4月26日，國元證券（000728.SZ）申請上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格有了最新進展。證監(jiān)會針對做市業(yè)務(wù)申請，從業(yè)務(wù)實施、高管安排、新三板做市業(yè)務(wù)開展情況等五方面提出反饋意見。

根據(jù)申請材料，國元證券分管做市業(yè)務(wù)的高管，同時還分管股權(quán)管理部、固定收益部、權(quán)益投資部，并擔任做市業(yè)務(wù)審核小組組長，審議做市業(yè)務(wù)入池、做市庫存股獲取方案、做市方案等，直接參與具體做市業(yè)務(wù)的決策。

因此，證監(jiān)會要求國元證券說明從董事會到做市業(yè)務(wù)部的管理決策體系分級授權(quán)情況。另外，根據(jù)《證券法》關(guān)于“證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券做市業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作”的規(guī)定，證監(jiān)會要求國元證券論證分管高管現(xiàn)有分管工作與分管上市證券做市交易業(yè)務(wù)是否合規(guī)。

證監(jiān)會要求實施方案更加細化、固化。根據(jù)反饋，國元證券應(yīng)在上市證券做市業(yè)務(wù)實施方案中進一步明確做市標的的篩選標準和做市業(yè)務(wù)審核小組人員構(gòu)成的原則，并在相關(guān)制度中予以固化。

對于國元證券已經(jīng)開展多年的新三板做市業(yè)務(wù)，證監(jiān)會要求提供相關(guān)開展情況。此外，該公司做市業(yè)務(wù)部設(shè)部門經(jīng)理、投資經(jīng)理、做市交易崗、做市研究崗、合規(guī)管理崗、風險管理崗以及技術(shù)支持崗等崗位，國元證券需說明上述崗位及人員是否根據(jù)不同做市業(yè)務(wù)區(qū)分團隊，或同時從事上市證券和新三板做市業(yè)務(wù)。

此外，證監(jiān)會還要求國元證券提交其《關(guān)于公司申請上市證券做市業(yè)務(wù)資格并從事科創(chuàng)板和北交所股票做市交易業(yè)務(wù)的議案》的文本材料。

還有一項反饋與控股股東有關(guān)。證監(jiān)會要求國元證券提供其控股股東安徽國元金融控股集團有限責任公司2023年經(jīng)審計合并財務(wù)報表（如已完成審計）。

2023年年報顯示，國元證券報告期內(nèi)實現(xiàn)營收63.55億元，同比增長18.99%，創(chuàng)歷史新高；歸母凈利潤18.68億元，同比增長7.75%。

做市業(yè)務(wù)屬于國元證券的自營投資業(yè)務(wù)。年報顯示，做市業(yè)務(wù)全年投資收益率8.07%，跑贏三板指數(shù)及北證指數(shù)；全年成交金額較2022年增長 40.39%。

2023年該公司自營投資業(yè)務(wù)表現(xiàn)亮眼，創(chuàng)收15.69億元，同比大增250.45%，占公司總營收比重超過20%；實現(xiàn)自營投資業(yè)務(wù)利潤13.99億元，同比增長360.49%。

對此國元證券表示，這部分收入大幅增長主要為固定收益業(yè)務(wù)繼續(xù)實現(xiàn)較好投資收益、權(quán)益類業(yè)務(wù)較上年虧損減少所致。

2023年8月，國元證券把申請北交所、科創(chuàng)板做市業(yè)務(wù)提上日程。該公司董事會批準了申請上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格并從事科創(chuàng)板和北交所股票做市交易業(yè)務(wù)。

近期，多家券商競逐北交所做市商席位。

4月以來，首創(chuàng)證券、財信證券兩家券商就申請北交所股票做市業(yè)務(wù)資格收到了證監(jiān)會的反饋意見。日前，西部證券、西南證券董事會審議通過了《關(guān)于申請開展北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)的議案》，同意公司申請北交所股票做市交易業(yè)務(wù)資格。

根據(jù)北交所信息，目前共有17家券商成為北交所做市商。截至4月26日，從做市業(yè)務(wù)開展情況來看，國金證券以50家的做市數(shù)量位居第一，中信證券、國投證券分別以46家和43家位列二、三名。

北交所此前表示，將持續(xù)優(yōu)化評價激勵安排，引導(dǎo)更多符合條件的做市機構(gòu)積極參與北交所市場建設(shè)。

來源：界面新聞