近日，界面新聞從業(yè)內(nèi)獨(dú)家獲悉，西部證券債務(wù)融資總部聯(lián)席負(fù)責(zé)人周華離任。

就在上月，西部證券債務(wù)融資總部原聯(lián)席負(fù)責(zé)人、董事總經(jīng)理滕志遠(yuǎn)辭任，并已于近日入職安泰信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司，任業(yè)務(wù)副總裁。

公開資料顯示，周華、滕志遠(yuǎn)均為西部證券投行業(yè)務(wù)債務(wù)融資總部高層，兩人擁有十余年債券融資工作經(jīng)驗(yàn)，是西部證券債券業(yè)務(wù)骨干成員。

4月17日，西部證券公告稱，公司董事會(huì)近日收到副總經(jīng)理范江峰的書面辭職報(bào)告。范江峰因工作原因申請辭去公司副總經(jīng)理職務(wù)，辭職后將不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。公司董事會(huì)對(duì)范江峰在任職期間的不懈努力和重要貢獻(xiàn)表示衷心感謝。

根據(jù)履歷，范江峰先后任陜西證券西安長安路營業(yè)部副總經(jīng)理、營管部副總經(jīng)理、銅川營業(yè)部總經(jīng)理，西部證券銅川營業(yè)部總經(jīng)理、西安蓮湖路第二營業(yè)部總經(jīng)理、西安西五路營業(yè)部總經(jīng)理、合規(guī)管理部副總經(jīng)理（主持部門工作）、合規(guī)管理部總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官兼風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、工會(huì)主席。2022年6月起，擔(dān)任西部證券黨委委員、副總經(jīng)理，分管投行業(yè)務(wù)。

公開資料顯示，西部證券成立于2001年，注冊地陜西省西安市，注冊資本44.7億元，實(shí)際控制人為陜西投資集團(tuán)有限公司。2012年5月3日，公司在深交所上市，是全國第19家上市券商。

作為一家老牌券商，近兩年西部證券卻在合規(guī)領(lǐng)域?qū)页粤P單。

2023年6月25日，西部證券因證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制不健全等原因收到陜西監(jiān)管局發(fā)布的警示函，陜西監(jiān)管局查明西部證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制不健全，個(gè)別調(diào)研未履行事先審批程序，銷售人員參與研報(bào)分析師考核，合規(guī)管理未覆蓋專家咨詢服務(wù)的主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；研報(bào)質(zhì)控審核把關(guān)不嚴(yán)格，部分研究報(bào)告存在估值預(yù)測不合理、結(jié)論不審慎的情況。西部證券及時(shí)任西部證券首席戰(zhàn)略與人力資源官、人力資源部負(fù)責(zé)人、研究發(fā)展中心負(fù)責(zé)人的劉慶海、趙聰、穆啟國收到警示函。

2023年6月，由西部證券研究員許光輝、雒雅梅、楊敬梅署名制作的相關(guān)證券研究報(bào)告存在研究方法不審慎、部分假設(shè)缺乏合理論證、部分結(jié)論依據(jù)不充分等問題，陜西證監(jiān)局決定對(duì)三人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

除了研究所業(yè)務(wù)，西部證券的投行業(yè)務(wù)也被開了罰單。

去年9月6日，因存在部分項(xiàng)目質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位，對(duì)投行業(yè)務(wù)人員考核體系不合理，內(nèi)部問責(zé)不到位，且部分投行項(xiàng)目聘請第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)西部證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。并對(duì)高管范江峰、投行華南總部負(fù)責(zé)人李鋒采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

1月24日晚間，西部證券發(fā)布2023年度業(yè)績預(yù)告，經(jīng)公司初步核算，預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤9.08億元-11.05億元，同比增長112.12%-158.23%；實(shí)現(xiàn)扣非凈利潤8.99億元-10.96億元，同比增長116.7%-164.28%。

對(duì)于業(yè)績大幅增長的原因，西部證券表示，報(bào)告期內(nèi)，公司自營投資業(yè)務(wù)收益增幅較大，公允價(jià)值變動(dòng)收益扭虧轉(zhuǎn)盈，歸母凈利潤同比大幅上升。

來源：界面新聞