多地證監(jiān)局出手，什么信號？

近日，北京證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局接連出手，分別對6家公司的獨董任職家數(shù)問題出具罰單。據(jù)悉，這些獨董任職家數(shù)均超過了5家，但對外公告卻稱沒有超過5家?！皩ν夤鎯?nèi)容與事實不符”。

去年9月實施的獨董新規(guī)，進一步將獨董任職家數(shù)從5家壓縮至3家，并設(shè)置了一年的過渡期。

“從5家壓縮至3家，還有半年左右的時間，獨董應(yīng)該及時調(diào)整任職家數(shù)，并如實披露任職家數(shù)，否則可能繼續(xù)有獨董收到罰單?！庇腥谭治鰩熛蛴浾弑硎?。

北京證監(jiān)局對4家公司出手

2月23日，北京證監(jiān)局發(fā)布了對北摩高科、李玉華、王飛采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

該公司于2022年6月2日披露《獨立董事提名人聲明》，其中第三十五項為“包括本次提名的公司在內(nèi)，被提名人不存在同時在超過五家的公司擔任董事、監(jiān)事或高級管理人員的情形”，李玉華保證聲明真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

經(jīng)查，獨立董事李玉華當時同時擔任董事、監(jiān)事或高級管理人員的公司家數(shù)超過五家，該公司未充分核查獨立董事相關(guān)任職情況，對外公告的《獨立董事提名人聲明》內(nèi)容與事實不符。

北京證監(jiān)局表示，上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號，以下簡稱《辦法》）第三條第一款的規(guī)定。按照《辦法》第五十一條第二款的規(guī)定，王飛作為時任董事會秘書對公司違規(guī)行為負有主要責任。

根據(jù)《辦法》第五十二條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對該公司、李玉華、王飛采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案。

“你們應(yīng)當認真汲取教訓，切實加強信息披露等方面證券法律法規(guī)學習，嚴格遵守有關(guān)規(guī)定，杜絕此類違法行為再次發(fā)生，并自收到本決定書之日起15個工作日內(nèi)向我局報送書面整改報告。”北京證監(jiān)局表示。

同一日，北京證監(jiān)局還因為相同事項，對另外3家公司出具了同樣的罰單。

燕京啤酒于2022年4月28日披露《獨立董事提名人聲明》，其中第三十五項為“包括該公司在內(nèi)，本人不存在同時在超過五家的公司擔任董事、監(jiān)事或高級管理人員的情形”，聲明人劉景偉保證聲明真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。經(jīng)查，劉景偉當時同時擔任董事、監(jiān)事或高級管理人員的公司家數(shù)超過五家，該公司未充分核查獨立董事相關(guān)任職情況，對外公告的《獨立董事提名人聲明》內(nèi)容與事實不符。

真視通于2022年4月29日披露《獨立董事提名人聲明》，其中第三十五項為“包括本次提名的公司在內(nèi)，被提名人不存在同時在超過五家的公司擔任董事、監(jiān)事或高級管理人員的情形”，李玉華保證聲明真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。經(jīng)查，獨立董事李玉華當時同時擔任董事、監(jiān)事或高級管理人員的公司家數(shù)超過五家，該公司未充分核查獨立董事相關(guān)任職情況，對外公告的《獨立董事提名人聲明》內(nèi)容與事實不符。

星網(wǎng)宇達于2021年1月15日披露《獨立董事提名人聲明》，其中第三十六項為“被提名人不存在同時在超過五家的公司擔任董事、監(jiān)事或高級管理人員的情形”，劉景偉保證聲明真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。經(jīng)查，獨立董事劉景偉當時同時擔任董事、監(jiān)事或高級管理人員的公司家數(shù)超過五家，公司未充分核查獨立董事相關(guān)任職情況，對外公告的《獨立董事提名人聲明》內(nèi)容與事實不符。

深圳證監(jiān)局對2家公司出手

與北京證監(jiān)局類似，深圳證監(jiān)局也在2月23日，因相同事項對2家公司出具了罰單。

2月23日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了對鄭中設(shè)計、王小穎、章順文采取出具警示函措施的決定。

章順文在擬擔任鄭中設(shè)計獨立董事時，鄭中設(shè)計、章順文于2018年8月16日、2021年9月1日分別作出《獨立董事提名人聲明》《獨立董事候選人聲明》，稱章順文不存在同時在超過五家的公司擔任董事、監(jiān)事或高級管理人員的情形，并保證上述聲明真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

經(jīng)查，章順文當時同時擔任董事、監(jiān)事或高級管理人員的公司家數(shù)超過五家，上述聲明內(nèi)容與事實不符。

同日，深圳證監(jiān)局還發(fā)布了對愛克股份、陳永建、楊高宇采取出具警示函措施的決定。

楊高宇在擬擔任愛克股份獨立董事時，愛克股份、楊高宇于2021年9月17日分別作出《獨立董事提名人聲明》《獨立董事候選人聲明》，稱楊高宇不存在同時在超過五家的公司擔任董事、監(jiān)事或高級管理人員的情形，并保證上述聲明真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

經(jīng)查，楊高宇當時同時擔任董事、監(jiān)事或高級管理人員的公司家數(shù)超過五家，上述聲明內(nèi)容與事實不符。

獨董任職家數(shù)將壓縮至3家

《上市公司獨立董事管理辦法》，也稱獨董新規(guī)自2023年9月4日起施行，并設(shè)置了一年的過渡期。

獨董新規(guī)規(guī)定，獨董原則上最多在三家境內(nèi)上市公司擔任獨立董事。獨董任職家數(shù)等事宜須在過渡期內(nèi)逐步調(diào)整至符合規(guī)定。

據(jù)悉，在獨董新規(guī)征求意見的過程中，有意見提出，征求意見稿第八條將獨董兼職家數(shù)從五家降為三家過嚴，建議適當放寬；也有意見建議進一步收緊至兩家。

證監(jiān)會表示，從前期調(diào)研情況來看，大多數(shù)上市公司認為，獨董投入公司事務(wù)的時間和精力不足是影響其作用發(fā)揮的重要原因；不少獨董提出，如果獨董兼職家數(shù)超過三家，將難以保證在每家上市公司都有足夠的時間和精力履職。從實際情況看，截至2022年底，近八成獨董兼職家數(shù)在三家及以下。征求意見稿關(guān)于原則上最多可在三家境內(nèi)上市公司擔任獨董的規(guī)定，符合本次改革方向和實際情況。

來源：證券時報