經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 陳姍 9月1日，上海證監(jiān)局對(duì)知名量化私募明汯投資采取責(zé)令改正措施的決定，同時(shí)，該公司員工徐世駿、卓靈晨也被上海證監(jiān)局采取了“出具警示函”的監(jiān)督管理措施。

隨著一紙公告，今年鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的私募圈舉報(bào)風(fēng)波暫告平息。

監(jiān)管所涉事件要追溯到今年5月。彼時(shí)，明汯投資被多家私募機(jī)構(gòu)聯(lián)合舉報(bào)，舉報(bào)者認(rèn)為，明汯投資在職員工運(yùn)營的公眾號(hào)“老私基”發(fā)布的大量文章存在吹捧自家產(chǎn)品業(yè)績、惡意貶低同行的情形。一時(shí)之間，明汯投資成為眾矢之的，關(guān)于“老私基”的運(yùn)營員工究竟是個(gè)人行為還是公司行為的爭議成為市場關(guān)注的焦點(diǎn)。

上海證監(jiān)局指出，經(jīng)查，明汯投資在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在以下事實(shí)：在監(jiān)督管控員工不當(dāng)行為、及時(shí)督促員工規(guī)范整改等方面，未實(shí)施有效內(nèi)部控制，未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第四條第一款的規(guī)定。

因此，上海監(jiān)管局對(duì)明汯投資采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。責(zé)令明汯投資應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)的要求落實(shí)整改，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制機(jī)制，強(qiáng)化人員合規(guī)守法意識(shí)，采取切實(shí)有效措施避免類似問題再次發(fā)生。

同時(shí)，上海證監(jiān)局還對(duì)明汯投資員工徐世駿、卓靈晨采取出具警示函措施的決定，認(rèn)定二人在從事私募基金業(yè)務(wù)過程中存在通過微信公眾號(hào)向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金產(chǎn)品的行為事實(shí)。

隨后，明汯投資對(duì)相關(guān)監(jiān)管措施作出回應(yīng)稱，“公司管理層已召集合規(guī)風(fēng)控以及人事等相關(guān)部門人員，就傳達(dá)《決定書》內(nèi)容以及下一步的整改措施召開專題會(huì)議。”

明汯投資還提到，2023年5月8號(hào)以來，上海市市場監(jiān)督管理局和上海市證監(jiān)局等相關(guān)部門就市場部員工個(gè)人注冊(cè)的微信公眾號(hào)相關(guān)事宜展開核查。核查結(jié)果表明，相關(guān)員工在公司不知情、未授權(quán)的情況下發(fā)布相關(guān)文章，屬于員工個(gè)人行為。但該事件同時(shí)也暴露了公司在管理上存在的問題，公司在監(jiān)督管控員工不當(dāng)行為、及時(shí)督促員工規(guī)范整改等方面，未實(shí)施有效內(nèi)部控制，未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。

明汯投資表示，自事件發(fā)生以來，公司已對(duì)涉事員工采取懲戒措施、并采取了完善規(guī)章制度、強(qiáng)化合規(guī)審批流程及加強(qiáng)員工合規(guī)培訓(xùn)等措施。接下來還將按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，由管理層和合規(guī)部門共同牽頭起草整改計(jì)劃書并落實(shí)整改措施，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制機(jī)制，強(qiáng)化人員合規(guī)守法意識(shí)，采取切實(shí)有效措施避免類似問題再次發(fā)生。