經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 陳姍 8月26日，上海證監(jiān)局公布兩則行政處罰決定書(shū)，涉及上海兩家公募基金前從業(yè)人員的“老鼠倉(cāng)”行為。

上海證監(jiān)局行政處罰決定書(shū)滬〔2024〕31號(hào)顯示，張某曾在上海某基金管理有限公司擔(dān)任基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)A基金的投資決策等工作。2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某因職務(wù)便利知悉與A基金有關(guān)的投資決策、交易標(biāo)的、交易時(shí)間等未公開(kāi)信息，并控制“閆某”證券賬戶，指揮其配偶劉某具體操作“閆某”證券賬戶進(jìn)行相關(guān)下單交易。期間，“閆某”證券賬戶買入滬深兩市股票共656只，與A基金趨同買入股票393只，趨同買入股票只數(shù)占比59.91%，趨同買入金額66566.53萬(wàn)元，趨同買入金額占比59.80%，賬戶趨同買入盈利金額1566.26萬(wàn)元。

張某作為基金經(jīng)理，利用未公開(kāi)信息交易行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，違法所得金額大，違法情節(jié)較為嚴(yán)重。依據(jù)《基金法》相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)張某責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得1566.26萬(wàn)元，并處以1566.26萬(wàn)元罰款，并對(duì)張某采取10年市場(chǎng)禁入措施。

另一則上海證監(jiān)局行政處罰決定書(shū)滬〔2024〕30號(hào)顯示，王某虎于2008年3月入職A基金管理有限公司，并于2018年10月起擔(dān)任該公司首席交易員，2023年7月離職。自2014年1月8日起，由于崗位工作需要，該公司為王某虎開(kāi)通了O32投資交易系統(tǒng)的相關(guān)權(quán)限。王某虎通過(guò)上述系統(tǒng)查看并知悉了該公司在管的“A時(shí)代先鋒股票型證券投資基金”持倉(cāng)及成交回報(bào)等未公開(kāi)信息。

2021年3月至2023年7月，王某虎利用因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，違反規(guī)定，明示、暗示占某禮從事相關(guān)交易活動(dòng)。期間，“占某禮”證券賬戶與“A時(shí)代先鋒股票型證券投資基金”發(fā)生趨同交易。對(duì)于王某虎明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易的行為，上海證監(jiān)局決定對(duì)王某虎處以50萬(wàn)元罰款。

業(yè)內(nèi)人士表示，在基金公司等金融機(jī)構(gòu)的理財(cái)過(guò)程中，一些機(jī)構(gòu)從業(yè)人員乃至監(jiān)管人員利用其掌握的未公開(kāi)信息，搶先于客戶買入或賣出相關(guān)證券，以達(dá)到謀取利益或躲避風(fēng)險(xiǎn)的目的。這是一種以損害他人利益為手段自肥的非法行為，其將本應(yīng)屬于股民的盈利偷偷侵蝕，所以被形象地稱為“老鼠倉(cāng)”。

針對(duì)“老鼠倉(cāng)”，法律法規(guī)方面一直嚴(yán)令禁止，且有多項(xiàng)相關(guān)處罰措施。2009年出臺(tái)的《刑法修正案（七）》確立了“利用未公開(kāi)信息交易罪”，自此基金“老鼠倉(cāng)”行為正式入罪。2019年頒布的《關(guān)于辦理利用未公開(kāi)信息交易刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》，進(jìn)一步明確了這類證券犯罪案件的定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)。另外，《基金法》《證券法》等對(duì)相應(yīng)主體也明確規(guī)定了“沒(méi)收違法所得并處罰款等”。

為了防止“老鼠倉(cāng)”事件的再次發(fā)生，上海一家公募人士告訴經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)：“基金公司應(yīng)建立更加嚴(yán)密的內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度。同時(shí)，加強(qiáng)行業(yè)道德建設(shè)，培養(yǎng)從業(yè)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信意識(shí)。”