經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 鄒永勤 2024年5月13日晚，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)深圳兆利豐私募證券基金管理有限公司（下稱“兆利豐基金”）采取責(zé)令改正措施的決定，并對(duì)時(shí)任兆利豐法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事王艷偉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局表示，經(jīng)查，兆利豐基金在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下情形：一是未按照相關(guān)私募基金合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作，不公平對(duì)待同一私募基金的不同投資者；二是未建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度；三是報(bào)送的信息存在虛假記載；四是向投資者提供的信息存在重大遺漏，未按照合同約定如實(shí)向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息；五是未妥善保存投資者適當(dāng)性管理相關(guān)資料。

上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三條第三款、第二十八條第一款、第三十二條第（一）項(xiàng)，以及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第二十四條、第二十六條的相關(guān)規(guī)定。為此，深圳證監(jiān)局決定對(duì)兆利豐基金采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并要求其“提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，針對(duì)上述違規(guī)情形深入認(rèn)真開展整改”。

深圳證監(jiān)局同時(shí)認(rèn)為，王艷偉作為時(shí)任兆利豐基金法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，對(duì)兆利豐基金上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中基協(xié)”）官網(wǎng)信息顯示，作為一家早在2015年5月28日便已登記的深圳老牌私募基金（登記編號(hào)為P1014800），兆利豐基金其實(shí)并不在深圳辦公。其注冊(cè)地址雖然為廣東省深圳市福田區(qū)香蜜湖街道香蜜社區(qū)香蜜湖北岸B303-0034號(hào)香蜜湖1979文化街A區(qū)502、501，但辦公地址卻是河北省邯鄲市邯山區(qū)滏東街道陵園路669號(hào)康橋國(guó)際2401。為此，中基協(xié)在官網(wǎng)中提示其“注冊(cè)地與辦公地不在同一轄區(qū)”。

中基協(xié)官網(wǎng)信息同時(shí)顯示，兆利豐基金的兩大股東分別為曾曉陽(yáng)、李曉琨，出資比例分別為57%、43%，實(shí)際控制人為曾曉陽(yáng)，上述信息的最后更新時(shí)間為2024年3月19日。但記者留意到，上述信息其實(shí)并未實(shí)時(shí)同步該公司的最新情況。

天眼查平臺(tái)信息則顯示，兆利豐基金成立于2015年4月29日，原名為深圳兆利豐金融控股有限公司，在2023年2月份才改名為兆利豐基金。在改名的同時(shí)，兆利豐基金的股東名單亦發(fā)生了重大變更：持股57%的曾曉陽(yáng)和持股43%的李曉琨雙雙離場(chǎng)，代之而來的是濟(jì)安投資（深圳）有限公司（下稱“濟(jì)安投資”）100%持股。濟(jì)安投資的實(shí)際控制人范向舉亦因此成為兆利豐基金新的實(shí)際控制人。

濟(jì)安投資在入主兆利豐基金后不久，于2023年10月份聯(lián)合濟(jì)安（青島）證券投資咨詢有限公司、王文青共同設(shè)立了碧玄石（深圳）投資顧問有限公司（下稱“碧玄石投顧”），三者的持股比例分別是35%、35%、30%。

記者注意到，碧玄石投顧的注冊(cè)地址為深圳市福田區(qū)香蜜湖街道香蜜社區(qū)香蜜湖北岸B303－0034號(hào)香蜜湖1979文化街A區(qū)501，和兆利豐基金注冊(cè)地址重疊；其經(jīng)營(yíng)范圍則包括以自有資金從事投資活動(dòng)、信息咨詢服務(wù)（不含許可類信息咨詢服務(wù)）、融資咨詢服務(wù)、財(cái)務(wù)咨詢等。