ETF規(guī)模逆勢增長，市場發(fā)展已進入快車道。根據(jù)深圳證券交易所數(shù)據(jù)，截至2022年底，深滬兩市共上市734只非貨幣ETF產(chǎn)品，資產(chǎn)規(guī)模共計1.34萬億元，比2021年末增長2399億元，漲幅21.83%，數(shù)量和規(guī)模均創(chuàng)下新高，全年成交額共13.04萬億元。而ETF產(chǎn)品持倉透明性高，成分股涵蓋全面等特征，也讓越來越投資者認可其價值。

2023年，隨著ETF服務國家戰(zhàn)略屬性不斷增強，全面注冊制下ETF投資優(yōu)勢凸顯，ETF生態(tài)圏的日趨完善，其吸引力進一步提升，ETF有望同各類主動產(chǎn)品一起，共同為推動財富管理行業(yè)發(fā)展、為投資者創(chuàng)造長期價值提供新動力。基于此，平安證券圍繞財富管理服務著力打造ETF體系化運營服務，持續(xù)加強科技賦能，拓展ETF業(yè)務發(fā)展新模式，積極探索財富管理業(yè)務轉(zhuǎn)型。

“三省”價值直擊痛點，ETF市場認知及規(guī)模有望進一步提升

ETF規(guī)模雖保持增長，但從市場占比來看，截至2023年3月，深市ETF規(guī)模占股票市場市值比例僅為1.1%，遠遠低于紐交所的19.38%。而投資者對ETF不了解、未找到合適的ETF產(chǎn)品、不清楚購買途徑仍成為當下ETF投資的主要“痛點”。

有業(yè)內(nèi)人士指出，ETF投資者認知度與市場滲透率有望進一步提升，投資者“看得懂、愿意來、留得住”的市場環(huán)境還需進一步優(yōu)化。這其中，基金公司作為金融服務機構(gòu)，這一現(xiàn)狀對其提供ETF差異化服務提出了挑戰(zhàn)。同時，券商作為與資本市場結(jié)合最為緊密的持牌金融機構(gòu)，能否以“合適的產(chǎn)品、合理的時機”為符合需求的客戶提供“省心、省時又省錢”的高效服務，能否圍繞ETF業(yè)務構(gòu)建專項經(jīng)營能力，都對券商提出了更高的要求。

拓展ETF業(yè)務發(fā)展新模式，持續(xù)打造ETF體系化運營服務

近年來，平安證券在ETF業(yè)務的發(fā)展上大力布局，持續(xù)打造ETF體系化運營服務，并在ETF保有規(guī)模上實現(xiàn)了持續(xù)增長。截至2023年5月末，平安證券深市ETF保有量已升至第4、交易深市ETF賬戶數(shù)排名第3。

（圖表數(shù)據(jù)統(tǒng)計：2023年5月深交所公布的交易深市ETF的賬戶數(shù)排名）

通過利用客群優(yōu)勢，平安證券將ETF工具與買方投顧體系聯(lián)手，建立客戶分層買方投顧業(yè)務模式。在平臺端，流量、工具開發(fā)、運營資源向ETF場景傾斜，豐富了ETF投資信息工具；在供給端，建立ETF產(chǎn)品體系、ETF投顧服務體系；在隊伍端，訓戰(zhàn)結(jié)合培養(yǎng)資深投顧隊伍、塑造IP（知識產(chǎn)權(quán)）品牌，指導隊伍開發(fā)ETF組合和配置工具等；在內(nèi)部考核端，公司將ETF業(yè)務納入年度考核重點組成部分，圍繞ETF持營和保有提升制定了相應的考核激勵機制，配合業(yè)務推廣舉措和技術(shù)支持，力爭打造完整的ETF業(yè)務生態(tài)體系。

值得一提的是，平安證券還積極拓展ETF業(yè)務發(fā)展新模式，打造寓教于樂的財富投資新體驗。近期，平安證券推出ETF夏季巔峰賽，旨在通過提供專業(yè)策略，幫助客戶捕捉指數(shù)財富，成為自己的財富操盤手。據(jù)悉，此次ETF夏季巔峰賽將上線諸如“天天猜板塊”“答題贏紅包”等獎品豐厚、形式多樣的投資者互動游戲，用寓教于樂、深入淺出的ETF投資知識，幫助投資者專業(yè)成長。屆時，平安證券還將邀請明星基金經(jīng)理、行業(yè)大咖、實戰(zhàn)高手等坐鎮(zhèn)，在數(shù)十場的直播中為投資者帶來市場行情、熱點產(chǎn)業(yè)、ETF投資策略的專業(yè)解讀，帶選手迅速入門、隨心玩轉(zhuǎn)ETF。

（平安證券ETF夏季巔峰賽活動頁面）

在去年年底，平安證券也舉辦了首屆ETF實盤大賽，共有77萬選手加入賽事，服務超100萬投資者增進對ETF的理解，拓展了ETF業(yè)務發(fā)展及投資者服務的新模式。此外，為有效提升客戶投資能力，平安證券APP還對“ETF專區(qū)”進行了重點優(yōu)化，并新增“ETF大賽”區(qū)域，除滿足看行情的需求外，圍繞客戶財商養(yǎng)成、選基擇時、洞察市場的需求，增加了投教課程、各類工具、ETF市場解讀、投顧服務等模塊，力圖通過打造“省心、省時又省錢”的產(chǎn)品和服務，讓投資體驗更簡單。

發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢促進ETF市場蓬勃發(fā)展，助力國民財富保值增值

中國ETF市場自2004年推出，經(jīng)過近20年的發(fā)展歷程，已成為資本市場的重要組成部分。但對比全球發(fā)達資本市場，目前國內(nèi)ETF產(chǎn)品從相對于金融市場的規(guī)模比例和經(jīng)濟總量的比例，以及相對于公募基金的規(guī)模來看，還處于較低的位置。從中長期來看，隨著資產(chǎn)配置需求的增加、機構(gòu)投資者的崛起、資本市場有效性的提升、金融科技的發(fā)展以及投顧業(yè)務的興起，有望為ETF市場的發(fā)展提供新機遇。

站在新時代高質(zhì)量發(fā)展的新階段，作為資本市場的參與者和重要中介機構(gòu)，平安證券將積極協(xié)助交易所、基金公司共同推動ETF市場的蓬勃發(fā)展。積極擁抱財富管理轉(zhuǎn)型，迎接ETF投資時代，“努力做、堅持做、一直做”，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，為投資者提供更為豐富的產(chǎn)品及更高效的ETF綜合金融服務，提升客戶的基金投資收益和持有體驗，助力國民財富保值增值。