經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 牛鈺 7月26日，一個名為“985大一投行實習(xí)的一天”的視頻在金融圈流傳，引發(fā)熱議。

網(wǎng)傳視頻顯示，該名大學(xué)生暑假期間在中信建投證券（601066.SH，下稱“中信建投”）研學(xué)，開著保時捷汽車上班，下班打高爾夫和羽毛球，夜幕降臨再驅(qū)車回家。最受爭議的是，在該個人研學(xué)工作生活分享視頻中，泄露了中信建投投行部門的項目客戶信息。

對于上述情況，中信建投對經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)回應(yīng)稱，“視頻內(nèi)容涉及我司客戶敏感信息，違反了我司合規(guī)管理規(guī)定。目前，我司已責(zé)令該學(xué)生終止研學(xué)，并按照公司相關(guān)規(guī)定對有關(guān)責(zé)任人啟動問責(zé)程序。公司將舉一反三，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)肅紀(jì)律要求?！?/p>

上述網(wǎng)傳視頻內(nèi)容顯示，被泄露的三個項目為“海柔創(chuàng)新項目財務(wù)診斷報告”“望圓科技先鋒項目啟動大會資料”，以及國能信控技術(shù)股份有限公司（下稱“國能信控”）的項目現(xiàn)場。除此之外，還有銀行詢證函的文件出現(xiàn)在鏡頭中。

其中，“望圓科技”系天津望圓智能科技股份有限公司，為中信建投擔(dān)任保薦代表人的擬IPO（首次公開募股）企業(yè)。招股書資料顯示，望圓科技成立于2005年，主營業(yè)務(wù)為泳池清潔機(jī)器人的研發(fā)、設(shè)計、生產(chǎn)及銷售。

Wind數(shù)據(jù)顯示，3月15日，望圓科技在深市主板IPO宣告終止，終止原因為望圓科技及其保薦人申請撤回發(fā)行上市申請文件。

經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)查閱東方財富Choice數(shù)據(jù)的IPO備案及審核名單，并沒有海柔創(chuàng)新及國能信控。天眼查數(shù)據(jù)顯示，國能信控于2023年9月25日剛剛完成A+輪融資，投資方為國家能源集團(tuán)。海柔創(chuàng)新是一家物流倉儲機(jī)器人研發(fā)商，2016年成立，已完成E輪融資，投資方為善達(dá)投資，交易金額并未披露。

7月22日，中信建投剛剛因保薦項目職責(zé)履行不到位被監(jiān)管警示。上交所官網(wǎng)披露《關(guān)于對中信建投證券股份有限公司及嚴(yán)硯、呂映霞予以監(jiān)管警示的決定》稱，上交所在發(fā)行上市審核及現(xiàn)場檢查工作中發(fā)現(xiàn)，中信建投作為恒達(dá)智控項目的保薦人，嚴(yán)硯、呂映霞作為恒達(dá)智控項目的保薦代表人，存在保薦職責(zé)履行不到位情形，包括研發(fā)費(fèi)用核查不充分和函證程序執(zhí)行不到位。

上交所要求中信建投引以為戒，采取切實措施進(jìn)行整改，對照相關(guān)問題進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)，并自收到本決定書之日起20 個交易日內(nèi)向本所提交經(jīng)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)控負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人簽字，并加蓋公司公章的書面整改報告。