自今年3月份起，科林電氣便陷入了一場激烈的控制權爭奪戰(zhàn)，爭奪雙方分別是以定向受讓股權加要約收購的“海信系”和不斷增持并締結聯(lián)盟的張成鎖方。

8月3日，科林電氣密集發(fā)布一系列公告。據公告，科林電氣2024年第一次臨時股東大會將于8月30日召開，審議并決定新一屆董事會、監(jiān)事會的成員名單。

而就在董事會席位爭奪戰(zhàn)即將打響之際，科林電氣副董事長李硯如、總經理屈國旺與董事會秘書宋建玲，因被指控“私蓋公章”而遭到公司起訴，索賠金額高達2000萬元。8月5日下午，屈國旺、宋建玲在北京召開媒體發(fā)布會，就該事做出公開回應。

董秘行為合規(guī)性成焦點

《證券日報》記者從此次媒體發(fā)布會上了解到，此次事件的核心在于，科林電氣對屈國旺、宋建玲及李硯如提起了訴訟，指控宋建玲在未經董事會決策程序的情況下，擅自為《上市公司董事會關于本次股份轉讓的情況說明要點》文件加蓋了董事會印章，并要求賠償經濟損失從最初的200萬元增加至2000萬元。

記者在現(xiàn)場獲得了宋建玲、屈國旺方面提供的相關民事起訴狀，石家莊市鹿泉區(qū)人民法院傳票，應訴通知書等文件復印件。資料顯示，法院就此事已于2024年7月16日立案。

宋建玲在發(fā)布會上表示，該訴訟的根源可追溯到今年3月份海信網能對科林電氣股份的收購。在此次交易中，李硯如與屈國旺作為轉讓方，與海信網能簽署了股份轉讓協(xié)議，并需按照上海證券交易所的規(guī)定，提交包含董事會情況說明的文件以完成協(xié)議轉讓手續(xù)。然而，科林電氣的實際控制人、董事長張成鎖拒絕配合出具這一必要文件，導致交易進程受阻。

面對這一局面，宋建玲稱，在多次溝通無果后，基于其職權職責及對公司規(guī)范運作的考慮，于5月份為該情況說明文件加蓋了董事會印章。

科林電氣方面表示，宋建玲等人的行為違反了公司規(guī)定，未經董事會審議即擅自用印，并將此文件提交給相關部門，構成了對公司利益的損害，因此公司提起了訴訟，要求賠償損失。

發(fā)布會上，宋建玲表示：“提供加蓋公章的說明材料是依據交易所規(guī)定，材料內容也完全和科林電氣此前公告中的內容一致，是我們的正常工作職責，我做董秘這13年來也一直都是這樣蓋章，根本不存在‘私自’一說。”

針對蓋章一事，雙方各執(zhí)一詞，宋建玲的行為是否構成違規(guī)？圍繞該事宜，《證券日報》記者采訪了多位上市公司董秘、合規(guī)咨詢機構人士及律師。多位受訪者均表示，董事會印章的使用并無統(tǒng)一規(guī)定，不同公司可能存在各自的內部規(guī)定與操作流程。

新動力董秘宗冉向記者表示，一般來說，董事會印章雖不及公司公章具有廣泛的法律效力，但在某些情況下，董事會印章被用于證明公司內部特定事項的知曉與同意，如股權轉讓情況說明等提交給交易所的文件。這類文件雖非直接的法律文書，但代表了公司董事會成員對某一事項的集體認知與態(tài)度，因此其蓋章行為需符合公司內部治理規(guī)范及監(jiān)管機構的要求。

北京天馳君泰律師事務所吳月超律師在接受《證券日報》記者采訪時則表示：“董事會一般會有董事會議事規(guī)則。但無論規(guī)則如何規(guī)定，沒有召開董事會就直接蓋章，這樣的行為一定是違規(guī)的，相當于在未開會的情況下形成會議決議?！?/p>

不過，亦有多位上市公司董秘向記者表示，董事會印章的使用并不必然需要召開董事會會議并形成決議。然而，為了確保印章使用的合法性與合規(guī)性，公司應制定明確的內部管理制度，規(guī)范印章的保管、使用與審批流程。

另有某咨詢機構人士表示：“上市公司的重大交易事項，需依據法律法規(guī)及公司章程，合規(guī)履行相應的決策程序，并形成具有法律效力的決議文件方可生效。如果公司未能依法合規(guī)地履行上述程序，則屬于公司治理違規(guī)。在印章使用方面，公司用章須經相應審批流程并在登記簿登記，未經審批的用章行為屬于印章使用管理方面的重大缺陷。”

月底進行董事會換屆選舉

事實上，在科林電氣內部波瀾背后，實則是公司控制權的爭奪戰(zhàn)。

今年3月份開始，海信網能便在二級市場悄然布局，持續(xù)增持科林電氣股份。進入5月份，海信網能計劃向除自身以外的科林電氣全體非限售流通股股東發(fā)出要約，擬收購的股份數(shù)量相當于公司總股本的20%。

隨著7月2日科林電氣公告的發(fā)布，海信網能的要約收購正式塵埃落定，加上李硯如、屈國旺委托的2607.99萬股股份的表決權，海信網能合計掌控了科林電氣44.51%的表決權，成為上市公司第一大股東。

另一邊，科林電氣的實際控制人張成鎖聯(lián)合邱士勇、董彩宏、王永等高管簽署了一致行動協(xié)議，并通過增持股份和結盟石家莊國投集團，達到持股比例29.51%。

雖然在持股方面已經具備相對優(yōu)勢，但要真正穩(wěn)固對科林電氣的控制，海信網能還需在董事會層面占據優(yōu)勢，確保半數(shù)以上的董事席位，從而真正掌握上市公司的話語權。

8月3日，科林電氣連續(xù)發(fā)布多份公告稱，2024年第一次臨時股東大會將于2024年8月30日召開。股東大會涉及董事會換屆選舉，以及提名選舉第五屆董事會非獨立董事、獨立董事的議案、監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事的議案審議。

公告顯示，海信網能此次提名了5名董事候選人和1名監(jiān)事候選人，非獨立董事候選人為陳維強、史文伯、吳象松，三人均具備“海信系”背景。其中，史文伯現(xiàn)任海信網能總經理、黨支部書記，獨立董事候選人為劉歡、鐘耕深，非職工代表監(jiān)事候選人為王存軍。

石家莊國投集團及其一致行動人同樣提名了5名董事候選人和1名監(jiān)事候選人，非獨立董事候選人為秘勇、王永、李倩。其中，秘勇現(xiàn)任國投集團董事長，王永則是現(xiàn)有公司高管團隊中唯一出現(xiàn)在國投提名名單中的成員，獨立董事候選人為王凡林、陳江濤，監(jiān)事候選人為張貴波。

值得注意的是，科林電氣的公司章程規(guī)定董事人數(shù)為7人，而雙方合計提名的董事候選人達到了10人，這意味著并非所有提名人都能順利當選。

在即將召開股東大會這一關鍵節(jié)點上，前述法律訴訟成為了外界關注的焦點。

對此，吳月超認為，私蓋董事會印章，可能違反了公司內部規(guī)定或相關信披規(guī)定，但并不直接影響股權轉讓的法律效力。股權轉讓作為合同行為，其有效性主要取決于雙方當事人的意思表示是否真實、合法，以及是否滿足法律規(guī)定的其他條件。

“至于庭審結果對股權轉讓的影響，一般來說，只要股權轉讓行為本身合法有效，且未違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定，那么庭審結果通常不會改變股權轉讓的既成事實。而且，從起訴書來看，張成鎖方的訴訟要求中也沒有提及關于撤銷股權轉讓一事的說明?！眳窃鲁f。

面對上述起訴，《證券日報》記者通過多種途徑聯(lián)系張成鎖，但均未獲得回應。