一位久經(jīng)沙場的券業(yè)老將再次“出山”了。

券商中國記者獨(dú)家獲悉，原東亞前海證券總經(jīng)理田洪已加盟中泰證券，新職務(wù)為中泰證券首席戰(zhàn)略專家，他已經(jīng)出席過該公司較為重要的經(jīng)營管理工作會(huì)議。

不過，令外界意外的是，田洪一改過往券商高管身份，此次加盟中泰證券擔(dān)任職務(wù)并不屬于高管序列。

此外，券商中國記者還了解到，去年7月接替田洪擔(dān)任東亞前海證券總經(jīng)理的湯慶文，此前同時(shí)兼任該公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，截至目前，已于規(guī)定兼任的6個(gè)月期限內(nèi)卸任合規(guī)負(fù)責(zé)人一職，由該公司首席風(fēng)險(xiǎn)官兼任合規(guī)負(fù)責(zé)人。

券業(yè)老將“屈尊”中泰證券

東亞前海證券原總經(jīng)理田洪，在沉寂約10個(gè)月之后，再次“出山”。

券商中國記者獨(dú)家獲悉，原東亞前海證券總經(jīng)理田洪已加盟中泰證券，新職務(wù)為中泰證券首席戰(zhàn)略專家。

券商中國記者從接近中泰證券人士處了解到，目前公司辦公網(wǎng)中已經(jīng)能查詢到田洪的相關(guān)信息，田洪近期也出席了公司較為重要的經(jīng)營管理工作會(huì)議，不過，此次田洪擔(dān)任的“首席戰(zhàn)略專家”并不屬于該公司高管序列，因此，中泰證券也未進(jìn)行相應(yīng)的公告。

田洪是證券從業(yè)20年的老將，曾在多家券商任職，在加盟中泰證券之前，他是港資券商東亞前海證券的創(chuàng)始人之一，也是該券商總經(jīng)理。

資料顯示，田洪，華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，高級會(huì)計(jì)師。此前歷任武漢國際信托公司證券營業(yè)部副總經(jīng)理，武漢證券公司營業(yè)部總經(jīng)理，湘財(cái)證券營業(yè)部總經(jīng)理，德邦證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、總裁助理。田洪于2009年至2016年供職于長江證券，曾任長江證券執(zhí)行副總裁、長江資管董事長兼總經(jīng)理。

2017年，田洪參與籌備創(chuàng)立東亞前海證券，這屬于他個(gè)人的第一次創(chuàng)業(yè)。2017年，乘著《〈內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排〉補(bǔ)充協(xié)議十》政策東風(fēng)，東亞前海證券、匯豐前海證券等一批擁有港資外資背景的合資券商獲批設(shè)立。

據(jù)悉，田洪從該公司誕生就是法定代表人，并擔(dān)任公司董事和首任總經(jīng)理，是核心創(chuàng)始人之一。

此前，田洪在相關(guān)回憶文章中表示，重新開啟東亞前海證券的事業(yè)，一是因?yàn)閷ν忾_放的國家政策機(jī)遇；二是個(gè)人的職業(yè)理想，想打造一家專業(yè)金融服務(wù)公司；三是有很多志同道合的伙伴。

不過，據(jù)券商中國記者此前獨(dú)家報(bào)道，田洪自2023年5月起已向東亞前海證券提交辭職報(bào)告。

為何是中泰證券？

目前中國證券業(yè)協(xié)會(huì)已經(jīng)能查詢到田洪的任職變動(dòng)情況。他于2023年8月8日從東亞前海證券登記離職，加入中泰證券的登記日期為2024年2月6日，登記類別為“一般證券業(yè)務(wù)”。

對于田洪出任中泰證券非高管序列的首席戰(zhàn)略專家一職，業(yè)內(nèi)人士頗感意外。不過據(jù)相關(guān)業(yè)內(nèi)人士分析，田洪在證券行業(yè)耕耘20余年，本身積累了一些客戶資源，可能入職后有相應(yīng)的激勵(lì)政策，只是需要平臺進(jìn)行變現(xiàn)。

值得一提的是，近年來，中泰證券憑借國資背景和市場化用人機(jī)制，推行“人才強(qiáng)企”戰(zhàn)略，宣稱秉持“五湖四海、廣納英才，不拘一格、選賢任能，德才兼?zhèn)?、以德為先，事業(yè)為上、興賢育才”的人才觀，吸引了券業(yè)不少知名人士。

例如，2017年1月，李迅雷辭去海通證券副總經(jīng)理及首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家職務(wù)，加入中泰證券擔(dān)任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家兼研究所所長，后續(xù)卸任研究所長，仍然擔(dān)任中泰證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

2021年，海通證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、新財(cái)富最佳宏觀分析師姜超也離開海通證券，下一站也選擇了中泰證券旗下子公司中泰資管。

東亞前海證券總經(jīng)理落定

在去年5月田洪去職東亞前海證券總經(jīng)理之后，東亞前海證券總經(jīng)理由合規(guī)負(fù)責(zé)人湯慶文兼任。

有相關(guān)知情人士表示，田洪與東亞前海證券的大股東對于公司未來發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃存在分歧，因此選擇離開其一手參與創(chuàng)立的東亞前海證券。

去年7月，東亞前海證券官網(wǎng)更新了高管信息，目前東亞前海證券的高管團(tuán)隊(duì)共計(jì)7人，包括總經(jīng)理兼合規(guī)負(fù)責(zé)人湯慶文、首席信息官張強(qiáng)、首席風(fēng)險(xiǎn)官于湘泳，副總經(jīng)理林燕、汪芳、汪朝漢、徐潔等，徐潔還擔(dān)任公司董秘和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

資料顯示，東亞前海新總經(jīng)理接替者湯慶文亦是一名券業(yè)老將，已在證券行業(yè)從業(yè)近二十年時(shí)間。她于2004年加入長城證券，2007年跳槽至國信證券。2017年加入中天國富證券后，2019年擔(dān)任中天國富的合規(guī)總監(jiān)代行首席風(fēng)險(xiǎn)官。2020年6月，湯慶文加入了東亞前海證券。

不過，由于當(dāng)時(shí)湯慶文是擔(dān)任總經(jīng)理和合規(guī)負(fù)責(zé)人兩個(gè)職務(wù)，而根據(jù)現(xiàn)行《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，“證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得負(fù)責(zé)管理與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門”。該辦法第二十條顯示，合規(guī)負(fù)責(zé)人不能履行職務(wù)或缺位時(shí)，應(yīng)當(dāng)由證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長或經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人代行其職務(wù)，代行職務(wù)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。

因此，彼時(shí)就有業(yè)內(nèi)人士分析，6個(gè)月后湯慶文只能選擇其中一個(gè)職務(wù)，東亞前海證券總經(jīng)理或合規(guī)負(fù)責(zé)人還將變動(dòng)。后續(xù)，市場上有一些券商高管也曾嘗試應(yīng)聘東亞前海證券總經(jīng)理職務(wù)，但未能成行。

不過，據(jù)券商中國記者目前了解的最新情況，湯慶文選擇擔(dān)任東亞前海證券總經(jīng)理平穩(wěn)過渡，合規(guī)負(fù)責(zé)人由首席風(fēng)險(xiǎn)官于湘泳兼任。

值得一提的是，去年2月，央行、國家金融監(jiān)督管理總局、證監(jiān)會(huì)、外匯局以及廣東省政府聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于金融支持前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)全面深化改革開放的意見》（以下簡稱“前海30條”），提出三十條金融改革創(chuàng)新舉措，涵蓋民生金融、金融市場互聯(lián)互通、現(xiàn)代金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面內(nèi)容，注冊在深圳前海的證券公司迎來新的發(fā)展機(jī)遇。

例如，同在深圳前海的匯豐前海證券，在新政策下獲得母公司匯豐集團(tuán)賦能，該公司旗下的匯豐前海證券前海營業(yè)部，其營業(yè)收入和利潤總額快速超越老牌營業(yè)部國信泰九等受到外界關(guān)注。

來源：證券時(shí)報(bào)