經(jīng)濟(jì)觀(guān)察網(wǎng) 記者 鄒永勤 2024年4月25日,深圳證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布了“關(guān)于對(duì)深圳正威私募股權(quán)基金管理有限公司、李俐采取出具警示函措施的決定”的監(jiān)管公告。
公告顯示,經(jīng)查,深圳正威私募股權(quán)基金管理有限公司(下稱(chēng)“正威私募”)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中,存在未按照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定及時(shí)更新管理人的有關(guān)信息、未妥善保存私募基金部分投資者適當(dāng)性管理資料等違規(guī)情形。李俐在2017年1月至2019年3月期間擔(dān)任正威私募法定代表人和總經(jīng)理,負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理,對(duì)正威私募上述各項(xiàng)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
為此,深圳證監(jiān)局依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第三十三條的規(guī)定,決定對(duì)正威私募、李俐采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
公開(kāi)信息顯示,正威私募成立于2015年,是正威控股集團(tuán)成員,其實(shí)際控制人正是有“世界銅王”之稱(chēng)的王文銀。具體的持股途徑是:王文銀持有正威控股集團(tuán)有限公司(下稱(chēng)“正威控股”)90%的股權(quán),正威控股持有深圳正威(集團(tuán))有限公司(下稱(chēng)“深圳正威”)100%股權(quán),深圳正威持有正威私募100%股權(quán)。
天眼查平臺(tái)顯示,正威私募曾因股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛在2019年被起訴立案,案號(hào)為“(2019)粵0304民初45324號(hào)”。該案后來(lái)以原告撤訴結(jié)束。目前,正威私募仍存在3項(xiàng)股權(quán)凍結(jié)的自身風(fēng)險(xiǎn),被執(zhí)行人均為深圳正威。
值得注意的是,正威私募成立至今,其負(fù)責(zé)人(法定代表人、負(fù)責(zé)人、首席代表、合伙事務(wù)執(zhí)行人等)已三度變更:2015年至2017年為王文銀,2017年至2022年為李俐,2022年至今為張禮新。
李俐雖然自2022年不再擔(dān)任正威私募高管,但她仍然是深圳正威生物科技投資企業(yè)(有限合伙)的股東之一,且此前亦擔(dān)任過(guò)深圳正威正行肆號(hào)投資企業(yè)(有限合伙)的高管。
目前,李俐在寧德市星之利企業(yè)管理有限公司擔(dān)任法定代表人,并在星宇控股(02346.HK)、星威(福建)企業(yè)管理有限公司、浙江深威新材料科技有限公司等多家企業(yè)擔(dān)任高管。
2020年至2021年,星宇控股因王文銀入主的消息受到市場(chǎng)追捧,股價(jià)漲幅一度高達(dá)20倍。港交所于2022年對(duì)星宇控股采取了暫停交易的措施,并于2024年1月26日取消了其上市地位。
記者通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)查詢(xún)發(fā)現(xiàn),王文銀名下有兩家私募基金,分別是廣州嘉翊創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司(下稱(chēng)“嘉翊創(chuàng)投”)和正威私募,其管理規(guī)模均不超過(guò)5億元,且均不是協(xié)會(huì)會(huì)員。其中,嘉翊創(chuàng)投在“機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息”一欄中被標(biāo)為“異常經(jīng)營(yíng)”,其最后更新機(jī)構(gòu)信息的時(shí)間為2023年1月6日。正威私募最后更新機(jī)構(gòu)信息的時(shí)間為2024年4月24日。
值得注意的是,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)信息顯示,正威私募的實(shí)際控制人除了王文銀,還有深圳正威的董事劉結(jié)紅。天眼查平臺(tái)顯示,王文銀和劉結(jié)紅因金融借款合同糾紛而被天津農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司濱海分行起訴,該案的開(kāi)庭日期亦是4月25日,由天津自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)人民法院審理。