在當代中國，討論農(nóng)業(yè)問題總是離不開城市化，因為人們似是而非地認為，所謂發(fā)展就是通過工業(yè)化、城市化向城市轉(zhuǎn)移農(nóng)村剩余勞動力。按照這樣的思路走到今天，已經(jīng)使得鄉(xiāng)村與城市、農(nóng)業(yè)與經(jīng)濟發(fā)展嚴重失衡，農(nóng)民背井離鄉(xiāng)外出打工，土地撂荒，村宅凋謝，老年返鄉(xiāng)則無鄉(xiāng)可返。這一切，都在于受“二元經(jīng)濟論”的影響太深以及對城市化的誤解，源于一些地方理解的城市化就是“蓋房子趕農(nóng)民進城”。

重讀西奧多·W.舒爾茨的《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》，我們會發(fā)現(xiàn)這部發(fā)表于1964年的學術(shù)專著，說的好像是我們今天的事情。

《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》

[美] 西奧多·W.舒爾茨 | 著

梁小民| 譯

商務(wù)印書館

2021年3月

一、重讀舒爾茨，改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)關(guān)鍵是人力資本投資

西奧多·W.舒爾茨是美國芝加哥大學經(jīng)濟學教授，他從1950年代開始研究人力資本問題，然后把農(nóng)業(yè)問題和人力資本結(jié)合起來研究，完成了“在經(jīng)濟發(fā)展方面的開創(chuàng)性研究”，于1979年榮獲諾貝爾經(jīng)濟學獎。舒爾茨的研究著述甚豐，《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》是其杰出代表?！陡脑靷鹘y(tǒng)農(nóng)業(yè)》這本著作提供了意義深遠的思想，其核心是：農(nóng)業(yè)同樣可以成為亮麗的經(jīng)濟增長點，關(guān)鍵是提高農(nóng)民的素質(zhì)，加強對農(nóng)業(yè)的人力資本投資。

舒爾茨認為，在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中不存在大量的剩余勞動力，也不存在資源配置效率低下的問題。這里所講的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，是以農(nóng)民為主體的、世世代代憑經(jīng)驗生產(chǎn)、幾乎沒有農(nóng)業(yè)技術(shù)提升且相對封閉的農(nóng)業(yè)。這完全不同于另一位發(fā)展經(jīng)濟學家的觀點——威廉·阿瑟·劉易斯在1954年發(fā)表的《勞動力無限供給條件下的經(jīng)濟發(fā)展》認為，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)效率低下，存在著無限供給的勞動力。

舒爾茨認為，在給定的條件下，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)各種生產(chǎn)要素都得到了最佳配置，且充分地發(fā)揮了作用。例如，農(nóng)民種植的谷物的組合、耕種次數(shù)、農(nóng)作時間、工具、役畜與農(nóng)機設(shè)備的配合——這一切都很好地考慮到了邊際成本和邊際收益，是給定技術(shù)條件下的最佳組合，不存在生產(chǎn)要素沒有被充分利用的問題。即使專門從事這方面研究的專家，也找不出傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中的資源配置出了什么問題。

問題的要害在于，這些生產(chǎn)要素是由傳統(tǒng)要素組成的，農(nóng)業(yè)的技術(shù)含量沒有提高，是一個低層次的配置，是“有效率的貧困”。但在這樣的技術(shù)條件下，資源已經(jīng)得到了最佳配置，如果農(nóng)業(yè)勞動力流失，就會造成產(chǎn)量下降。為此舒爾茨舉了兩個例子：秘魯一個地方為了修一條公路，從附近農(nóng)村抽走了一些勞動力，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出立即下降了。巴西的一個城市，因城市建設(shè)也從附近農(nóng)村吸收了工人，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出也下降了。我國目前也因土地和勞動力的流失，使得農(nóng)業(yè)成了經(jīng)濟發(fā)展的短板。

舒爾茨認為，農(nóng)業(yè)完全可以成為亮麗的經(jīng)濟增長點。他在《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》中列舉了大量案例。例如，西歐雖然資源貧瘠，卻以出人意料的速度發(fā)展了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。印度的土地灌溉面積大約是日本的3倍，但日本每英畝土地的產(chǎn)出卻是印度的8倍。美國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)也很成功，大量出口并一度出現(xiàn)了產(chǎn)品過剩，政府甚至提出了減產(chǎn)計劃。盡管這樣，在1940年—1961年間，美國耕地大約減少了10%，農(nóng)業(yè)產(chǎn)量仍增加了50%。此外還有黃沙漫天的以色列，其農(nóng)業(yè)發(fā)展成就更是驚人，農(nóng)業(yè)技術(shù)相當發(fā)達。

舒爾茨以生動的案例告訴人們，不能忽視農(nóng)業(yè)，農(nóng)業(yè)完全可以成為亮麗的經(jīng)濟增長點，成為古典、亮麗、永存的產(chǎn)業(yè)。一旦農(nóng)業(yè)被忽視，整個經(jīng)濟結(jié)構(gòu)就要失衡。必須改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，加強對農(nóng)民的人力資本投資。

如何改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)呢？在舒爾茨看來，關(guān)鍵在于打破農(nóng)業(yè)的封閉體系，使農(nóng)業(yè)能夠得到最新的、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)技術(shù)。農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化既包括對土地、種子、機器、耕種方式的改造，也包括農(nóng)民的主觀意愿、需求以及應(yīng)用新技術(shù)的能力，農(nóng)民必須是素質(zhì)和能力提升了的新型農(nóng)民。一句話，要用新質(zhì)生產(chǎn)力裝備和改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)。

在考察了美國、西歐等農(nóng)業(yè)發(fā)達國家的經(jīng)驗后，舒爾茨認為，傳統(tǒng)的資本概念是有缺陷的，不能反映人的素質(zhì)和能力對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻，于是他提出了新的人力資本的概念。

《論人力資本投資》

[美] 西奧多·W.舒爾茨 | 著

吳珠華 等 | 譯

北京經(jīng)濟學院出版社

1990年

舒爾茨所講的人力資本，大致包括以下5個特質(zhì)：

(1)人力資本體現(xiàn)在人身上，表現(xiàn)為人的知識、技能、資歷和熟練程度，體現(xiàn)為人的技能和素質(zhì)。

(2)人力資本是通過對人的投資形成的資本，例如對教育和健康的支出。從這個意義上講，教育和健康是生產(chǎn)型的資本。

(3)人力資本像一切其他資本一樣，都應(yīng)當?shù)玫交貓蟆?/p>

(4)隨著人力資本的提升，人的“時間價值”會提高，而且是一種必然趨勢。

(5)從經(jīng)濟發(fā)展的角度看，人力資本是稀缺的，特別是企業(yè)家型的人力資本。

根據(jù)以上分析，為了改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，必須投資農(nóng)民的教育，提升農(nóng)民的人力資本，以期用更高層次的技術(shù)和裝備改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)。舒爾茨深刻地寫道：“本書研究的中心論點是把人力資本作為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長的主要源泉。迅速增長的經(jīng)濟基礎(chǔ)不在于提倡勤勞和節(jié)儉，增長的關(guān)鍵在于獲得并有效地使用某些現(xiàn)代生產(chǎn)要素。農(nóng)業(yè)要素的供給者是在農(nóng)業(yè)試驗站工作的研究人員。農(nóng)民的作用是作為新要素的需求者接受這些要素。然而，典型的情況是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中的農(nóng)民并不尋求這些新要素。持續(xù)增長主要依靠向農(nóng)民進行特殊投資，以使他們獲得必要的新技能和新知識，從而成功地實現(xiàn)農(nóng)業(yè)的經(jīng)濟增長”。

基于以上分析，舒爾茨不贊成“偏袒工業(yè)、輕視農(nóng)業(yè)”的經(jīng)濟發(fā)展模式。舒爾茨認為，有一個廣為流行的成見，即“把經(jīng)濟增長完全與工業(yè)化等同起來”，在許多欠發(fā)達國家，這些看法形成了經(jīng)濟政策，于是所有的投資都向城市傾斜，認為農(nóng)業(yè)不僅可以提供工業(yè)化所需的資本，還可以提供勞動力。這樣的政策在扼止農(nóng)業(yè)發(fā)展的同時，也扼止了經(jīng)濟的發(fā)展。

舒爾茨對壓抑地租、壓抑農(nóng)產(chǎn)品價格，維持農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料高價的政策也持批評態(tài)度。他指出：“一旦地租受到壓抑，就會用各種特定的措施來占有土地及附屬物的價值。現(xiàn)在已知的措施有：強制按某種名義價格交售農(nóng)產(chǎn)品，按低的價格把農(nóng)產(chǎn)品賣給國家，以各種名義對集體農(nóng)場征稅。此外，早期對機器和拖拉機站的服務(wù)實行高壟斷價格也可以作為這種措施之一”。

一系列的壓抑農(nóng)業(yè)的舉措，進一步降低了農(nóng)業(yè)的效率。在我國，一方面是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料每每隨行就市上漲，一方面是每遇糧價菜價上漲，有關(guān)部門就出手干預(yù)。這種干預(yù)在扭曲市場價格的同時，也扭曲了資源配置，挫傷了農(nóng)民種糧的生產(chǎn)積極性。

二、誤讀劉易斯，并由此帶來了災(zāi)難性的后果

盡管舒爾茨提供了豐富的改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的思想，但并沒有引起人們的足夠重視。相反，倒是劉易斯的“二元經(jīng)濟理論”以及建立其上的工業(yè)化和城市化理論，深深地影響了我們的經(jīng)濟政策。因此，很有必要把二者加以對照分析。

同樣獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎的美國經(jīng)濟學家劉易斯，在《勞動力無限供給條件下的經(jīng)濟發(fā)展》中提出“二元經(jīng)濟理論”，對我國經(jīng)濟發(fā)展影響深遠。這一理論認為，在發(fā)展中國家存在著二元經(jīng)濟，一元是現(xiàn)代部門，主要是市場化的現(xiàn)代工業(yè)部門；另一元是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門是封閉而低效的，甚至存在著“零值”，擁有大量的隱性失業(yè)，只要提供維持最低生活水平的工資，就能有無限的勞動力供給。而所謂的發(fā)展，就是通過發(fā)展現(xiàn)代部門——通常被理解為工業(yè)化和城市化——轉(zhuǎn)移農(nóng)村剩余勞動力。當然，發(fā)展到一定程度，工業(yè)應(yīng)當反哺農(nóng)業(yè)。

我國的一些學者，把這種靠廉價勞動力的發(fā)展的模式叫做勞動力“紅利”。然而，當我們按照“偏袒工業(yè)、輕視農(nóng)業(yè)”的模式，高歌猛進地推進工業(yè)化和城市化的時候，卻產(chǎn)生了始料未及的消極后果。其實，舒爾茨并不認為存在無限供給的勞動力——早年的馬爾薩斯也不這樣認為，他認為工資鐵率會把人口調(diào)整得恰到好處。

一旦城市化成為時髦的口號，就受到了地方政府的百般推崇和矢志不移地推動，同時伴隨著對農(nóng)業(yè)農(nóng)村的空前輕視。不要說對農(nóng)村的投資減少，就連農(nóng)村的資源如勞動力和資本也被虹吸到了城市。所以，一方面是城市大規(guī)模地擴張，有的地方在建設(shè)國際大都市的口號下，攤大餅式地擴張，大量蓋房子、引進人口。另一方面則是鄉(xiāng)村的消失和“自卑”，享受不到公共設(shè)施投入和醫(yī)療教育等公共服務(wù)。城鄉(xiāng)之間的鴻溝越來越大，各種機會都集中于城市特別是大城市，重點高校農(nóng)村背景的學生越來越少，產(chǎn)生了空前的城鄉(xiāng)失衡。

于是，本來是要通過工業(yè)化和城市化轉(zhuǎn)移的農(nóng)村剩余勞動力，如今形成了嚴重的城市失業(yè)。劉易斯本人后來在1967年發(fā)表的《發(fā)展中國家的失業(yè)》中，注意到了這個問題。由于人為地城市化，加大了城鄉(xiāng)差距，農(nóng)村人口流向城市后形成了城市失業(yè)。原因在于：

(1)城市居民的工資與農(nóng)民收入的差距極大地擴大了。

(2)鄉(xiāng)村教育加速發(fā)展，使得年輕人進城的勢頭更加迅猛。

(3)發(fā)展機會和福利不成比例地集中于城市，也使得城市更具吸引力。

在我國一些地方，基于“土地財政”的“圈地”，也使得農(nóng)民進城很有積極性，相當多數(shù)的農(nóng)民成了沒有土地、沒有工作、沒有社會保障的“三無人員”。當農(nóng)民不打工要返鄉(xiāng)了，卻也無鄉(xiāng)可返，產(chǎn)生嚴重的社會問題。與此同時，農(nóng)村也存在著諸如留守兒童、留守老人等社會問題。

我們曾經(jīng)靠著農(nóng)業(yè)支援工業(yè)，建成了比較完整的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟體系。其后果是農(nóng)業(yè)成了經(jīng)濟發(fā)展的短板，因而改革開放先從農(nóng)村開始?，F(xiàn)在，我們卻又經(jīng)常采取控制農(nóng)產(chǎn)品價格的辦法保證GDP的穩(wěn)定。

受“二元經(jīng)濟”理論的影響，我們認為發(fā)展就是所謂的“城市化”，所有的政策都向城市傾斜。其實有兩種城市化路徑，一種是有產(chǎn)業(yè)支撐的城市化，外來人口有就業(yè)，城市有人氣。一種是把城市化理解為城市擴張，結(jié)果是讓農(nóng)民進城，把農(nóng)民變成移民。

其實，我們對劉易斯的理解也是不全面的，因為劉易斯同樣強調(diào)：“除非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)也同時得到增加，否則生產(chǎn)日益增多的工業(yè)品是無利的。這也是工業(yè)與農(nóng)業(yè)革命為何總是同時進行。抑制了農(nóng)村的購買力，我們的經(jīng)濟發(fā)展不得不依賴外需。外需受到影響時，經(jīng)濟發(fā)展就比較窘迫了。

農(nóng)產(chǎn)品相當于經(jīng)濟學中所講的“窮人產(chǎn)品”。所謂“窮人產(chǎn)品”，即在預(yù)期收入減少的情況下，人們會減少相對意義上的奢侈品，把有限的收入用于保證基本生存。農(nóng)產(chǎn)品就具有窮人產(chǎn)品的特性，即使收入再緊張，人們也會把減少了的收入，用來購買基本的生存資料。要從根本上解決問題，必須加強農(nóng)產(chǎn)品的有效供給。

忽視農(nóng)業(yè)的另一個始料未及的消極后果，是拉大了農(nóng)業(yè)國際間的差距。中國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平比中國國家現(xiàn)代化水平低，農(nóng)村購買力有限，經(jīng)濟發(fā)展不得不依賴于國際市場。

三、重視農(nóng)業(yè)并重新思考城市化

忽視農(nóng)業(yè)，偏袒城市，并不遺余力地推進城市化的實踐后果，已帶來經(jīng)濟發(fā)展中的一系列失衡，使我們不能不回到舒爾茨的思路：重視農(nóng)業(yè)，并重新思考城市化。

簡單地回顧一下中國農(nóng)業(yè)的歷史進程。中國歷史上是農(nóng)業(yè)社會，農(nóng)業(yè)是社會的主體產(chǎn)業(yè)，艱難地支撐了中國社會的長期發(fā)展。建國以后，我國工業(yè)化及其發(fā)展是通過農(nóng)業(yè)支援工業(yè)的模式，具體地講，就是通過工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的價格剪刀差，把一部分農(nóng)業(yè)收入無償?shù)剞D(zhuǎn)移給工業(yè)。這種模式使本來脆弱的農(nóng)業(yè)越發(fā)脆弱。

發(fā)生于改革開放之初的“家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制”，使農(nóng)民長期被壓抑的積極性得到解放，極大地促進了農(nóng)業(yè)發(fā)展。此后，隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，由于在給定的條件下城市的回報高于農(nóng)村，各種資源在價格機制作用下都流向了城市，打破了對農(nóng)業(yè)具有保護意義的相對封閉的均衡。

中國農(nóng)業(yè)發(fā)展的歷史說明，我們不僅要改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，而且要重新認識所謂城市化的發(fā)展戰(zhàn)略。

1、沒有精壯勞動力的農(nóng)村，不可能解決農(nóng)業(yè)問題。

越來越多的學者從理論上說明，把同樣數(shù)量的資本投向農(nóng)村，比投向城市更有效益。一位名叫麥克的美國學者指出，將城市的光芒照耀農(nóng)村，也許比誘惑農(nóng)民進城的好處要大得多。他說，正如馬歇爾著名的推論，城市經(jīng)濟沒有新的勞動加入的均衡水平，是由于“農(nóng)村供給的沖擊”與“城市需求的拉動”相等。換言之，只要農(nóng)業(yè)的收入有所提高，哪怕依然比城市稍低一些，由于與家人共享天倫之樂的“綜合效應(yīng)”，農(nóng)民也會選擇留在農(nóng)村而不是流向城市。

但僅僅讓農(nóng)民留在農(nóng)村是不夠的，還必須改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，提升農(nóng)民的素質(zhì)，提升農(nóng)業(yè)的技術(shù)含量。布魯斯·F·約翰斯頓在《農(nóng)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的設(shè)計原理》中指出，許多國家的歷史經(jīng)驗和綠色革命帶進來的技術(shù)突破，證明了強調(diào)提高生產(chǎn)要素的生產(chǎn)力是正確的作法。日本和中國臺灣的經(jīng)驗顯示，基于現(xiàn)代科學知識和實驗方法的技術(shù)創(chuàng)新，使得農(nóng)業(yè)領(lǐng)域中生產(chǎn)要素的生產(chǎn)力大幅度提高，農(nóng)業(yè)有可能走上一條擴張發(fā)展之路。這種戰(zhàn)略使得越來越多的人能夠與生產(chǎn)效能越來越高的技術(shù)相關(guān)聯(lián)。就是說，要用一切發(fā)達的技術(shù)裝備改造農(nóng)業(yè)，使農(nóng)業(yè)成為亮麗的經(jīng)濟增長點。

2、加強對農(nóng)村公共物品建設(shè)的投資。

我國的農(nóng)業(yè)欠賬太多，要加大對農(nóng)村公共設(shè)施的投入。農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，僅靠農(nóng)民的力量是不夠的。現(xiàn)在經(jīng)濟發(fā)展了，理所當然地應(yīng)當反哺農(nóng)村。大力建設(shè)農(nóng)村的公共設(shè)施，包括交通、醫(yī)療、社保、教育設(shè)施以及對農(nóng)村電網(wǎng)、水利設(shè)施的支持力度。對農(nóng)村教育的投入不僅包括初、高中階段的義務(wù)教育，還應(yīng)當包括對農(nóng)民的素質(zhì)教育，即一系列農(nóng)業(yè)新技術(shù)的培訓(xùn)。

3、通過對農(nóng)業(yè)組織形式的改造，讓千千萬萬的農(nóng)民步入市場經(jīng)濟。

中國農(nóng)業(yè)不僅有技術(shù)創(chuàng)新的問題，還有組織形式創(chuàng)新的問題。組織形式的創(chuàng)新就是通過合適的形式引導(dǎo)農(nóng)民步入市場經(jīng)濟，這方面中國農(nóng)民存在著某些先天不足：

(1)市場經(jīng)濟需要一定的冒險精神，農(nóng)民往往缺少冒險精神。

(2)市場經(jīng)濟需要對市場需求、經(jīng)濟發(fā)展的相關(guān)信息的了解，然而農(nóng)民卻處于信息缺失狀態(tài)，特別是對市場走勢的把握。

(3)市場經(jīng)濟下各種產(chǎn)業(yè)都需要最低限度的貨幣投入，個體農(nóng)民難以擁有足夠規(guī)模的資金。

(4)農(nóng)村企業(yè)家人才是稀缺的。

克服以上的不足，引導(dǎo)農(nóng)民步入市場經(jīng)濟行之有效的辦法是公司加農(nóng)戶，公司加農(nóng)戶的模式是把公司作為中介，一頭聯(lián)系著市場、信息、技術(shù)乃至資金，一頭聯(lián)系著千家萬戶的個體農(nóng)民，可以發(fā)揮企業(yè)家的功能，通過給農(nóng)民提供市場需求、技術(shù)指導(dǎo)、乃至小額資金的幫助，以契約的形式把千千萬萬的農(nóng)民組織起來。從實踐來看，這一模式的效果是顯著的。這一模式得以實施的關(guān)鍵在于處于龍頭的公司企業(yè)和企業(yè)家精神。

4、加強小城鎮(zhèn)建設(shè)。

攤大餅式的城市建設(shè)很不經(jīng)濟。劉易斯后來在《發(fā)展中國家的失業(yè)》中反思性地指出，基于對工業(yè)化和城市規(guī)模之間關(guān)系的錯誤認識，人們總想把所有工廠都建在一個或兩個大城市里。事實上，大部分關(guān)于城市規(guī)模經(jīng)濟的調(diào)查證明，一個城市在人口規(guī)模達到30萬前，就會失去規(guī)模經(jīng)濟效益。他強調(diào)，相當經(jīng)濟的辦法是發(fā)展大批農(nóng)村小城鎮(zhèn)，每一個小城鎮(zhèn)都擁有一些工廠、電站、學校、醫(yī)院以及其它能夠吸引居民的設(shè)施。當最近的城鎮(zhèn)在30公里之內(nèi)，又有良好的道路時，人們將更樂于居住在農(nóng)村，而不喜歡路途遙遠的中心城市。我們應(yīng)當換一種思路：把農(nóng)村建成小城鎮(zhèn)，既能促進農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化，還能減輕一系列城市的社會問題，這可能是中國農(nóng)業(yè)問題和城市化的真正必由之路。

5、不要干預(yù)和壓抑農(nóng)產(chǎn)品的價格。

農(nóng)產(chǎn)品的價格一上漲就用行政手段干預(yù)，在扭曲價格的同時也就抑制了發(fā)展農(nóng)業(yè)的積極性?？梢該Q一種思路，不是頻繁地干預(yù)農(nóng)產(chǎn)品價格，而是在農(nóng)產(chǎn)品價格上漲時給城市中低收入者以補貼的辦法，解決農(nóng)產(chǎn)品價格上漲帶來的問題。

（作者系中國人民大學經(jīng)濟學教授、博士生導(dǎo)師、中國特色社會主義政治經(jīng)濟學研究中心學術(shù)委員會委員)