共存在8次電話聯(lián)系。

2022年4月7日至4月11日,“王某俊”中信證券賬戶買入“捷強(qiáng)裝備”27,000股，買入成交金額1,348,062元。上述交易由徐本友通過(guò)自行操作和微信指示王某俊操作的方式完成。內(nèi)幕信息公開(kāi)后陸續(xù)賣出，對(duì)應(yīng)虧損2,867.06元(扣除稅費(fèi)后)。

天津證監(jiān)局查明，“王某俊”賬戶為買入“捷強(qiáng)裝備”共籌集資金135萬(wàn)元，其中徐本友自有資金80萬(wàn)元，籌集自王某俊等人的資金55萬(wàn)元。

天津證監(jiān)局查明，徐本友交易“捷強(qiáng)股份”的行為明顯異常。

一是與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸時(shí)間、資金變化時(shí)間、買入“捷強(qiáng)裝備”時(shí)間與內(nèi)幕信息形成、變化時(shí)間基本一致。2022年4月1日潘峰、劉群與卡迪諾科技等人會(huì)面并簽署《投資并購(gòu)意向書(shū)》，4月3日王某俊通過(guò)微信將三方存管銀行賬號(hào)發(fā)給徐本友，4月4日，徐本友與王某俊微信聊天提及交易日相關(guān)內(nèi)容,之后在第一個(gè)交易日即4月6日銀證轉(zhuǎn)賬計(jì)劃買入“捷強(qiáng)裝備”，4月7日實(shí)際買入“捷強(qiáng)裝備”。期間，徐本友與潘、劉二人有多次通話聯(lián)系。

二是買入“捷強(qiáng)裝備”行為明顯與平時(shí)交易習(xí)慣不同。存在突擊買入、全倉(cāng)買入、交易量明顯放大、買入意愿強(qiáng)烈的特征。

三是徐本友對(duì)交易行為的明顯異常不能做出合理說(shuō)明。

最終，徐本友接受天津證監(jiān)局處罰50萬(wàn)元。此外，徐本友于2023年5月辭職，不再擔(dān)任捷強(qiáng)裝備財(cái)務(wù)總監(jiān)職務(wù)，仍擔(dān)任公司一般管理崗位。

捷強(qiáng)裝備在披露此案后，股價(jià)未受到明顯的影響，至11月15日收盤，捷強(qiáng)裝備的股價(jià)為33.91元，總市值約33.9億元。